新興大國扶持企業(yè)進入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超的政策演化

黃永春，李　倩

(1.河海大學商學院，江蘇　南京　211100；2.“世界水谷”與水生態(tài)文明協(xié)同創(chuàng)新中心，江蘇　南京　211100)

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新興大國扶持企業(yè)進入戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超的政策演化

黃永春1,2，李倩1

(1.河海大學商學院，江蘇南京211100；2.“世界水谷”與水生態(tài)文明協(xié)同創(chuàng)新中心，江蘇南京211100)

摘要：本文構建了新興大國政府與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)間的演化博弈模型，探討為達到最優(yōu)穩(wěn)定狀態(tài)政府應采取的策略路徑。在此基礎上，結合技術演化A-U模型與政策工具理論，構建了新興大國扶持企業(yè)趕超的“三階段、三維度”政策工具框架，進而解析了中國扶持TD-SCDMA技術趕超的政策工具。結果表明，在混沌階段，新興大國應強化供給政策和環(huán)境政策以推動技術突破；在主導設計階段，應強化需求政策與環(huán)境政策以促進技術商業(yè)化，并借助供給政策引導互補技術的研發(fā)；在成熟階段，應強化需求政策與環(huán)境政策以搶占市場，并輔以一定的供給政策引導技術變革。

關鍵詞：新興大國；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；政策演化；政策工具

1問題的提出

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)從其新技術概念提出到產(chǎn)業(yè)化需經(jīng)歷復雜動態(tài)演化過程[1]，需要政府根據(jù)其演化規(guī)律實施匹配性政策。然而，鑒于新興大國的有限理性，以及信息不對稱和企業(yè)逆向選擇，新興大國在推進戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超過程中，出現(xiàn)政策扶持與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)演化規(guī)律匹配性較低的問題。例如，中國在光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展初期，側重融資扶持而未強化技術研發(fā)支持；在產(chǎn)業(yè)發(fā)展中期，強調(diào)產(chǎn)品補貼而未注重國內(nèi)市場需求培育；在產(chǎn)業(yè)發(fā)展成熟期，又側重財政補貼而未有效規(guī)范產(chǎn)業(yè)競爭環(huán)境[2]；以致中國光伏產(chǎn)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)“兩頭在外”等現(xiàn)象。因此，新興大國應結合戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)演化規(guī)律實施動態(tài)扶持政策。

現(xiàn)有學者從靜態(tài)視角，以及行業(yè)或國家層面探討了扶持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財稅、金融等政策。例如，高東芳、方曉琳[3]分析了中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)稅收政策；李苗苗等[4]探討了財政政策、企業(yè)研發(fā)投入與技術創(chuàng)新能力的關系；黃永春[5]結合企業(yè)趕超能力薄弱和動力匱乏實情，探討了促使企業(yè)回歸“技術趕超”的政策工具。鑒于企業(yè)在新興技術演化不同階段面臨的優(yōu)劣勢具有差異性特征，近期學者指出政策扶持應根據(jù)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的演化規(guī)律動態(tài)調(diào)整。例如，何琳等[6]指出政策只有符合新興技術演化規(guī)律，才能對企業(yè)技術趕超具有促進作用。黃永春、魏守華[7]分析了后發(fā)企業(yè)在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)演化各階段進入面臨的優(yōu)劣勢，指出政府應結合產(chǎn)業(yè)演化規(guī)律實施差異化政策。

由文獻分析可知，前人已指出政府應根據(jù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)演化規(guī)律實施動態(tài)的政策措施，但并未從動態(tài)演化視角研討政策工具演化規(guī)律，并提出相應的政策工具。

2演化博弈模型的構建與分析

2.1　演化博弈模型的構建

(1)利潤函數(shù)的構建。本文將戰(zhàn)略性新興技術的研發(fā)效率作為判斷企業(yè)技術趕超能力的關鍵指標，并將其引入C-D生產(chǎn)函數(shù)，進而構建了企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)出函數(shù)。

