高校面向行業產業協同創新困境化解——基于“2011協同創新中心”的研究

蔣興華,吳　偉

(1.華南理工大學科學技術處，廣東　廣州　510640；2.浙江大學發展戰略研究院，浙江　杭州　310058)

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高校面向行業產業協同創新困境化解——基于“2011協同創新中心”的研究

蔣興華1,吳偉2

(1.華南理工大學科學技術處，廣東廣州510640；2.浙江大學發展戰略研究院，浙江杭州310058)

摘要：行業產業類協同創新是高校特別是理工類高校提升創新水平和行業領域地位，解決國家重大創新任務的最重要途徑之一。目前，高校面向行業產業協同創新仍然存在考核評價單一、創新主體孤立、鏈條式創新特征不明顯、創新資源集聚不夠等問題。“2011協同創新中心”在有效破解高校面向行業產業協同創新機制障礙方面取得了成效，本文通過分析其建設模式及運行機制，探討解決高校面向行業產業協同創新困境的有效途徑。

關鍵詞：協同創新；行業產業；困境化解；2011協同創新中心；高校

1引言

高校面向行業產業協同創新具有較強的需求背景，以突破行業產業共性關鍵技術、解決行業產業發展實際問題為目標，與前沿、文化類協同創新相比，面向行業產業協同創新涉及企業單位多，創新鏈條長，強調全鏈條設計、多單位參與，協同創新系統性、復雜性突出，要求高校要實現創新方式的根本轉變[1]，科研組織管理要改變個體、封閉、割裂的傳統模式，逐步向流動、開放、協同的體制機制轉變；科技創新要超越學科桎梏，突出學科交叉，突出需求導向；創新要素與創新資源要突破孤立、分散的制約，逐步向匯聚、融合的方向轉變。

協同創新方面的研究日益受到學者的關注，主要涉及協同創新內涵、運行機制、影響因素及績效等方面的研究較多，此外，一些學者對高校協同創新進行了研究，提出了一些具有借鑒意義的策略。有關協同創新的部分研究文獻歸納如表1所示。據現有文獻看，針對高校面向行業產業協同創新機制、模式及相關實踐等方面的研究相對較少。

表1　協同創新研究文獻歸納

2高校面向行業產業協同創新困境分析

高校面向行業產業發展類協同創新仍然面臨科技評價不適應、創新主體隔離嚴重、鏈條式創新特征不明顯、管理效率不高、創新資源集聚不夠等問題，高校科技創新體系在有效應對行業產業協同創新訴求方面依然存在很多困境與障礙。

(1)現行體制機制對高校面向行業產業協同創新造成了天然屏障。體制機制是開展協同創新的關鍵，高校現行的組織管理方式在某些程度上阻礙了創新體之間的有效協同[14]。在校企間人才流動方面，不同的用人聘任制度以及不同的人才評價機制制約了智力資源在校企間的流動。在科技成果轉化方面，除部分進入國家科技成果使用、處置和收益管理改革試點單位以外的大部分高校在進行科技成果轉讓、許可時，需經過主管部門嚴格、耗時的國有資產審批，與一向講究市場快速反應的企業很難適應，影響了科技成果的轉化。高校間也存在著很大的體制機制障礙，不同高校有著不同的職稱評定以及績效評價政策，高校間科研人員工作量及創新成果得不到無差別對待，創新人才難以高效、合理流動；此外，在現行競爭性為主的科技投入機制下，同行業高校為各自利益，相互競爭獲取科技資源。在科研評價方面，長期以來形成的以論文、獎勵、著作等為主要指標、重數量輕質量、重基礎輕應用的考核評價機制嚴重制約了科研人員面向行業產業開展協同創新的積極性，注重教師個體的評價造成科研活動及其組織的分散化，不利于面向重大行業產業發展協同創新的開展。

