動態能力對企業經營行為的多元化效應研究

劉偉

內容摘要：動態能力觀認為“能力提升”實現于知識資源由獲取到重構的整個管理過程，由此表現出的實際運作行為則是企業的多元化運營，主要是顯性知識復制的多元化與隱形知識創新的多元化。基于能力提升而對思維的“反哺”效應要求行為與之相匹配，這正是企業多樣性經營的內在動力。

關鍵詞：動態能力 多元化 內在動力 知識觀

引言

Chang、Singh在對企業績效的研究中發現，業務分類的程度將直接影響其所占有的市場份額；對企業績效水平而言，業務單元的貢獻最大，而多元化戰略影響最強，戰略集體影響次之，產業因素影響最弱。多元化戰略對業績的影響在現實中也得到了驗證，Montgomery 1994年對財富500強的研究報告發現：截至1992年，業務類型≥5的公司數占樣本中總量的2/3 ；而我國截至2005年，滬市中制造業類企業有85.48%的上市公司為多元化經營。可見，多元化戰略所產生的規模擴張效應使得眾多公司越來越偏好多元化經營。但伴隨所有權和經營權分離而產生的代理問題，卻可能導致多元化并購后集團總價值的降低。多元化與企業績效間的不確定關系，使得對企業多元化戰略實施動機的探析顯得尤為重要，有助于為企業高層管理者提供更具體的戰略決策支持和管理工具。

動態能力與企業競爭優勢

在動態能力概念的萌芽階段，對于效用的關注使得研究結論偏好于揭示“如何實現企業的環境適應性能力”，而知識經濟時代的到來，使得能力與環境關系在更深層次的探討有了質的突破。對“知識”的生產資源屬性界定，使得企業競爭優勢的實現并非僅“占有”一種途徑，對資源的管理行為同樣可以實現價值增值。知識觀與動態能力觀對資源管理行為與價值增值間的相關性認可，使得兩者間的核心觀點基本一致，只是研究范圍和研究焦點存在區別。

Teece作為動態能力理論研究的先驅，他在對企業能力進行定義時明確指出，資源的積淀作用是生產與服務的基礎所在，對這一基礎資源的運用就是能力的本質所在。可見，動態能力在具體表現中的知識效應是理論研究結論的最初證據。知識觀對研究視角的開拓，使得理論研究對知識效應的具體實現過程、表現形式有了更細致的探索，以知識為“橋梁”的動態能力價值實現于生產、經營行為的創新。基于動態能力對知識處理、運用、突破流程的演示，實現了動態能力作用于知識儲備的效用路徑分析，并最終實現知識效應的機理解析。

而近年來，實證研究對知識管理行為與企業戰略規劃和價值目標設定間關系的數據演算結果，更直觀地支撐了規范研究的結論，源于知識研發與利用而實現的產品創新對企業運營具有持續推動力，而動態能力對知識資源的處理過程將直接關系最終推動力量的大小。而江積海（2011）的研究更將動態能力的影響拓展至“環境”：首先“知識”資源在企業內部組織間的流通實現了資源共享，而組織對知識的運用是自身行為與外界環境互通、“調適”的關鍵；“流通”與“互通”的動態行為的完成效力則取決于“動態能力”對企業邊界、企業結構、企業行為、企業績效四個層面的作用過程。

基于動態能力的知識本質和效用發揮路徑的知識“傳導”特征，可以將知識資源視為動態能力構成與發展的核心因素。這使得傳統研究中對能力描述的抽象、發揮過程的隱秘、作用效果的模糊等難點，可以借助于知識吸收、創造和整合過程而間接闡述，這樣有助于明晰動態能力的概念內涵、明確研究對象、提高研究的可操作性和結論的可觀測性。以知識為傳導中介的動態能力與企業績效間的作用路徑表現為：企業通過吸收、創造和整合知識資源，首先形成思維創新成果；在此基礎上結合外部環境變化將創新思維作用于具體的生產、經營過程中，形成新的產品創新或管理創新，這主要表現為物質創新成果；這些可觀測的、可被消費者使用的新產品是對新環境的“迎合”；由于市場需求的優先滿足使得企業獲得了新優勢，而對環境適應性的提升則直接增強了企業在未來競爭中的實力。而動態能力的構成要素自然是知識吸收能力、知識創造能力與知識整合能力。