Y=AKαLβ

(1)

A=A0evt-ut

(2)

鑒于企業(yè)技術趕超成本主要體現(xiàn)為研發(fā)資本和人員投資，因此構建如下成本函數(shù)：

C(K,L)=PK·K+PL·L

(3)

式中，PK,PL分別指要素K和L的價格。因此，得到新興大國企業(yè)實施戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術趕超的利潤函數(shù)：

π=Y-C=A0evt-utKαLβ-(PkK+PlL)

(4)

(2)博弈矩陣的構建。針對企業(yè)技術趕超行為，新興大國策略可分為支持或不支持，企業(yè)策略表現(xiàn)為實施趕超或不實施趕超。①若政府采取不支持策略，企業(yè)不實施趕超，企業(yè)創(chuàng)新收益為0，政府稅收收益為0。②若在政府不支持情形下，部分內(nèi)生努力企業(yè)仍實施趕超。假設其趕超成功率為r1，稅率為t1，趕超成功的稅前利潤為π1，趕超失敗凈損失為F。此時，企業(yè)收益為r1(1-t1)π1-(1-r1)F，政府收益為r1t1π1。③若政府采取支持策略，企業(yè)實施趕超策略。假設政府扶持資金為S，優(yōu)惠稅率為t2，企業(yè)趕超成功率為r2，稅前利潤為π2；此時企業(yè)收益為 r2(1-t2)π2-(1-r2)F+S，政府收益為r2t2π2-S。④若在政府支持情況下，企業(yè)選擇不實施趕超策略，則企業(yè)收益為S，政府收益為-S。由此，本文構建了政府與企業(yè)趕超行為的博弈矩陣：

圖1　新興大國家政府與企業(yè)趕超行為的博弈矩陣

值得說明的是，相對于“企業(yè)實施趕超、政府不扶持”，“企業(yè)實施趕超、政府扶持”情形下企業(yè)趕超成功概率更高，即r2>r1，故而π2>π1。此外，為激勵企業(yè)趕超行為，政府也會實施稅收優(yōu)惠等政策措施，即t2﹤t1。

2.2　演化博弈行為的分析

假設在博弈初期，新興大國支持趕超概率為x，不支持趕超概率為1-x；企業(yè)實施趕超概率為y，不實施趕超概率為1-y。由此，本文采用復制動態(tài)方程模擬雙方策略調(diào)整過程：

F(x)=x(1-x)[(r2t2π2-r1t1π1)y-S]

(5)

F(y)=y(1-y){[r2(1-t2)π2-(1-r2)F-r1(1-t1)π1+(1-r1)F]x+r1(1-t1)π1-(1-r1)F}

(6)

令F(x)=0和F(y)=0，得五個策略均衡點(0，0)，(1，0)，(0，1)，(1，1)(p，q)，其中

q=S/(r2t2π2-r1t1π1)。分析可知，兩種群比例變化的復制動態(tài)關系及其穩(wěn)定性根據(jù)p、q值可分為6種情況，如圖2(a)-(f)所示：

圖2　新興大國政府與新興企業(yè)雙博弈方群體復制動態(tài)和穩(wěn)定性示意圖

由圖2分析，得到政府和企業(yè)演化博弈的ESS如表1所示。

表1　 新興大國政府和企業(yè)雙博弈方演化的ESS

若初始狀態(tài)處于I區(qū)域，政府應采取措施使演化路徑符合I→II→III；若初始狀態(tài)處于IV區(qū)域，政府應采取措施使m點向左下方移動，具體如下：

①當r2(1-t2)π2-(1-r2)F<0時，即政府支持企業(yè)實施趕超情形下，企業(yè)技術趕超期望收益小于零，這將引致政府不作為和企業(yè)不實施趕超的不良結果，如區(qū)域J、L、K所示。同時,當r1(1-t1)π1-(1-r1)F<0r1(1-t1)π1-(1-r1)F>0，避免狀態(tài)I趕超動力退化現(xiàn)象。

