貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的特征與需求研究——以秦巴山區(qū)連片特困地區(qū)為例

劉冬梅，郭　強(qiáng),王偉楠

(1.中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京　100038；2.中北大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山西　太原　030051)

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貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的特征與需求研究——以秦巴山區(qū)連片特困地區(qū)為例

劉冬梅1，郭強(qiáng)2,王偉楠1

(1.中國(guó)科學(xué)技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略研究院，北京100038；2.中北大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山西太原030051)

摘要：通過(guò)對(duì)秦巴山區(qū)連片特困區(qū)326家中小企業(yè)的數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)：貧困地區(qū)中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展意愿強(qiáng)烈，但受信息、資本、技術(shù)等現(xiàn)代生產(chǎn)要素制約創(chuàng)新能力不足；貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展主要是生產(chǎn)導(dǎo)向，市場(chǎng)營(yíng)銷、現(xiàn)代企業(yè)管理等環(huán)節(jié)創(chuàng)新重視不足；貧困地區(qū)中小企業(yè)在創(chuàng)新發(fā)展中過(guò)分倚重于政府的支持，創(chuàng)新公共服務(wù)體系不完善。在此基礎(chǔ)上，提出應(yīng)進(jìn)一步加大政策支持、培育貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的市場(chǎng)理念和注重貧困地區(qū)產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展等三點(diǎn)政策建議。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)；中小企業(yè)；貧困地區(qū)

1研究綜述

金融危機(jī)以來(lái)，國(guó)家著力推進(jìn)中小企業(yè)發(fā)展，對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的研究也就成為學(xué)術(shù)界研究的一個(gè)熱點(diǎn)。對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的研究可歸納為四個(gè)方面：

中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的績(jī)效。熊彼特認(rèn)為創(chuàng)新可以使小企業(yè)比大企業(yè)更容易獲得“壟斷租”，創(chuàng)新是中小企業(yè)獲得良好績(jī)效的重要保證。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)中小企業(yè)通過(guò)創(chuàng)新發(fā)展獲得的績(jī)效進(jìn)行了大量的定性研究，如魏峰、江永紅[1]對(duì)安徽省18個(gè)行業(yè)的中小企業(yè)數(shù)據(jù)的實(shí)證發(fā)現(xiàn)，中小企業(yè)的地區(qū)和行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率均值超過(guò)大型企業(yè)。陳艷、范炳全[2]對(duì)溫州市300家中小企業(yè)的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，開(kāi)放式創(chuàng)新對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效具有正向影響，要鼓勵(lì)中小企業(yè)的開(kāi)放式創(chuàng)新。陳壽雨[3]對(duì)浙江203家中小紡織企業(yè)的實(shí)證研究表明，產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新、營(yíng)銷創(chuàng)新和組織創(chuàng)新等對(duì)企業(yè)的財(cái)務(wù)績(jī)效和成長(zhǎng)績(jī)效有顯著影響，各類創(chuàng)新與企業(yè)績(jī)效存在正相關(guān)。這些研究都從不同角度證實(shí)了創(chuàng)新是影響中小企業(yè)績(jī)效的關(guān)鍵因素。

創(chuàng)新與中小企業(yè)發(fā)展的關(guān)系。在中小企業(yè)創(chuàng)新能力上，研究人員普遍認(rèn)為創(chuàng)新是引導(dǎo)中小企業(yè)發(fā)展的核心力量，特別是在科技型中小企業(yè)中，這種影響更加顯著。國(guó)外學(xué)者研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新是把中小企業(yè)從創(chuàng)業(yè)帶到成功的關(guān)鍵因素，而對(duì)加拿大67家生物技術(shù)中小企業(yè)的實(shí)證發(fā)現(xiàn)，企業(yè)的創(chuàng)新行為能顯著促進(jìn)中小企業(yè)成長(zhǎng)。陳曉紅、彭子晟、韓文強(qiáng)[4]等人以滬深126家中小上市公司為例，認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新的成長(zhǎng)戰(zhàn)略定位有助于形成企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。林肇宏、王靜、付景濤等[5]基于重慶市348家中小企業(yè)的數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)技術(shù)和創(chuàng)新水平對(duì)中小企業(yè)的成長(zhǎng)具有積極影響。陳丹、張慧麗[6]以深交所中小企業(yè)板37家上市公司為例，發(fā)現(xiàn)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模擴(kuò)張能力成顯著正相關(guān)。創(chuàng)新推動(dòng)中小企業(yè)發(fā)展，中小企業(yè)是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要載體，兩者相輔相成。

