對接創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略 提升高校原始創(chuàng)新能力

教育部科技司負責(zé)人就《教育部重點實驗室建設(shè)與運行管理辦法》和《教育部重點實驗室評估規(guī)則（2015年修訂）》答記者問。

教育部于2015年8月印發(fā)了新修訂的《教育部重點實驗室建設(shè)與運行管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）和《教育部重點實驗室評估規(guī)則（2015年修訂）》（以下簡稱《評估規(guī)則》）。目前，2015年度教育部重點實驗室評估工作全面啟動，為指導(dǎo)高校理解新修訂的《管理辦法》和《評估規(guī)則》，教育部科技司負責(zé)人就有關(guān)問題回答了記者的提問。

問：請您簡要介紹一下《管理辦法》和《評估規(guī)則》修訂的背景和過程是什么？

答：教育部重點實驗室（以下簡稱實驗室）從1998年開始啟動建設(shè)，經(jīng)歷了試點建設(shè)期、快速發(fā)展期、平穩(wěn)建設(shè)期三個發(fā)展階段。目前，正在建設(shè)和運行的實驗室共有636個，涉及到264所高校，覆蓋了90%以上的自然科學(xué)和工程技術(shù)科學(xué)的二級學(xué)科，已成為國家創(chuàng)新體系的重要組成部分。2003年頒布的《高等學(xué)校重點實驗室建設(shè)與管理暫行辦法》和《教育部重點實驗室評估規(guī)則》為教育部重點實驗室的建設(shè)發(fā)展起到了重要作用。

進入新的發(fā)展階段，實驗室的建設(shè)與運行管理也面臨新的挑戰(zhàn)：一方面是全面落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，對高校提升創(chuàng)新能力，服務(wù)國家、區(qū)域和行業(yè)重大需求提出了更高的要求；另一方面是應(yīng)對全面提升高等教育質(zhì)量的要求，需要以實驗室建設(shè)為載體匯聚資源，推動優(yōu)勢和特色學(xué)科發(fā)展，通過高水平科研活動來支撐高質(zhì)量人才培養(yǎng)；再次是科技體制改革和政府職能轉(zhuǎn)變對實驗室建設(shè)管理提出的新要求。

《管理辦法》的起草過程歷時超過兩年，分為課題研究、意見征集、調(diào)研討論三個階段，形成戰(zhàn)略軟課題研究報告3份、收到《管理辦法》（征求意見稿）反饋意見47份、參加分片區(qū)調(diào)研座談會的有37所高校的113位專家。

問：《管理辦法》修訂的基本思路是什么？

答：首先，《管理辦法》把提升實驗室創(chuàng)新能力作為高校落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的重要手段。引導(dǎo)實驗室發(fā)揮高校多學(xué)科優(yōu)勢，開展跨學(xué)科研究，大力推進國際化戰(zhàn)略，提升原始創(chuàng)新能力；承擔(dān)國家、區(qū)域和行業(yè)的重大科技任務(wù)，并加強開放運行和協(xié)同創(chuàng)新，發(fā)揮對國家經(jīng)濟社會發(fā)展的科技支撐作用。

其次，充分發(fā)揮實驗室科學(xué)研究、學(xué)科建設(shè)、人才培養(yǎng)相互融合的特點，以高水平科學(xué)研究推動高等教育質(zhì)量全面提升。引導(dǎo)學(xué)校匯聚資源，以實驗室為載體，建設(shè)優(yōu)勢和特色學(xué)科，并加強科教融合，加強實驗室資源的開放共享力度，通過高水平科學(xué)研究活動培養(yǎng)創(chuàng)新人才。

第三，堅持穩(wěn)定規(guī)模、提升質(zhì)量的發(fā)展思路。在目前已有規(guī)模基礎(chǔ)上，下一階段實驗室需要以“穩(wěn)定規(guī)模，提升質(zhì)量”為基本思路，新增實驗室的布局主要考慮學(xué)科前沿發(fā)展和國家重大戰(zhàn)略的新需求，新興與交叉學(xué)科的發(fā)展，以及落實有關(guān)中央政策的要求。通過《管理辦法》的政策引導(dǎo)，推動實驗室以提升質(zhì)量為核心發(fā)展建設(shè)，一方面要與國家重點實驗室的培育建設(shè)要求相銜接，另一方面又要形成自身的科研特色，突出對學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)的重要作用。

