湖南省科技創新能力評價

□文/陳繼初 楊 進

（湖南財政經濟學院 湖南·長沙）

一、引言

“十二五”時期，湖南省委緊密結合湖南省實際，提出全面推進新型工業化、農業現代化、新型城鎮化和信息化，著力建設資源節約型、環境友好型社會。經過努力，全省經濟總量2012年邁上2萬億元臺階，2015年達到2.9萬億元，年均增長10.5%；七大戰略性新興產業年均增長17%以上，高技術產業年均增長26.3%。可以說，推進“四化兩型”建設，離不開科技創新和人才的支撐作用，為此必須加強科技創新平臺建設，推進產學研結合，突出關鍵技術攻關，提高自主創新能力。

目前，相關區域科技創新能力研究的文獻成果比較多，其基本上可分為二類：一是側重于評價指標體系（或模型）的構建，如楊大楷、馮體一構建的長江三角洲區域科技創新能力評價指標體系，包括投入能力、配置能力、支撐能力、管理能力、產出能力5個方面41個指標。孫敏霞提出的福建省科技創新能力評價指標鉆石模型等，這類研究互相之間選擇指標的結果往往差不多，但忽略了評價指標之間可能存在相互關聯、相互影響的作用；二是側重評價方法的選擇，一般采用因子分析法、主成分分析法、熵值法、數據包絡分析法（DEA）、層次分析法（AHP）、BP神經網絡法、模糊綜合評判法等，如巴吾爾江等運用主成分分析法和聚類分析法對我國31個省市區科技創新能力進行實證研究和比較分析，王亞偉等基于改進模糊綜合評價模型的區域科技創新能力評估等，但是這些評價方法中，有的計算復雜（如BP神經網絡法），有的權重確定難、主觀因素強（如AHP、模糊綜合評判法）。另外，從針對湖南省科技創新能力的研究來看，通過中國知網等搜素，我們發現專門研究湖南省科技創新能力的文獻很少，基本上是在研究區域科技創新能力時，提及湖南省的科技創新能力情況，而且評價指標基本上是絕對指標，不利于橫向的比較和分析。而且從研究某地區的科技創新能力文獻看，通過縱向比較分析的較多，通過橫向比較分析的較少，這樣難以看出該地區和其他地區的差距和不足。鑒于此，本文擬運用因子分析法，構建絕對指標和相對指標相結合的精準評價指標體系，通過橫向比較全國各省市自治區科技創新能力，對湖南省科技創新能力進行評價。

二、評價指標構建與數據選取

區域科技創新能力評價指標體系的設置遵循以下幾項原則：一是科學性原則，即設置評價指標體系時要考慮區域科技創新指標元素及指標結構整體的合理性，從不同側面反映科技創新狀況，并且指標要有較好的獨立性、代表性、可統計性；二是系統性原則，即以區域科技創新能力的基本內涵為核心，并從總體目標出發構建指標體系，從而全面、系統地反映區域科技創新能力的全貌；三是可比性原則，即充分考慮各區域間統計指標的差異性，在具體的指標選擇上必須盡可能保持統計口徑、范圍一致，以確保指標的可比性；四是可操作性原則，即要最大限度地利用和開發現有統計系統發布的統計數據，注意量化的可操作性，使評價建立在公開、公平、公正的基礎上，保證評價結果的可信度。

根據上述原則，構建的區域科技創新能力評價指標體系包括區域科技創新的基礎能力、投入能力和產出能力3個方面共7個指標，其中區域科技創新基礎能力指標有人均地區生產總值、普通高校專任教師數、R&D人員數；區域科技創新投入能力指標有地方財政科技撥款占地方財政總支出的比重、R&D經費支出；區域科技創新產出能力指標有發明專利申請授權數占專利申請授權數的比重和技術市場成交額。具體如表1所示。（表 1）

表1 區域科技創新能力評價指標體系

表2 變量共同度表（公因子方差）

表4 旋轉的因子載荷表

根據以上評價指標，我們選取了2013年30個省市自治區的評價數據，剔除了缺失技術市場成交額的西藏自治區，數據主要來自《2014中國統計年鑒》、《中國科技統計數據2014》，少量相對指標數據依權威機構發布的數據計算而得。

