高新園區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務績效評價指標體系構(gòu)建及研究

施學哲，楊　晨，徐軍海，夏　鈺

(1.河海大學科技處，江蘇　南京　210098；2.河海大學知識產(chǎn)權研究所，江蘇　南京　211100；3.江蘇省“世界水谷”與水生態(tài)文明協(xié)同創(chuàng)新中心，江蘇　南京　211100)

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高新園區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務績效評價指標體系構(gòu)建及研究

施學哲1,2，楊晨2,3，徐軍海1，夏鈺2,3

(1.河海大學科技處，江蘇南京210098；2.河海大學知識產(chǎn)權研究所，江蘇南京211100；3.江蘇省“世界水谷”與水生態(tài)文明協(xié)同創(chuàng)新中心，江蘇南京211100)

摘要：本文以“過程績效+結(jié)果績效”為維度，構(gòu)建了“Ⅰ+Ⅱ”兩個模塊的高新園區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務績效評價指標體系。采取功效系數(shù)法對江蘇22個高新園區(qū)的知識產(chǎn)權管理與服務績效進行實證分析。研究發(fā)現(xiàn)：本文設計的評價指標體系能夠真實反映江蘇22家園區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務發(fā)展的實況和走勢；并針對樣本區(qū)“強管理弱服務”的不足，提出將知識產(chǎn)權管理與服務全方位地融入產(chǎn)業(yè)價值鏈的系列優(yōu)化建議。

關鍵詞：高新園區(qū)；知識產(chǎn)權管理與服務績效；評價指標體系；實證研究

在前期高新園區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務理論研究的基礎上[1-2]，本文結(jié)合新時期新目標，針對現(xiàn)有指標體系欠操作性、未顯示知識產(chǎn)權對產(chǎn)業(yè)發(fā)展功效、難診斷政府知識產(chǎn)權管理與服務的職能定位虛實等不足[3-4]，構(gòu)建了Ⅰ+Ⅱ模塊的園區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務績效評價指標體系，選取22家江蘇園區(qū)，測評其知識產(chǎn)權管理與服務績效，以驗證指標體系的科學性和操作性。

1園區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務績效評價指標體系的構(gòu)建

1.1　指導思想與原則導向

在遵循科學性、系統(tǒng)性、前瞻性、操作性、可比性、動態(tài)性等基本原則之上[5-6]，提出以下指導思想與價值導向：

一是在知識產(chǎn)權管理與服務的層次上，側(cè)重從僅抓知識產(chǎn)權優(yōu)勢企業(yè)到并抓主導產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈群競爭效應轉(zhuǎn)變，凸顯以強化知識產(chǎn)權管理與服務能力提升保障園區(qū)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟、產(chǎn)業(yè)升級和產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢等目標的實現(xiàn)；

二是在知識產(chǎn)權管理與服務的方式上，側(cè)重從單純的宣傳管理型到管理服務并舉型轉(zhuǎn)變，強調(diào)以完善政府經(jīng)濟調(diào)節(jié)、市場監(jiān)管、社會管理和公共服務的職能，統(tǒng)籌政府資源與市場資源，注重以知識產(chǎn)權管理促進服務體系的健全完善，以知識產(chǎn)權專業(yè)化服務改善知識產(chǎn)權管理成效。

1.2　指標體系的設計

將知識產(chǎn)權管理與服務的過程績效、結(jié)果績效設為一級指標；遵循園區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務的客觀規(guī)律，圍繞知識產(chǎn)權戰(zhàn)略實施“一體四面”(創(chuàng)造、運用、保護、管理)的工作內(nèi)容，梳理歸納現(xiàn)有文獻，篩選園區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務績效的影響因子；采用自我檢驗、專家檢驗等方法，通過刪除、修改、合并、新增等方式，對指標設置的科學性、合理性和操作性加以斟酌和調(diào)適。