(2)創新主體間的不同價值追求影響了協同合力。企業、大學在利益、知識、結構、文化等方面存在沖突，一定程度上導致協同創新效果并不顯著[15-16]。偏好低成本導向的企業在短期利潤驅使下沒有充分利用公共創新資源的動力，更希望在短時間內取得最大經濟效益，更趨于追求短平快的創新效益，缺乏面向行業產業共性技術開展長遠創新的動力；而高校協同創新很大程度上以形成新知識、促進科技進步、提升學科建設水平、提高人才培養質量等為主要目標，以獲得論文、專利、獎勵等形式的科技創新成果為導向，缺乏深入理解產業技術需求的能動性。高校與企業在價值和追求上的差異導致雙方在開展協同創新活動時，特別是在面對國家重大科技問題或行業產業的共性技術問題時容易產生分歧，制約了協同創新整體效能的提升。

(3)利益分配機制不完善造成協同創新動力不足。協同創新推進效果不好，很大原因是協同創新利益驅動機制缺失、協同創新動力不足，普遍存在知識產權、科研成果歸屬不清、利益分配難等問題，參與各方的利益都無法得到有效保障，致使各協同單位不愿參與協同創新活動[17]。協同單位之間在知識產權歸屬分配方面一般很難達成一致意見，從而造成高校在協同多個企業共同圍繞行業產業重大需求開展創新時存在很大難度。

3高校面向行業產業協同創新困境化解探討

為突破長期制約高校協同創新的體制機制壁壘，解決創新資源分散、封閉、低效等問題，提升高等學校創新能力，教育部、財政部于2012年聯合啟動實施“高等學校創新能力提升計劃”(簡稱“2011計劃”)，重點建設面向科學前沿、面向行業產業、面向區域發展、面向文化傳承創新等四類“2011協同創新中心”，通過體制機制改革，實現創新資源的高度集聚，充分釋放人才、資本、信息、技術等方面的活力，營造有利于協同創新的環境氛圍，形成能夠落實重大任務的有效組織運行模式和滿足重大創新需求的協同創新機制，側重于形成學科、人才、科研“三位一體”的高校整體創新能力，促進高等教育與科技、經濟、文化的有機結合。現已認定38家國家級協同創新中心，其中行業產業類中心15家，是比例最高的一類協同創新中心。這些協同創新中心在人事管理、考核評價、科研組織模式、組織運行管理等方面開展了很多探索性的改革與創新，為破解高校面向行業產業協同創新困境探索了路子，形成了很多可借鑒的實踐經驗。

(1)創新組織管理體系，突破協同創新主體間的邊際壁壘，實現創新資源有效集聚、高效協同。協同創新是通過思想、知識、專門技術和機會的共享創造跨越組織邊界的創新[2]，需不斷強化協同創新的組織管理[18]。各創新主體圍繞行業產業發展需求開展協同創新，就必須突破不同地域、不同單位間的壁壘，消除因參與各方之間的機制障礙，構建更加通暢的協同共享機制，使多方面、多層次、多渠道的創新資源實現有效集聚與高效流通，解決創新資源配置分散、封閉、低效的問題。遼寧重大裝備制造協同創新中心為促進高校與行業龍頭企業的緊密對接，采取“駐校建院”模式、企業化管理方式推動協同創新的運行建設，設立校企合作專家委員會，推行校企高層定期交流機制，推行平臺管理專職化機制，互派專職管理人員實施交叉管理，實現協同創新組織高效管理；通過在物理空間上集聚，校企各方在實體團隊建設、文化營造、科研活動組織等方面更加便利，高校開放實驗室、數據資料等科研資源，企業開放生產平臺和產品加工等試驗資源，實現了創新資源高度集聚。媒體協同創新中心實行理事會領導下的中心主任與首席科學家“雙總師”負責制，借鑒“公司法”規則，設立“準法人治理”結構，公司運行管理，實現中心獨立運行，集約式管理，提高了協同創新組織的運行管理效益。先進核能技術協同創新中心依托清華大學核研院牽頭建設，實體化、企業化運行管理，各項改革措施更加容易推進，人員聘用考核、績效獎勵等管理高度自主。