第四，落實政府職能轉(zhuǎn)變的要求，簡政放權(quán)，明晰權(quán)責(zé)。根據(jù)《管理辦法》，教育部關(guān)于實驗室的建設(shè)與運行管理主要著力于通過制定政策、明確要求、監(jiān)督檢查，推動實驗室條件保障和資源配置落實到位，引導(dǎo)實驗室按照要求規(guī)范運行管理。實驗室評估工作的具體實施委托第三方機構(gòu)執(zhí)行。實驗室主任聘任、學(xué)術(shù)委員會組建、年度考核等日常管理工作下放至依托高校負責(zé)。

問：《評估規(guī)則》修訂的基本思路是什么？

答：《管理辦法》規(guī)定了實驗室的考核評估包括三個層次，分別是由依托高校組織開展的年度考核評估、由教育部會同其他主管部門根據(jù)情況開展的不定期抽查和五年為一個周期的定期評估。而《評估規(guī)則》主要是針對定期評估制定的程序、標(biāo)準(zhǔn)和操作規(guī)范，基本思路主要有三個方面的考慮：

首先，以評促建，通過評估推動實驗室創(chuàng)新能力和水平的提升，引導(dǎo)實驗室建設(shè)發(fā)展。評估堅持定性與定量相結(jié)合并且以定性為主的原則，其中研究水平與貢獻作為實驗室評估的最核心指標(biāo)，占到40%。同時，為了突顯高水平科學(xué)研究對高質(zhì)量高等教育的支撐作用，新增了“學(xué)科發(fā)展與人才培養(yǎng)”作為考核指標(biāo)之一，引導(dǎo)依托高校以實驗室建設(shè)為載體，加強優(yōu)勢學(xué)科和特色學(xué)科建設(shè)，充分發(fā)揮科學(xué)研究在人才培養(yǎng)中的重要作用。

其次，發(fā)揮評估導(dǎo)向作用，引導(dǎo)形成良好的創(chuàng)新氛圍，把實驗室“做強做實”。我們把代表性成果的范圍擴展到包括高水平論文、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、政策建議、方法創(chuàng)新、基礎(chǔ)性工作等多方面，引導(dǎo)改變單純“數(shù)文章、重數(shù)量”的評估導(dǎo)向。《評估規(guī)則》重新界定了實驗室人員和成果的統(tǒng)計邊界，避免實驗室以“拼盤”式的人員和成果拼湊應(yīng)對評估。《管理辦法》以“人”作為實驗室邊界劃分的依據(jù)。比如，實驗室人員包括固定人員和流動人員，其中固定人員指高等學(xué)校聘用的聘期2年以上的全職人員，除承擔(dān)高等學(xué)校教學(xué)任務(wù)外，原則上應(yīng)全職在實驗室工作。而流動人員包括訪問學(xué)者、博士后研究人員等。特別要注意的是，實驗室人員的科研工作只能主要依托于一個科研基地。例如，已經(jīng)列入國家重點實驗室固定人員的，不能再作為教育部重點實驗室固定人員。此外，為了引導(dǎo)和鼓勵實驗室開展協(xié)同創(chuàng)新，牽頭承擔(dān)和作為主要參與單位承擔(dān)的重大科研任務(wù)都可作為評估創(chuàng)新水平的指標(biāo)內(nèi)容。同時，為了引導(dǎo)依托高校匯聚資源落實實驗室條件保障。評估指標(biāo)把依托高校的支持情況作為實驗室“開放與運行管理”考核的重要指標(biāo)并明確了具體內(nèi)容。

第三，科學(xué)統(tǒng)籌，把依托中央高校和地方高校建設(shè)的實驗室納入統(tǒng)一要求進行規(guī)范管理。考慮到歷史積累和客觀情況，依托中央高校和地方高校建設(shè)的實驗室，將依照同樣的程序和要求參加評估，但按照“同標(biāo)準(zhǔn)選優(yōu)，同比例淘汰”的方式分別進行選優(yōu)和末位淘汰。在選優(yōu)的環(huán)節(jié)，依托地方高校建設(shè)的實驗室要和依托中央高校建設(shè)的實驗室同場競爭，成績進入前15%的實驗室評估結(jié)果為優(yōu)秀。若沒有地方高校實驗室評估成績進入總數(shù)的前15%，則該領(lǐng)域評估成績最高的地方高校實驗室評估結(jié)果為優(yōu)秀。在末位淘汰環(huán)節(jié)，則對中央高校和地方高校實驗室分別排隊，按照相同比例根據(jù)成績排序確定進入末位淘汰的實驗室。

第四，評估過程強調(diào)開放透明，把評估與交流相結(jié)合。初評時所有參評實驗室的主任工作報告都可以旁聽，既是實驗室公開交流的機會，也可以成為互相監(jiān)督的環(huán)節(jié)。不參加現(xiàn)場考察的實驗室，其主任和副主任可以作為現(xiàn)場考察的專家，到參評實驗室進行實地交流。另外，實驗室人員隊伍和研究方向要求長期在網(wǎng)站公開，接受社會監(jiān)督。