三、湖南省科技創新能力實證分析及評價

（一）數據處理。我們根據因子分析法的原理對區域科技創新能力指標數據進行處理。在運用SPSS20.0軟件進行標準化處理，消除了量綱的影響后，用KMO檢驗模型和Bartlett檢驗對數據進行檢驗，其中KMO檢驗的統計值是0.720，Bartlett球形度檢驗值是197.725，均在1%的置信水平下顯著，檢驗結果均說明變量之間存在相關關系，適合做因子分析。表2給出了每個變量共同度的結果。表2中數據表左側表示每個變量可以被所有因素所能解釋的方差，右側表示變量的共同度。從表2中可以看出，因子分析的變量共同度都非常高，表明變量中的大部分信息均能夠被因子所提取，說明因子分析的結果是有效的，然后用主成分法提取公共因子。表3給出了因子貢獻率的結果，該表中左側部分為初始特征值，中間為提取主因子結果，右側為旋轉后的主因子結果。“合計”指因子的特征值，“方差的%”表示該因子的特征值占總特征值的百分比，“累計%”表示累計的百分比。其中只有前兩個因子的特征值大于1，并且前兩個因子的特征值之和占總特征值的81.688%，因此提取前兩個因子作為主因子。（表2、表3）

表5 因子得分及綜合得分排名情況

表3 因子貢獻率表

為了方便解釋因子含義，我們采用最大方差法對因子進行旋轉，通過因子旋轉，各個因子有了比較明確的含義。表4給出了旋轉后的因子載荷值。（表4）

由表4可以看出，每個因子只有少數幾個指標的因子載荷值較大，因此可根據該表分類，將7個指標按高載荷值分成兩類：高校專任教師、R&D人員、R&D經費支出3個指標在主因子F1上載荷值較大；人均GDP、地方財政科技支出占地方財政總支出的比重、發明專利申請授權數占專利申請授權數的比重、技術市場成交額4個指標在主因子F2上載荷值較大。

（二）計算主因子得分。提取主因子后，我們利用回歸分析法求出各省市自治區的主因子得分，并以每個主因子的方差貢獻率占兩個主因子總方差貢獻率的比重作為權數進行加權計算綜合得分。其計算公式為：F=（41.876×F1+39.812×F2）/81.688。計算結果見表5。（表5）

表6 各地區科技創新能力分組比較

表7 科技創新能力評價指標描述統計結果

（三）結果分析。根據表5中的區域科技創新能力綜合得分分成如下三個組：相對較強組（F＞0.75）、相對中等組（-0.38＜F＜0.75）、相對較弱組（F＜-0.38），得到表 6。（表 6）

從綜合得分分組來看，湖南省科技創新能力處在相對中等組的中間位置，即從全國各省、市、自治區的比較看處在中游位置。從中部6省比較來看，只有山西、江西比湖南排列在后，湖北、河南、安徽比湖南排列在前，這說明湖南省科技創新能力還比較弱，與排在較強組的相鄰省（廣東）還有較大的差距。此外，從表7評價指標值的描述統計結果可以看出，湖南省的絕大部分評價指標值（如人均GDP、R&D人員、技術市場成交額等）明顯低于全國的平均值，說明湖南省科技創新能力在全國處于中等偏低的水平。（表7）

四、結論及建議

我們精確選取了7個指標，結合2013年指標數據，運用因子分析法比較全國30個省、市、自治區的科技創新能力，我們發現，與其他省份相比，湖南省科技創新能力無論在全國還是在中部6省，都是處在中游位置，與我國東部、沿海省份相比，仍有不小的差距。因此，為了進一步提升湖南省區域科技創新能力，提出如下建議：一是進一步強化科技創新意識，建立完善的知識產權協調、保護機制，充分調動科研人員科技創新的積極性；二是開發人才資源，健全人才激勵機制，推進人才隊伍建設，激發創新活力；三是提高企業科技創新能力，進一步加強產學研合作，地方政府應進一步加大科技投入；四是積極培育技術市場，將進一步規范科技服務中介體系，加速推進科技成果的轉化。

［1］周強.推進“四化兩型”建設加快湖南科學發展［J］.求是，2011.16.

［2］楊大開，馮體一.長江三角洲區域科技創能力實證研究［J］.上海財經大學學報，2008.6.

［3］孫敏霞.福建省科技創新能力灰色綜合評價研究［D］.廈門大學，2008.

［4］巴吾爾江等.基于主成分分析的區域科技創新能力評價［J］.科技進步與對策，2012.12.

［5］王亞偉，韓珂.基于改進模糊綜合評價模型的區域科技創新能力評估［J］.科技進步與對策，2012.13.