動態能力與多元化類型的聯系

（一）基于知識觀的多元化類型劃分

知識在動態能力構建與發展過程中所表現出的核心地位和主導效用，使得企業生產、經營行為的動態性分析就是對知識資源吸收、創造、整合能力的測試。基于此，對于企業多元化戰略類型的劃分也可以形成新的標準，而基于知識的精神成果特征，這種基于知識視角的多元化戰略類型研究更能觸及對企業經營動機的探索。依據知識資源獲取途徑的不同，將企業對現有知識在部門間轉移和共享而導致的經濟行為視為“復制”的多元化；將企業基于自身知識資源積累的思維突破而導致的創造行為視為“創新”的多元化。具體而言：

在復制的多元化過程中，對現有知識的利用是開展業務的主要方式，鑒于知識資源的普遍接受性，這種企業生產、經營過程避免了實驗階段的失敗風險，是較為安全的多元化經營行為。但在新的競爭環境中缺乏創造力的經營過程會導致企業發展遲緩，以適應為目標的戰略規劃無法提升企業動態能力。創新的多元化則以創新性成果作為企業立足于市場與行業的“資本”，來自于自身思維的知識創新是一切行為的保障。多元化實現過程中基于精神主導的多樣性必然導致企業多元化路徑的多態特征和復雜軌跡，基于部門多元化行為而形成的多元化系統是單一路徑的匯合過程，如圖1所示。

多元化趨勢對企業行為軌跡的展示，顯示了企業行為的連續性特征和發展方向的一致性，但左右圖像明顯變化的決策行為，則來自于知識積累下的思維突破，這種思維創新與多元化所要求的復雜能力存在一致性，更是對多元化戰略要求動態性的滿足。

圖1中所呈現的每一個分支都是某一種具體多元化類型的代表，形成主線的類型來自于知識創新行為對企業生產、營運能力的持續提升和不斷自我突破，而主線之外的分支則是知識創新行為的終止，也是知識積累過程的完結，這種思維過程沒有對動態能力提升發揮效用。因此，在對企業經營行為的分析中，基于現有知識和自身能力水平而進行的創新，才是對多元化戰略實施的可行性試驗，才可能形成經濟效益。

（二）動態能力與多元化關系分析

企業在新領域地位的形成來自于自身競爭優勢的大小，而競爭優勢的實現當下主要依賴于知識資源的創造性使用，如果能通過對現有知識資源的重新組合、構建而形成新知識，則可能實現產品的創新。此時，復制行為對現有資源模式的保持限制了擴張與膨脹行為發生的可能，無論復制的多元化多完美也無法實現對思維的突破而有所發現。而企業成長所呈現出的最直觀的表現至少是規模的不斷擴張，深入分析更能發現企業發展對生產技能由簡單到復雜、對組織結構由專業到多元化的變革。組織在己掌握知識的現狀下尋找更豐富、更優質的資源利用途徑是追求利益本性的驅使，也是企業開發新領域的主要任務所在。只有創新的多元化才能實現對企業現狀的不斷突破，通過潛在發展機遇的準確把握一次又一次地實現創新績效。那么，對現有知識的傳遞和共享是提升自身知識水平和科研能力的必要積累過程，而在積累基礎上的思維創新則是為了進入已發現的、尚未涉足的、可能帶來新利益的潛在市場的必要準備，只有首先形成新知識才能實現新的競爭優勢，如圖2所示。

圖2中，對知識與企業動態能力間的關系表現為能力類型與不同要素間的對應關系，而要素與獲取能力又將共同作用于經營行為，不同的組合形式將形成不同的經營模式和不同的經營效益。經濟人對利益的最大化追求必然導致行為盡可能的多樣化，基于資源觀對知識要素經濟效益的解釋，來自于知識學習、吸收、整合的能力提升將直接提升對企業生產、經營行為的科學指導和理性預測。進入新業務領域而遭遇的新問題，因無法遵循傳統辦法而必須尋找新的解決方式，這是一種主動的、必要的知識探索過程，來自于思維的“靈感”往往正是對新路徑的啟示。而思維發展過程中的溢出效應常在形成專業領域創新的同時，還能實現對相關領域的啟發性思考，新知識形成過程中對衍生知識的“伴隨”獲取更拓寬了企業利益增長的途徑。動態能力下的知識存儲效應最終揭示了企業多元化戰略的形成機制。