問：按照新的《評估規(guī)則》，評估過程在操作上有哪些新變化？

答：上面提到的將地方高校納入評估是一個新變化。此外，《評估規(guī)則》引入了第三方評估機構(gòu)負責(zé)評估的具體實施過程，并明確了教育部、評估機構(gòu)在評估工作中的各方職責(zé)。

同時，新的《評估規(guī)則》強調(diào)材料的真實有效。評估材料若存在有意弄虛作假情形的實驗室，其評估結(jié)果定為整改。加強社會監(jiān)督，增加了五年工作總結(jié)在提交前要先在校內(nèi)進行公示的要求，并把實驗室網(wǎng)站作為實驗室接受社會評估和監(jiān)督的重要依據(jù)。前期，我司已發(fā)文對網(wǎng)站的建設(shè)和內(nèi)容更新做了明確要求。

再次，在評估程序上，對于定期評估的時間節(jié)點，明確從明年（2016年）起，每年7月1日前公布參評實驗室清單，整個評估工作在下半年完成。評估程序分為初評、現(xiàn)場考察和綜合評議三個階段。每個環(huán)節(jié)各有側(cè)重：初評是全面、整體性地對實驗室進行評價打分；現(xiàn)場考察以核實情況為主，側(cè)重在標(biāo)志性成果、實際運行狀況、條件保障落實三個方面；綜合評議重點是確定優(yōu)秀類實驗室和可能末位淘汰的實驗室，因此不再分小組，并綜合考慮初評和現(xiàn)場考察的結(jié)果。

問：《評估規(guī)則》的指標(biāo)體系有什么新變化？

答：《評估規(guī)則》的指標(biāo)體系將一級指標(biāo)設(shè)定為四個，即研究水平與貢獻40%、研究隊伍建設(shè)20%、學(xué)科發(fā)展與人才培養(yǎng)20%和開放交流與運行管理20%。同時，按照評估定量與定性相結(jié)合且以定性為主的原則，不設(shè)二級細化指標(biāo)。

研究水平與貢獻部分，為強調(diào)具體作用和貢獻，牽頭承擔(dān)和主要參與的重大科研任務(wù)都納入本項評估指標(biāo)的內(nèi)容。把代表性成果的統(tǒng)計范圍明確為實驗室人員在本實驗室產(chǎn)出的成果。增加了系統(tǒng)集成、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、儀器研發(fā)、政策咨詢和重要基礎(chǔ)性工作都可以作為實驗室代表性成果的內(nèi)容。

研究隊伍部分，增加了“青年骨干人才引進和培養(yǎng)”的內(nèi)容，強調(diào)聚集培養(yǎng)優(yōu)秀青年人才，關(guān)注40歲以下研究骨干的成長情況和作用發(fā)揮。增加了“訪問學(xué)者與博士后研究人員”的內(nèi)容，引導(dǎo)建立訪問學(xué)者制度，吸引優(yōu)秀博士畢業(yè)生到實驗室開展博士后研究工作。

學(xué)科發(fā)展與人才培養(yǎng)部分，是新增加的一級指標(biāo)，包含推動所依托學(xué)科、交叉學(xué)科和新興學(xué)科發(fā)展；科教融合推動教學(xué)發(fā)展；研究生與本科生培養(yǎng)情況。

開放交流與運行管理部分，增加了對學(xué)術(shù)委員會工作情況考核的內(nèi)容，鼓勵聘請外籍專家擔(dān)任學(xué)術(shù)委員會委員。

此外，還將實驗室網(wǎng)站建設(shè)運行情況，以及依托單位的支持和條件保障落實情況增加為考核內(nèi)容。

問：關(guān)于評估領(lǐng)域、周期和2015年度評估具體事項有哪些需要注意之處？

答：實驗室定期評估每年進行1-2個領(lǐng)域，按照數(shù)理和地學(xué)、生命、信息、材料和工程、化學(xué)的順序輪流進行，每個實驗室的評估周期為5年。

2015年度將組織對數(shù)理和地學(xué)領(lǐng)域進行評估，評估時間初定為2015年12月至2016年1月。2015年度評估材料主要指五年工作總結(jié)報告，數(shù)據(jù)采集區(qū)間為2010年1月1日至2014年12月31日。2016年則將對生命領(lǐng)域?qū)嶒炇疫M行評估，并于2016年7月1日前啟動評估事宜。

責(zé)任編輯 魏家堅