(2)打破高校慣有的人事聘用及管理方式，實現跨單位組建行業產業創新團隊。長期以來，由于高校與企業之間聘人用人標準及方式的差異及科研人員過分注重“戶籍身份”的觀念背景下，按照高校現行人事關系組建團隊的方式已難以有效應對當前行業產業發展的重大創新需求，所需的工程化創新人才難以進入到高校的科研隊伍中，削弱了高校開展行業產業協同創新的能力。“2011協同創新中心”通過建立契約，采取專職與兼職、流動與固定相結合的人員聘任制度，充分發揮訪問學者及博士后工作站制度作用，在創新隊伍組建方面探索了新途徑，跨單位組建創新團隊難的問題得到了有效解決。遼寧重大裝備制造協同創新中心實行“擬態考核”人事管理制度，企業、學校派駐專職人員與所屬單位、中心簽訂三方協議，聘任期間業績原單位給予承認，并保留相應權益和福利，實現了高校、企業高端人才在中心的高效流動，社會招聘人員實行企業化管理，穩定了一支專職科研隊伍。有色金屬先進結構材料與制造協同創新中心構建以責任制、合同制、股份制為基礎的責權利明確的管理模式，任務設崗，分級聘任，全職與兼職相結合組建科研團隊，所有人員實行目標考核制，動態調整，校內在編人員與社會化聘請人員按崗聘任、按崗考核、按績取酬。

(3)建立面向行業產業協同創新需要的科研組織模式，提升校企協同解決共性關鍵技術的能力。高校行業產業類協同創新需要從應用基礎、共性關鍵技術到應用示范進行全鏈條設計，創新鏈條上的各環節銜接更加緊密，涉及的創新鏈條長、參與單位多，以單個課題組為實施主體的科研組織模式難以滿足需要，需構建一種跨學科、大團隊、有組織的科研組織模式，實現創新鏈、價值鏈、學科鏈充分融合，提升解決產業重大技術問題的能力。先進核能技術協同創新中心以實施高溫氣冷堆核電站等國家科技重大專項為目標，組建了以清華大學核研院為總體單位、基于項目實施的垂直管理式科研組織模式，牽頭組織協調中國核工業建設集團、華能山東石島灣核電有限公司、中核北方核燃料元件有限公司等行業優勢企業共同實施重大專項協同創新任務。遼寧重大裝備制造協同創新中心通過依托大連理工大學、西安交通大學等優勢高校共同組建共性技術創新平臺，致力于重大裝備制造的基礎理論與共性技攻關，為企業提供重大裝備研發的源頭創新，通過聯合行業優勢企業組建沈鼓研究院、北方重工研究院、大連重工研究院、瓦軸研究院等4個專用技術研究平臺，突破企業在產品研發過程中面臨的專用關鍵技術，形成了高校共性技術與企業專用技術有效銜接的協同創新鏈條，實現從以單個技術為載體的“點”式項目合作模式轉向將基礎研究、技術開發到應用全線貫通的單一產品“線”式科研組織新模式。

(4)構建以創新質量與實際貢獻為導向的考評機制，營造鼓勵行業產業協同創新環境。長期以來，高校習慣于把論文、專利、著作、獲獎等科研成果形式當成科研評價的主要指標，科技創新的質量體現不夠，不利于鼓勵高校科研人員開展面向行業產業協同創新，急需建立起需求導向、體現創新質量與實際貢獻的考評體系，正確權衡論文、專利、行業標準及產業效益等綜合指標的作用，鼓勵科研人員參與行業產業協同創新。先進航空發動機協同創新中心通過成立獨立于中心之外由行業部門專家組成的技術評審委員以及由國際知名學者組成的學術評審委員，實施學術評價與技術評價相結合，建立起了包括重大任務、支撐行業發展、學術影響等方面的協同創新團隊評價體系，強調突出重大任務和支撐行業兩方面的考核(權重達65%)，把解決行業產業技術實際問題、型號應用、行業標準與規范、設計工具與準則等作為考核評價的重要內容，克服了高校原有考核過分注重論文、著作、獎勵等方面數量的弊端。

(5)完善協同創新主體間的利益分配機制，實現協同各方的互利共贏。協同創新活動中，協同各方應簽訂相應的契約，明確參與單位的責權利，完善知識產權歸屬和利益分配機制，建立起長期的、穩固的協同創新或產學研合作共同體[22]，實現科學價值與市場價值的共生共贏。對公益性質為主的高校而言，不應過分與企業爭利益，應立足于通過協同創新實現學科建設、人才培養和科研的集成發展，進而服務和推動地方經濟產業發展，以此獲得更多的辦學資源。北京交通大學聯合行業龍頭企業開展高鐵和城市軌道交通領域的協同創新時，非常強調要找準自身定位和發展方向，不與協作伙伴爭利益，形成了與行業企業有效協同的長效機制。