動態能力對多元化的影響路徑

以彭羅斯為代表的資源理論學者將管理層對利益的最大化追求視為擴展行動的根本，而個人追求規模生產的天性則為直接誘因。雖然彭羅斯對內部動因的解釋帶有主觀色彩，但對戰略選擇誘因的內部化傾向則提升了管理學研究的實踐價值。動態能力觀闡明了在外界環境迅速變化的市場中，競爭優勢建立在熊彼特租金的成功獲取上，這來自于企業整合、構建和重構資源能力的提升。在知識觀的影響下，動態能力學派將能力提升更具體到對知識資源實施的由獲取到重構的整個管理過程中。由此而表現出的實際運作行為則是企業的多元化運營。

（一）基于知識吸收能力提高而對企業思維的促進效應

企業自身知識資源吸收能力的提升將實現更多的知識積累，從而不斷刺激企業營運思維的活躍性，使得在與外界的廣泛交流中來自于客戶和供應商的新信息、來自于競爭對手的市場趨勢預測迅速轉變為企業自身的新創意。這為開辟新的商機、形成新的競爭優勢創造良好的開端。正如Kobergetal所言：“大量的創新實際上都始于對外部知識的獲取”。基于知識水平提升而首先優化的吸收能力為企業進行有效的信息篩選提供了“必要工具”。如果說交流中所捕獲的信息對于創新思維的啟發屬于偶然現象，那么直接通過“復制”顯性知識而實現的知識積累和突破，則是企業基于自身領悟、理解、變通能力提升而必然實現的創意開發。只有這種建立于能力基礎上的技術、訣竅購買，才有助于真正實現對資源束縛的突破，最終提升創新效率。

近年來對于企業動態能力的研究更指出，知識吸納性能直接影響企業對客戶反饋信息的有效利用。高水平的知識吸收能力可在客戶信息中有效識別具有創新效應的資源，從而不斷激發企業的創新欲望，同時，這種知識路徑的開發與擴張將有效避免單一路徑知識積累中的創新剛性。

可見，基于知識吸收能力提高而對創新多元化的正向影響，以及對復制多元化的抑制效應，使得企業可以憑借有效的信息篩選首先產生思維“火花”。

（二）基于知識學習能力提升而對企業行為的優化效應

盡管來自于外部信息的刺激實現了企業思維的創新活動，但將精神成果轉變為產品創新必須涉及人的勞動，這種勞動的技術性能將直接影響轉化的成果與效率。因此，對于勞動技能的提升從來都是企業營運過程中時刻關注的重要方面。由于技能的施展體現于勞動者的具體生產過程中，那么對于技能的提升必然需要以勞動者為載體，即通過對勞動者進行“優化”而實現對技能的提升。這種“優化”則來自于學習過程中復制能力的提升。

在生產技能知識的隱形特征下，企業難以通過編碼而實現對知識的分享，對于具體的勞動者而言，這類知識的掌握只能實現于具體的生產過程中，通過“干中學”的方式完成對技巧的了解、掌握、熟練，最終通過自身改良而有所突破。也正因為學習過程的漫長與艱苦，對于這類知識的保護從來都是企業最重要的任務之一。Gibbons、Johnston發現對于企業創新所需知識的獲取中僅有1/3來自于外部購買，主體部分只能依賴自身的研發創新。Haro-Dominguez更指出即使可以憑借購買行為完成一次創新行為，也無法將這種趨勢延續下去。在成本投入不斷增加和思想依賴的懶惰效應下，將對企業未來的發展產生嚴重影響。

許多發展中國家企業所表現出的依賴特征均源于自始至終的技術引進方式。在對國外技術的嚴重依賴下陷入“落后-引進-再落后-再引進”的“追趕陷阱”中，自身創新能力的喪失使得競爭優勢毫無“生發之地”。

可見，對于隱形知識的學習能力將直接影響企業創新績效，依賴自身復制能力提升而實現的知識資源迅速積累，既保證了創新所需的知識基礎，又為創新行為的具體開展提供了高質量的“載體”。