限于園區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務統(tǒng)計數(shù)據(jù)庫未建立、數(shù)據(jù)缺失或獲取難度較大的客觀現(xiàn)狀，本文設計了“Ⅰ+Ⅱ”兩個模塊的園區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務績效評價指標體系，其中，模塊Ⅰ為基本評價指標，包含2個一級指標、9個二級指標、20個三級指標。參照國家及各省知識產(chǎn)權試點示范園區(qū)考核驗收測評表，運用專家咨詢法，明確各指標的評價要點、定性指標定量處理方法(見表1)；模塊Ⅱ為激勵引導指標，主要涉及反映園區(qū)主導產(chǎn)業(yè)IP事業(yè)發(fā)展的相關指標(見表2)，旨在引導園區(qū)知識產(chǎn)權工作重心由企業(yè)向產(chǎn)業(yè)鏈轉(zhuǎn)移，督促園區(qū)建立產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權數(shù)據(jù)庫，并為園區(qū)政府把脈產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權發(fā)展、規(guī)劃決策分析提供數(shù)據(jù)支撐，進而增強政府服務功能。

1.3　指標權重的確定

鑒于評價園區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務績效指標權重的相關經(jīng)驗數(shù)據(jù)的缺乏，借鑒知識產(chǎn)權政策評估指標權重的確定方法[7]，本文采用專家評定法確定指標權重。將專家分為理論組和實務組兩類，理論組包括來自高校的知識產(chǎn)權管理學者共10名，實務組包括來自省級知識產(chǎn)權局及聯(lián)系會議成員單位的管理人員、園區(qū)知識產(chǎn)權管理人員共30名。將對照結(jié)果進行t檢驗及x2檢驗，取平均值并檢查誤差。結(jié)果顯示，兩組專家評分無顯著差異，具有可信性。再將全部專家評價累加求平均值，并取整處理，得出評價指標體系的權重(見表1)。

2園區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務績效評價指標體系的應用

受制于相關信息及數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取江蘇省22家高新園區(qū)為樣本，以模塊Ⅰ為主體績效評價指標體系(模塊Ⅱ只做統(tǒng)計暫不考評)，運用功效系數(shù)法測評樣本2013年度知識產(chǎn)權管理與服務績效，以驗證績效評價指標體系的科學性。

2.1　評價結(jié)果

樣本區(qū)的一級指標得分、總得分及排名見表3。

表1　園區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務績效評價指標(模塊Ⅰ)

續(xù)表1

表2　園區(qū)主導產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權管理與服務績效測評表(模塊Ⅱ)

表3　樣本區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務績效一級指標及總目標得分與排序

樣本區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務績效得分的高低是過程績效和結(jié)果績效兩模塊共同作用的結(jié)果。樣本區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務績效的差距較為明顯(見表4)。即蘇南樣本的知識產(chǎn)權管理與服務績效水平整體高于蘇中和蘇北樣本的績效水平，反映了樣本區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務績效高低與其所處區(qū)位的經(jīng)濟發(fā)展水平有相關性，印證了該評價體系測評結(jié)論與江蘇樣本區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務的實踐態(tài)勢是相吻合的，具有科學合理及可操作性。

2.2　結(jié)果分析

以總績效、過程績效、結(jié)果績效均值為分界，將樣本區(qū)分為兩類，一是總績效、過程績效、結(jié)果績效均大于均值的6個優(yōu)勢樣本區(qū)；二是總績效、過程績效、結(jié)果績效有部分或全部得分小于均值的16個非優(yōu)勢樣本區(qū)，分別探尋支撐知識產(chǎn)權管理與服務績效的關鍵性因子，凝練其知識產(chǎn)權管理與服務的特色做法。

表4　樣本分布的組合表

(1)優(yōu)勢樣本區(qū)績效分析。經(jīng)對比分析發(fā)現(xiàn)，支撐優(yōu)勢樣本區(qū)管理與服務績效高的關鍵性因子如下：在過程績效維度，含知識產(chǎn)權元素的系列性政策、管理人員配置、研發(fā)機構(gòu)建設、知識產(chǎn)權工程師、企業(yè)專利數(shù)據(jù)庫等關鍵點的貢獻值高；在結(jié)果績效維度，知識產(chǎn)權申請量、知識產(chǎn)權授權量、著名商標數(shù)量、高新技術產(chǎn)業(yè)值及高新技術產(chǎn)品貢獻率、知識產(chǎn)權優(yōu)勢企業(yè)培育等關鍵點支撐作用凸顯。