②當r2(1-t2)π2-(1-r2)F>r1(1-t1)π1-(1-r1)F>0且r2t2π2-S

③當r2(1-t2)π2-(1-r2)F>r1(1-t1)π1-(1-r1)F>0且r2t2π2-S≥r1t1π1時，即企業(yè)實施趕超收益大于不實施趕超收益，政府支持趕超收益r2t2π2-S大于不支持趕超收益r1t1π1。此時，企業(yè)有實施趕超動力，政府也有支持趕超動力，如區(qū)域B、C所示。這可能是由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進入成熟期后，企業(yè)實施趕超的風險與成本均降低；并已通過技術改進掌握了核心技術，實現(xiàn)了技術標準化與生產(chǎn)規(guī)?；@得了創(chuàng)新租。此時，政府也因企業(yè)創(chuàng)新租增加而提升了稅收收益。

④當r1(1-t1)π1-(1-r1)F<0

3政策工具框架的構建

本文依據(jù)技術演化A-U模型將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)劃分為混沌階段、主導設計階段和成熟階段。與此同時，鑒于新興大國實施戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超不僅需要供給政策推動技術突破，且需要需求政策培育國內(nèi)外市場，以及環(huán)境政策營造良好制度環(huán)境。故而借鑒Rothwell和Zegveld[8]的政策工具分類法，將政策措施劃分為供給、環(huán)境和需求三個政策工具，進而從供給推動、需求拉動和環(huán)境支撐三維度構建“三階段、三維度”政策工具框架。

3.1　混沌階段的政策框架

在混沌階段實施趕超的新興大國企業(yè)，面臨技術基礎薄弱、研發(fā)資源匱乏等后發(fā)劣勢。鑒于此時關鍵技術仍處于研發(fā)階段，企業(yè)趕超重點在于技術突破。故而本階段政府應著重實施支撐技術創(chuàng)新的供給政策和環(huán)境政策，以化解技術趕超風險，提高企業(yè)研發(fā)能力。首先，供給推動政策。政府應強化研發(fā)資金、人才等趕超要素供給，從而提升企業(yè)研發(fā)能力，提高企業(yè)趕超成功概率r2。其次，環(huán)境支撐政策。政府應協(xié)調(diào)技術、資本等創(chuàng)新要素跨部門流動，化解技術創(chuàng)新風險，進而降低研發(fā)無效率水平Nt，以幫助企業(yè)謀取技術先行優(yōu)勢，提升企業(yè)創(chuàng)新利潤π2。同時，政府應實施稅收優(yōu)惠政策t2，以通過相對價格下降產(chǎn)生的替代效應促進創(chuàng)新要素流入，提升企業(yè)創(chuàng)新能力。

3.2　主導設計階段的政策框架

在主導設計階段，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術進入應用開發(fā)階段，新興大國市場需求逐漸開啟，企業(yè)趕超重點轉為技術商業(yè)化。故而，該階段政策扶持應以技術商業(yè)化為主旨，即應強化需求政策，并通過供給與環(huán)境政策化解其技術依賴、研發(fā)資金不足等劣勢。首先，供給推動政策。政府應通過供給政策鼓勵企業(yè)實施開放式創(chuàng)新[9]，以降低企業(yè)研發(fā)無效率水平Nt，從而加速新興技術轉化，提升產(chǎn)品轉化成功概率r2，進而構建新興技術體系。其次，環(huán)境支撐政策。應通過投融資政策促進新興技術轉化，推進創(chuàng)新要素向商業(yè)化環(huán)節(jié)集聚，提高產(chǎn)品轉化成功概率r2，降低企業(yè)研發(fā)無效率水平Nt，進而提升企業(yè)趕超利潤π2。同時，應規(guī)范市場秩序，以保障先行企業(yè)利益，激發(fā)企業(yè)趕超動力。最后，需求拉動政策。可通過強制推廣、購買補貼和宣傳推廣等政策刺激內(nèi)需，提高消費者購買信心和動力。