4研究結論與建議

高校行業產業類協同創新要求創新鏈與產業鏈、創新活動與生產實際需要緊密結合，共性技術研發、專有技術開發、產品市場開拓各環節必須有效融合，隨著高校、企業、科研院所等不同性質單位的加入，由于創新文化、價值觀、利益訴求等方面的差異以及資金、信息、知識、技術、人才等創新資源的集聚，協同創新系統的復雜性增加。“2011協同創新中心”在有效解決高校面向行業產業協同創新時面臨的創新團隊組建難、創新資源難以整合、高校科研與產業脫節等問題上開拓了新途徑，為推動高校面向行業產業協同創新探索了經驗。

一是要突破過度依賴高校體制內的運行管理模式，建立起高效、合理的協同創新組織治理結構，探索出適應行業產業協同創新需要的組織管理模式，打破校校、校企邊際壁壘，解決創新要素分散、創新資源低效、組織管理松散等問題。

二是要轉變高校慣有以正式編制人員、注重人事身份的團隊組建方式，探索合同聘任制、專兼職相結合的跨單位組建團隊模式，穩定具有一定規模的專職科研隊伍；構建目標導向、任務設崗、按崗考核、按績取酬的人事制度，充分發揮訪問學者制度、博士后流動站工作制度等高校特有優勢組建創新團隊，滿足高校面向行業產業協同創新需要。

三是要積極探索構建以創新質量為導向、注重創新實際貢獻的考評體系，轉變把產出論文、專利、著作、獎勵等當成最主要的考評方式，形成高校面向行業產業協同創新的良好環境。

四是要面向行業產業重大需求，構建多學科交叉、多單位協同、多資源集聚、全鏈條設計的新型科研組織模式，開展有組織科研，提升高校解決行業產業發展重大技術問題的能力。

五是要充分發揮政府對高校面向行業產業協同創新的宏觀引導與支持，這是由于面向行業產業協同創新是為了突破行業產業發展的共性關鍵技術，創新難度高、風險大，單靠市場作用難以拉動其創新動力，需要政府在資金、政策上給予支持，引導此類創新活動的開展。

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(責任編輯劉傳忠)

Troubles Resolving on the Industry Collaborative Innovation in College and University——Based on the Study of 2011 Collaborative Innovation Center

Jiang Xinghua1,Wu Wei2

(1.Science & Technology Division of South China University of Technology，Guangzhou 510640，China；2.Research Institute of Development Strategy of Zhejiang University，Hangzhou 310058，China)

Abstract：Industry collaborative innovation is one of the most important ways to promote the innovation level and the status of the industry and solve the problem of national major tasks of innovation for university，especially for the science and technology university.Presently，there are still a lot of problems:the science and technology evaluation is still single，the main bodies of innovation are isolated，chain type innovation characteristics is unobvious，the innovation resource is dispersed,and so on.2011 Collaborative Innovation Centers have gotten success in effectively cracking the barriers of the industry collaborative innovation mechanism in college and university.This paper discusses the effective way of solving the dilemma of the industry collaborative innovation in colleges and university through analyzing the building model and the operating mechanism of 2011 Collaborative Innovation Center.

Key words:Collaborative innovation；Industry collaborative innovation；Troubles resolving；2011 Collaborative Innovation Center；College and university

中圖分類號:G31

文獻標識碼:A

作者簡介：蔣興華(1978-)，男，廣西桂林人，華南理工大學工商管理學院博士研究生；研究方向：科技管理。

收稿日期：2015-06-16

基金項目：廣東軟科學重點項目“高校科技成果轉化機制與實證研究”(20140702),廣東促進科技服務業發展計劃項目“高校促進科技服務業發展戰略研究”(2012B040301014)，浙江自然科學基金項目“研究型大學協同創新網絡演化機理及政策激勵研究”(LY15G030006)。