總結(jié)可知，優(yōu)勢樣本區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務，是以支撐園區(qū)主導產(chǎn)業(yè)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展為主旨，從專職的管理機構(gòu)部門、較強的工作經(jīng)費投入以及網(wǎng)絡化的協(xié)調(diào)機制等方面全方位構(gòu)建高效的知識產(chǎn)權工作體系(A31)，通過將產(chǎn)業(yè)政策、財政政策、科技政策等系列性引導政策與園區(qū)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略規(guī)劃的有效銜接，合理定制及執(zhí)行含有知識產(chǎn)權元素的產(chǎn)業(yè)引導性政策(A22)，制定鼓勵服務機構(gòu)入駐的激勵政策，科學地配置政府知識產(chǎn)權管理與服務的有限資源，并撬動社會資源的投入，建立政府公益型和社會中介專業(yè)型并存的雙鏈知識產(chǎn)權公共服務體系(A61、A62)，引導園區(qū)產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)實現(xiàn)“七有六會”(有知識產(chǎn)權戰(zhàn)略、分管領導、專職機構(gòu)、專職人員、管理制度、專項經(jīng)費、專利數(shù)據(jù)庫)；并會知識產(chǎn)權預警分析、檢索、申請、運用、保護、運營(A32、A42、A61)，聯(lián)動產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造運用能動性的不斷增強，無形資產(chǎn)運營水平的不斷提升，實現(xiàn)以知識產(chǎn)權優(yōu)勢支撐園區(qū)主導產(chǎn)業(yè)競爭優(yōu)勢的旨意。

(2)非優(yōu)勢樣本區(qū)績效分析。經(jīng)過對非優(yōu)勢樣本的分析，非優(yōu)勢樣本區(qū)管理與服務績效呈現(xiàn)的共性因子如下：在過程績效維度，管理機構(gòu)設立、企業(yè)資助金額、知識產(chǎn)權宣傳培訓、行政執(zhí)法機制等關鍵點的貢獻值高；在結(jié)果績效維度，專利申請量及授權量年均增長率等關鍵點的貢獻值高。

總結(jié)可知，非優(yōu)勢樣本區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務，是以企業(yè)自主創(chuàng)新能力培育、“消滅零專利”為主旨，以園區(qū)知識產(chǎn)權管理機構(gòu)建設為基礎(A31)，以助推企業(yè)構(gòu)建知識產(chǎn)權管理組織架構(gòu)為切入點(A32)，通過知識產(chǎn)權宣傳培訓(A31、A41)樹立各主體知識產(chǎn)權創(chuàng)造的理念，以知識產(chǎn)權申請資助政策(A22)激勵知識產(chǎn)權創(chuàng)造，以知識產(chǎn)權執(zhí)法保護(A51)營造尊重和保護知識產(chǎn)權的氛圍，鼓勵社會中介服務機構(gòu)優(yōu)化知識產(chǎn)權申請代理等事務服務(A62)保障知識產(chǎn)權的有效性，實現(xiàn)園區(qū)企業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)量訴求。

2.3　問題診斷

與國家級知識產(chǎn)權試點示范園區(qū)經(jīng)驗做法相比較，樣本區(qū)的知識產(chǎn)權管理與服務呈現(xiàn)出“重企業(yè)創(chuàng)造、輕產(chǎn)業(yè)定位，重專利申請、輕資產(chǎn)運營，重政府項目資源、輕社會服務資源”的“強管理弱服務”特色，已無法適應園區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的升級成長。

其一，多數(shù)樣本區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務的重點在于企業(yè)，諸如引導性政策的安排、扶持資金或項目建設的投入，以及政府知識產(chǎn)權管理績效考核的落腳點限于企業(yè)知識產(chǎn)權創(chuàng)造量的增長；其二，多數(shù)樣本區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務的內(nèi)容以宣傳培訓、執(zhí)法保護、信息檢索、法律咨詢和代理服務等事務性為主；加之高層次管理工作機制虛位及高端復合型知識產(chǎn)權人才缺位，使得樣本區(qū)尚未能將知識產(chǎn)權融入園區(qū)主導產(chǎn)業(yè)發(fā)展，未能從咨詢策劃、維權預警、投融資政策引導等方面提供高層次專業(yè)化知識產(chǎn)權管理與服務，進而未能有效地促園區(qū)產(chǎn)業(yè)集群及其效應形成。