3.3　成熟階段的政策框架

在成熟階段，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)競爭焦點轉為市場開發(fā)及技術產(chǎn)業(yè)化，但此時新興大國企業(yè)將面臨先發(fā)企業(yè)的市場封鎖與技術阻擊。故而，此階段政策扶持應以推進企業(yè)市場搶占和技術變革為宗旨，即應強化需求政策，同時實施有助于企業(yè)技術變革的供給政策和環(huán)境政策。首先，供給推動政策。政府應通過供給政策支持企業(yè)開辟新技術軌道，避免發(fā)達國家技術封鎖。同時，應推動產(chǎn)品規(guī)?；a(chǎn)，降低技術轉化無效率水平Nt和趕超成本C，以提高產(chǎn)業(yè)利潤π2。其次，環(huán)境支撐政策。政府應改善新興產(chǎn)業(yè)投資軟環(huán)境，規(guī)范企業(yè)進入次序，為企業(yè)提供公平競爭的市場格局，進而提升企業(yè)創(chuàng)新成功概率r2，保障產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新利潤π2。同時，政府應實施優(yōu)惠稅率t2，使m點向左下方移動，促使系統(tǒng)向最優(yōu)穩(wěn)定狀態(tài)演化。最后，需求拉動政策。政府應提高消費者購買信心，通過強制性與誘導性政策幫助企業(yè)擴大國內(nèi)外市場，以幫助企業(yè)謀取利潤最大化π2。

因此，在混沌階段，應強化供給政策與環(huán)境政策以推動技術突破；在主導設計階段，應強化需求政策與環(huán)境政策以推動技術商業(yè)化，并借助供給政策促進互補技術的研發(fā)；在成熟階段，應強化需求政策和環(huán)境政策以搶占市場，并借助供給政策引導技術變革，如表2所示。

表2　 “三階段、三維度”的政策工具框架

說明：圖形“○”至“●”的區(qū)間表征政策實施的強弱區(qū)間。從“最弱”至“最強”共分為五個檔位。

4個案解析

本文選取TD-SCDMA技術作為新興技術的研究樣本，因為：其一，TD-SCDMA是由中國首次提出的、被國際認可的通信系統(tǒng)技術，是中國在高技術領域的成功趕超實踐；其二，TD-SCDMA技術誕生十多年來，經(jīng)歷了混沌階段→主導設計階段→成熟階段的發(fā)展歷程，有助于解析中國扶持政策的動態(tài)演化歷程。

4.1　混沌階段的政策工具分析

1997年國際電信聯(lián)盟向全世界征集MT-2000無線傳輸技術方案，中國把握了這次“機會窗口”在混沌階段進入該產(chǎn)業(yè)。

(1)供給推動政策。首先，選擇適宜技術攻關。1997年由原郵電部成立了3G移動通訊技術評估協(xié)調(diào)組，并選擇在中國具有自主知識產(chǎn)權，且具有系統(tǒng)容量大、成本低等優(yōu)勢的SCDMA技術基礎上研發(fā)TD-SCDMA技術。其次，支持基礎技術的研發(fā)。信產(chǎn)部加大基礎研發(fā)投入，組建TD-SCDMA技術研發(fā)聯(lián)盟，提升了企業(yè)研發(fā)能力，提高企業(yè)趕超成功概率r2。

(2)環(huán)境支撐政策。1998年，大唐在上交所融資5.98億元；1999年，科技部、信產(chǎn)部為TD-SCDMA基礎技術的研發(fā)提供專項資金。創(chuàng)新要素的跨部門流動化解了企業(yè)技術創(chuàng)新風險，降低了企業(yè)研發(fā)無效率水平Nt，提高了其研發(fā)效率A。鑒于此，中國自主研發(fā)的TD-SCDMA技術快速取得突破，并于2000年被ITU采納為3G國際主流標準之一。