（三）基于知識創造能力提升而對企業創新績效的貢獻效應

創造力于企業而言不僅是技能優化的關鍵因素，還是思維活躍性有效維持的重要誘因。這種對思維的刺激效應產生于信息交流中大腦的識別與選擇行為，在不斷提升吸收能力的同時對思維靈活性產生推動作用。Cohen、Levinthal就指出企業內部研發的作用主要在于對吸收能力的提升與創造技能的優化。Rosenberg也認為企業在基礎研究中的始終堅守源于對創造思維活躍性的維持，即使研究成果毫無價值但它實現了企業在特定情景中的逐步積累，保證了未來創新思維所要求的基本知識基礎與能力水平。

Eisenhardt、Brown指出創新行為的順利完成建立于豐富且穩固的知識結構基礎上。對不同領域知識的靈活、正確運用是掌握與熟悉的綜合體現，更是企業知識整合能力水平的直接體現。現階段高新技術產品所呈現的復雜原理和結構組合更是證實了知識綜合運用能力的重要性。對于企業而言，知識整合能力的高低不僅直接決定產品的科技性能，更影響著企業生產、經營活動的有效開展。由于知識分散于不同部門中，對知識的整合也是對部門間的協調和組織，整合這些不同職能部門，甚至是產業鏈中其他主體所掌握的知識對于創新極為重要。可見，知識整合能力對基于創新的多元化有顯著的正向影響，對基于復制的多元化有顯著的負向影響。

結論

對于企業而言，可持續發展是實現價值增值的首要前提，而它依賴于現狀的不斷優化和有效的動力刺激。來自于外界的顯性知識奠定了最初的資源基礎，并隨著企業自身技能型知識增長而不斷積累。對于這些知識的整合就是資源的處理、運用和突破過程，這關系著企業自身動態能力和知識水平；而在對外界知識的評價、轉化行為中可以促使企業“模仿”能力被有效鍛煉，后期的研發應用中新思維、新技術的涌現則實現了對“創造”能力的提升。基于能力提升而對思維的“反哺”效應將要求行為與之相匹配，這正是企業多樣性經營的內在動力刺激。基于精神主導的多樣性必然導致企業營運路徑的多態特征和復雜軌跡，由此不斷產生的創新優勢保障了企業在市場范圍擴展中的優勢地位，并呈現出最直觀的成長狀態。可見，動態能力下的知識存儲效應最終揭示了企業多元化戰略的形成機制。

參考文獻：

1.Chang，S. J. &Singh， H. Corporate and industry effects on business unit competitive position [J].Strategic Management Journal，2000（21）

2.Montgomery， C. A. &ffernerfelt， B. Risk reduction and umbrella branding [J]， Journal of Business，1992，65（1）

3.韓中雪，朱榮林.多元化公司內部資本市場理論研究[J].外國經濟與管理，2005，27（2）

4.Danneels，E. Trying to become a different type of company：Dynamic capability at smith corona[J].Strategic Management Journal， 2010，32（1）

5.Teece，D. J. Economies of scope and the scope of the enterprise.[J].Journal of Economic Behavior and Organization 1980（1）

6.Drnevich，P 1，and Kriauciunas，A P. Clarifying the conditions and limits of the contributions of ordinary and dynamic capabilities to relative firm performance[J]. Strategic Management Journal，2011，32（2）

7.江積海.基于四度模型的供應鏈企業間知識轉移有效性的實證研究[J].研究與發展管理，2011（5）

8.Eisenhardt， K. M. & Martin J. A. Dynamic capabilities： What are they？[J]， Strategic Management Journal， 2000（21）

9.Pavlou，P.& El Sawy，From IT Leveraging Competence to Competitive Advantage in Turbulent Environments：The Case of New Product Development [J]， 2006，17（3）

10.Teece， D， J.， Pisano，G.，& Shuen，A. Dynamic capabilities and strategic management [J]. Strategic Management Journal，1997（18）

11.Conner， K. & Prahalad， C. A resource-based theory of the firm：Knowledge versus opportunism [J]. Organizational Science，1996，7（5）

12.Gibbons， M. &Johnston，R. The roles of science in technological innovation[J]. Research Policy， 1974，3（3）

13.Haro-Dominguez， M.， Arias-Aranda，D. &Llorens-Montes， F. et al. The impact of absorptive capacity on technological acquisitions engineering consulting companies [J].Technovation，2007，27（8）

14.Cohen WM， Levinthal DA.Absorptive capacity：a new perspective on learning and innovation. Administrative Science Quarterly，1990，35（1）

15.Rosenberg， Why do firms do basic research （with their own money）？[J]. Research Policy， 1990，19（2）