3園區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務的優(yōu)化建議

3.1　管理與服務重點的轉(zhuǎn)變

(1)培植產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈成長土壤。在定制產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權戰(zhàn)略規(guī)劃或?qū)嵤┚V要的基礎上，園區(qū)政府應制定融入知識產(chǎn)權元素的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策、創(chuàng)新激勵政策、人才培育政策、知識產(chǎn)權審議評價機制等，引導企業(yè)依托具有產(chǎn)業(yè)鏈導向性的重大項目，實現(xiàn)自主知識產(chǎn)權的商業(yè)化、標準化和品牌化，帶動產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級[8-9]。同時，園區(qū)還需建立知識產(chǎn)權維權中心，并構(gòu)建主導產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權預警與應急機制。

(2)培育知識產(chǎn)權優(yōu)勢企業(yè)。園區(qū)政府首先應加強企業(yè)知識產(chǎn)權貫標工作，引導企業(yè)家樹立知識產(chǎn)權競爭力的理念，以提升企業(yè)專利總體質(zhì)量。其次，分期分批選拔一批成長型高新技術企業(yè)、技術創(chuàng)新示范企業(yè)及專利基礎工作較好的企業(yè)，指導其參與知識產(chǎn)權戰(zhàn)略推進計劃。

3.2　管理與服務內(nèi)容的優(yōu)化

(1)健全知識產(chǎn)權公共服務平臺。園區(qū)政府應支持龍頭企業(yè)、高新科技企業(yè)建設知識產(chǎn)權信息平臺，形成“中心、網(wǎng)點、企業(yè)”三位一體的信息網(wǎng)絡平臺，并探索建立知識產(chǎn)權戰(zhàn)略策劃、資產(chǎn)評估、商業(yè)交易與投融資扶持一體化的公共服務平臺。同時，還可建立知識資源現(xiàn)場交易市場，提升專利整體實施率、平均維持年限及維持率。

(2)撬動整合知識產(chǎn)權中介服務資源。園區(qū)政府一方面應激勵園區(qū)服務機構(gòu)在專利代理、法律服務等基礎上，開展知識產(chǎn)權統(tǒng)計預警分析、價值評估、轉(zhuǎn)讓許可、質(zhì)押融資、戰(zhàn)略規(guī)劃咨詢、商業(yè)模式創(chuàng)新和增值型培訓等服務，形成門類齊全、滿足需求的專業(yè)服務鏈體系；另一方面激勵中介機構(gòu)在為大企業(yè)提供專利運營、戰(zhàn)略規(guī)劃等專業(yè)性托管的同時，能夠幫扶中小企業(yè)。

4結(jié)語

實證研究表明，樣本區(qū)在知識產(chǎn)權管理與服務工作方面取得了較為顯著的成效，但其“強管理弱服務”的模式，阻礙了園區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的升級及其效應提升。文章以服務型政府建設為指導理念，從主導產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢企業(yè)知識產(chǎn)權能力培育、知識產(chǎn)權公共服務平臺健全、知識產(chǎn)權中介服務資源整合等方面提出了園區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務優(yōu)化建議，引導園區(qū)構(gòu)建知識產(chǎn)權元素融入產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展鏈條的“大服務小管理”工作機制。

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(責任編輯譚果林)

Construction and Empirical Study on the Performance Evaluation System of IP Management & Service in High-tech Industrial Park

Shi Xuezhe1,2，Yang Chen2,3，Xu Junhai1，Xia Yu2,3

(1.Hohai University Science & Technology Office，Nanjing 210098,China；2.Intellectual Property Management Institute，Hohai University，Nanjing 211100,China；3.Jiangsu Provincial Collaborative Innovation Center of World Water Valley and Water Ecological Civilization，Nanjing 211100,China)

Abstract：Using “process & results performance” as analytical dimension，the paper constructed the performance evaluation system of IP management & service in high-tech industrial park，which included two parts：part Ⅰ& part Ⅱ.Based on the efficiency coefficient method，it also evaluated the performance of IP management & service of 22 parks in Jiangsu.The study showed the objectivity and truth of the evaluation system，the relevance between the performance and its location.Aiming at the deficiency of the 22 parks，the paper put forward to a series of optimization suggestions in order to integrate the intellectual property management and service in the industry value chain.

Key words:High-tech industrial park；The performance of IP management & service；Evaluation system；Empirical study

中圖分類號:G306

文獻標識碼:A

作者簡介：施學哲(1984-)，女，江蘇南通人，博士；研究方向：知識產(chǎn)權管理。

收稿日期：2015-05-29

基金項目：國家知識產(chǎn)權局軟科學研究計劃“江蘇集聚區(qū)知識產(chǎn)權管理與服務模式研究”(SS11-A-10)。