值得說明的是，由于在TD-SCDMA技術演化混沌期，市場需求尚未開啟。因此，政府通常會側重引導企業(yè)技術突破，而不會聚焦于需求政策。

4.2　主導設計階段的政策工具分析

隨著2000年TD-SCDMA技術被ITU采納為3G國際主流標準之一，TD-SCDMA主導技術范式確立，技術演化進入主導設計階段。

(1)供給推動政策。首先，技術開發(fā)支持政策。2003年8月，政府投入6億資金資助大唐研發(fā)TD-SCDMA技術；2007年，國家開發(fā)銀行為大唐提供46億元貸款，用于投建TD奧運和商用化網(wǎng)絡工程。其次，互補性技術研發(fā)。在信產(chǎn)部引導下，構建了包括終端芯片、手機等多廠商參與的產(chǎn)業(yè)鏈研發(fā)網(wǎng)絡，促進了外部創(chuàng)新資源向企業(yè)集聚，降低了企業(yè)研發(fā)無效率水平Nt，進而快速構建了新興技術體系，為TD-SCDMA商業(yè)化應用提供了必備條件。

(2)環(huán)境支撐政策。首先，制定行業(yè)技術標準。中國將TD-SCDMA技術制定為國內(nèi)通訊行業(yè)3G技術標準，與國際兩大技術標準CDMA2000和WCDMA并駕齊驅。隨后指定中國移動采用該技術標準，加速了其規(guī)?；瘧?，提升了企業(yè)趕超收益π2。其次，加大知識產(chǎn)權保護力度。支持大唐對TD-SCDMA核心技術應用進行授權管理，加強了知識產(chǎn)權保護力度，保障了企業(yè)趕超收益π2。以上政策推動了創(chuàng)新要素向商業(yè)化環(huán)節(jié)集聚，加速了新興技術孵化，提高了技術轉化成功概率r2。

(3)需求拉動政策。首先，推進技術商用。在信產(chǎn)部統(tǒng)一安排部署下，中國電信、中國移動和中國網(wǎng)通于 2007 年分別在青島和北京等城市啟動TD-SCDMA技術試驗，并不斷調(diào)試技術參數(shù)，滿足了消費者對3G技術功能的需求。其次，強化基礎設施建設。中國政府積極協(xié)調(diào)運營企業(yè)建立基礎設施的“共建共享”責任制，分擔企業(yè)建設任務。鑒于此，2008年初，中國移動8個城市TD-SCDMA的實驗網(wǎng)中有7個已按合同要求完成基站建設。

4.3　成熟階段的政策工具分析

2009年1月中國政府宣布發(fā)放3G牌照，并指定中國移動為TD-SCDMA的運營商，標志TD-SCDMA技術軌道已較成熟。

(1)供給推動政策。首先，加強技術產(chǎn)業(yè)化的財政支持。中國在2009年科技支撐計劃和“新一代寬帶無線移動通信網(wǎng)”等重大專項中安排專項經(jīng)費支持TD-SCDMA技術產(chǎn)業(yè)化，推動了技術產(chǎn)業(yè)化進程，降低了技術轉化無效率水平Nt，提高了產(chǎn)業(yè)利潤π2。其次，支持技術改造和升級。2009年，工信部將3G設備制造列入《工業(yè)及通信技術改造投資指南》，提出對TD-SCDMA技術改造給予貸款貼息，提升了技術轉化效率A，降低趕超失敗損失F，推動了該技術升級。

(2)環(huán)境支撐政策。首先，構建市場準入制度。中國政府通過3G牌照發(fā)放限制競爭者加入，以保護合理自然壟斷，推動了3G技術產(chǎn)業(yè)化進程。其次，防范市場壟斷。信產(chǎn)部對部分基礎電信業(yè)務實行價格上限管制，對互聯(lián)互通接入價格采用成本法，以防范濫用壟斷權。以上政策為企業(yè)提供了公平競爭格局，提升了企業(yè)創(chuàng)新成功概率r2，保障企業(yè)利潤π2。

(3)需求拉動政策。首先，加強政府采購資助。2009年工信部采取多項措施扶持TD-SCDMA市場開發(fā)，包括將TD-SCDMA產(chǎn)品和應用納入《政府采購自主創(chuàng)新產(chǎn)品目錄》。其次，推進國際化進程。隨著國內(nèi)市場逐漸成熟，政府鼓勵TD-SCDMA進軍國際市場。截至2013年，TD-SCDMA試驗網(wǎng)相繼在韓國、加拿大等國建成。以上需求政策幫助企業(yè)謀取了產(chǎn)業(yè)化利潤π2。

5政策建議

(1)混沌階段政策工具。首先，新興大國應實施鼓勵基礎技術研發(fā)的供給推動政策，以提升企業(yè)技術趕超能力。其次，環(huán)境支撐政策。政府應推進制度創(chuàng)新，緩解市場信息不對稱等問題，推進創(chuàng)新要素跨部門流動，從而加速新興技術突破。

(2)主導設計階段政策工具。首先，供給推動政策應轉向研發(fā)轉化環(huán)節(jié)，著力構建技術孵化中心，以加快新興技術的孵化和轉化；同時應引導互補技術的研發(fā)，完善新興技術體系。其次，環(huán)境支撐政策應轉向保護創(chuàng)新成果和規(guī)范市場競爭秩序等環(huán)節(jié)，同時應引導創(chuàng)新要素向技術轉化環(huán)節(jié)集聚。最后，通過需求拉動政策鼓勵和引導社會需求，提高消費者購買信心，以促進新興技術商業(yè)化。

(3)成熟階段政策工具。首先，供給推動政策應轉向戰(zhàn)略性新興技術的規(guī)?；a(chǎn)；同時應通過技術改造資金的支持，引導企業(yè)開辟新技術軌道。其次，環(huán)境支撐政策應轉向產(chǎn)業(yè)規(guī)制，為企業(yè)營造公平競爭的產(chǎn)業(yè)格局。最后，需求拉動政策應借助政府采購、消費補貼、示范推廣等方式幫助企業(yè)開發(fā)國內(nèi)外市場。

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(責任編輯劉傳忠)

The Policy Evolution Analysis of New Emerging Powers to Support Enterprise to Catch up Strategic Emerging Industries

Huang Yongchun1,2，Li Qian1

(1.Business School of Hohai University,Nanjing 211100，China;2.Jiangsu Provincial Collaborative Innovation Center of World Water Valley and Water Ecological Civilization,Nanjing 211100，China)

Abstract：This paper constructs dynamic game model between emerging powers government and strategic emerging industries enterprises，discusses the evolution path which government should adopt to achieve the optimal stable.Then，combined with A-U model and policy tools theory，this paper builds the policy tools framework，and studies the policy tools Chinese government used to support TD-SCDMA technology.Results show that during instability phase,government should strengthen supply and environmental policies in order to encourage technological breakthroughs；in transition phase,it should strengthen demand and environmental policies in order to promote the marketization of technologies，and use supply policies to guide the research of complementary technology;in stability phase，it should strengthen demand and environmental policies to accelerate the industrialization，and use supply policy to support the upgrade of technology.

Key words:Emerging powers；Strategic emerging industries；Policy evolution；Policy tools

中圖分類號:F123.16

文獻標識碼:A

作者簡介：黃永春(1982-)，男，江蘇盱眙人，河海大學商學院副教授、博導；研究方向：技術創(chuàng)新管理、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學。

收稿日期：2015-09-24

基金項目：國家社科基金青年項目“全球價值鏈視角下我國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)趕超時機、追趕路徑與政策工具”(13CGL008),中央高校業(yè)務經(jīng)費重點專項“技術差距視角下新興大國發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的趕超路徑與政策工具”(2014B19914)，2014年江蘇省“青藍工程” 培養(yǎng)計劃。