政府政策與中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)系。中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展面臨著外部性、不確定性、高風(fēng)險(xiǎn)性，這使得其需要政府的支持。在實(shí)證研究中，黃昱方，陳如意[7]以蘇南地區(qū)600家科技型中小企業(yè)為例發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)政策制度是影響企業(yè)資源獲取的首要因素。石巧君[8]基于湖南87家中小企業(yè)數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)對(duì)中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)導(dǎo)向與企業(yè)績(jī)效正相關(guān)。張艷清[9]研究認(rèn)為政府規(guī)制、政府政策以及其他政府行為定位是解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新障礙問(wèn)題的關(guān)鍵途徑。這些學(xué)者的研究都把政府政策支持作為引導(dǎo)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)鍵，這在中國(guó)的特殊國(guó)情下，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的影響因素。創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)是新時(shí)期中小企業(yè)發(fā)展的必然選擇，不同學(xué)者也對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的影響因素進(jìn)行了研究。顧穎、房路生[10]對(duì)陜西300多家中小企業(yè)的調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，技術(shù)創(chuàng)新不足是影響中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的關(guān)鍵因素。孔凡萍、李海波、李苗苗[11]等以山東4家典型企業(yè)的案例研究發(fā)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研合作是企業(yè)成功進(jìn)行創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的重要途徑。譚穎、陳曉紅[12]基于全國(guó)12個(gè)城市近千個(gè)中小企業(yè)的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，主觀創(chuàng)業(yè)環(huán)境與客觀創(chuàng)業(yè)環(huán)境正相關(guān)，其共同影響中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)。這些研究從不同的角度分析了中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的影響因素，刻畫(huà)了中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)過(guò)程中應(yīng)該注意的問(wèn)題，對(duì)政策引導(dǎo)、理論研究提供了重要的理論積淀。

上述研究，無(wú)論是通過(guò)調(diào)查數(shù)據(jù)實(shí)證，還是具體案例研究，主要是以發(fā)達(dá)地區(qū)的中小企業(yè)研究為主，或者直接研究科技型中小企業(yè)，對(duì)貧困地區(qū)的中小企業(yè)研究較少。而實(shí)踐中，貧困地區(qū)所處的特殊經(jīng)濟(jì)社會(huì)環(huán)境，使得這些研究結(jié)論難以完全與貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展相對(duì)應(yīng)。

本文將在前人研究的結(jié)論基礎(chǔ)上，以秦巴山區(qū)連片特困地區(qū)的中小企業(yè)的實(shí)地調(diào)查數(shù)據(jù)，研究貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)狀、特征與需求，對(duì)比分析貧困地區(qū)與其他地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的異同之處，找尋其內(nèi)在的差異性，為促進(jìn)貧困地區(qū)中小企業(yè)快速發(fā)展與提高政府引導(dǎo)支持的有效性和精準(zhǔn)性，提供理論支撐。

2數(shù)據(jù)來(lái)源與樣本說(shuō)明

秦巴山集中連片特殊困難地區(qū)(以下簡(jiǎn)稱片區(qū))跨河南、湖北、重慶、四川、陜西、甘肅六省市的80個(gè)縣市區(qū)，是國(guó)家新一輪扶貧開(kāi)發(fā)攻堅(jiān)戰(zhàn)主戰(zhàn)場(chǎng)中涉及省份最多的片區(qū)。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，片區(qū)內(nèi)的中小企業(yè)面臨著資源、交通、環(huán)境、人才、資金、信息等多種要素的制約，產(chǎn)業(yè)鏈條不完整更是制約著中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，貧困地區(qū)中小企業(yè)的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)既存在著先天不足，又后天乏力，其面臨的問(wèn)題遠(yuǎn)比其他地區(qū)復(fù)雜與艱巨。

本文基于課題組2014年9—12月份對(duì)秦巴片區(qū)縣域中小企業(yè)的問(wèn)卷調(diào)查，研究貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)狀與需求。本次調(diào)查采取問(wèn)卷調(diào)查的方法，調(diào)查內(nèi)容包括企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)信息、企業(yè)技術(shù)需求情況、產(chǎn)學(xué)研合作情況、政策環(huán)境情況以及科技創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)服務(wù)情況5個(gè)方面。

在各地政府的配合下，問(wèn)卷采取隨機(jī)抽樣調(diào)查方式，區(qū)域覆蓋了片區(qū)內(nèi)河南、湖北、重慶、四川、陜西、甘肅六省市的80個(gè)縣(市、區(qū))的326家中小企業(yè)，涉及農(nóng)業(yè)、食品加工業(yè)、建材、化工、制藥、機(jī)械、輕工、冶金等12個(gè)行業(yè)。通過(guò)數(shù)據(jù)核對(duì)與二次調(diào)查，最終收回有效問(wèn)卷326份。按照《統(tǒng)計(jì)上大中小微型企業(yè)劃分辦法》，調(diào)查企業(yè)2013年平均銷售額為6114萬(wàn)元，絕大多數(shù)受訪企業(yè)為中小企業(yè)。從企業(yè)性質(zhì)來(lái)看，以私有企業(yè)為主，國(guó)有企業(yè)為輔。本次調(diào)查的樣本企業(yè)中，私有企業(yè)287家，占樣本總數(shù)的90.3%；國(guó)有企業(yè)20家，占6.3%；集體經(jīng)營(yíng)的共有8家，占2.5%；外商獨(dú)資和中外合資的企業(yè)有3家，占0.9%。樣本面廣，內(nèi)部差異性大，可以較為全面反映貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的現(xiàn)狀與問(wèn)題。

3貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)發(fā)展能力的實(shí)證分析

3.1　貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新特質(zhì)分析

中小企業(yè)的創(chuàng)新特質(zhì)包括創(chuàng)新能力和創(chuàng)新意愿兩個(gè)方面。

從創(chuàng)新能力來(lái)看，受訪的326家企業(yè)中，有203家有專職研究人員，占總數(shù)的62.2%，這些中小企業(yè)平均每家有研究人員13.45人。但從頻率分布來(lái)看，80%以上的企業(yè)研究人員小于19人，研發(fā)人數(shù)超過(guò)50人的企業(yè)僅7家，占調(diào)查企業(yè)的3%。從研發(fā)人員占總員工數(shù)比例看，平均為10.36%。但從頻率分布來(lái)看，小于10%的企業(yè)占到總數(shù)的70%。而超過(guò)20%的企業(yè)僅占到10%，而一項(xiàng)對(duì)浙江的同類調(diào)查，該數(shù)據(jù)為40.4%。除了部分較大的企業(yè)或科技型中小企業(yè)外，大多數(shù)中小企業(yè)的研發(fā)人才不足。高素質(zhì)的人才也較少，在237家有碩士學(xué)歷及以上人才的企業(yè)中，高學(xué)歷人才占企業(yè)員工總數(shù)的比值不到3%，有89家企業(yè)沒(méi)有碩士學(xué)歷及以上的高學(xué)歷人才。從創(chuàng)新成果來(lái)看，受訪企業(yè)中，近三年有申請(qǐng)或引進(jìn)的專利的企業(yè)為144家，占受訪企業(yè)的44.1%。平均為6.86個(gè)，中值為4個(gè)，但超過(guò)12個(gè)專利以上的企業(yè)僅占總企業(yè)的10%。此外，片區(qū)內(nèi)中小企業(yè)的創(chuàng)新投入不足，2013年企業(yè)研發(fā)投入R&D占當(dāng)前銷售收入之比平均為2.1%，但從頻率分布來(lái)看，小于1%的企業(yè)占到82%以上，小于2%的占90%以上。扣除受訪企業(yè)中有部分企業(yè)正在投資研發(fā)階段，這個(gè)比例將更小。這說(shuō)明貧困地區(qū)中小企業(yè)的創(chuàng)新人才資源相對(duì)匱乏，創(chuàng)新成果也較少，創(chuàng)新投入更低，人力資本、研發(fā)投入不足成為影響貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要原因。

從創(chuàng)新意愿來(lái)看，貧困地區(qū)的中小企業(yè)與其他地區(qū)的中小企業(yè)一樣，都展現(xiàn)出強(qiáng)烈的創(chuàng)新意愿。調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，85.9%的受訪企業(yè)在過(guò)去三年內(nèi)更新或升級(jí)過(guò)企業(yè)的技術(shù)。85.4%的企業(yè)未來(lái)三年有引進(jìn)或改進(jìn)技術(shù)的想法，僅有3.1%的企業(yè)完全不考慮改進(jìn)技術(shù)。而相對(duì)于資源貧乏的貧困地區(qū)，中小企業(yè)更希望通過(guò)創(chuàng)新來(lái)提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

3.2　貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新需求特征分析

貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新需求特征可從三個(gè)方面來(lái)分析：

從片區(qū)中小企業(yè)所需技術(shù)的成熟度來(lái)看，42%的企業(yè)首選引進(jìn)產(chǎn)業(yè)化技術(shù)，21.5%的企業(yè)選擇批量生產(chǎn)技術(shù)，僅有10.7%的企業(yè)選擇引進(jìn)實(shí)驗(yàn)室技術(shù)。可見(jiàn)，貧困地區(qū)中小企業(yè)最需要的是直接可以投產(chǎn)、產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)，而對(duì)于中試、實(shí)驗(yàn)室技術(shù)，由于他們的技術(shù)能力、風(fēng)險(xiǎn)承受力所限，并不是最佳選擇。

從技術(shù)研發(fā)活動(dòng)資金來(lái)源來(lái)看，自有資金、銀行貸款、政府專項(xiàng)資金是片區(qū)中小企業(yè)的前三位選擇，其中45.8%的企業(yè)首先自有資金進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)。而一些新型的金融工具，如股市、債券、風(fēng)險(xiǎn)投資、信用借貸等，片區(qū)中小企業(yè)并不是很看重，這與片區(qū)不發(fā)達(dá)的金融市場(chǎng)、不完善的融資體系、相對(duì)閉塞的信息渠道等相關(guān)。

從技術(shù)創(chuàng)新的目的與用途來(lái)看，提高產(chǎn)品質(zhì)量與生產(chǎn)規(guī)模、提高產(chǎn)品技術(shù)含量及功能和開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品新項(xiàng)目，是片區(qū)中小企業(yè)的選擇的前三位。而這些目的的核心是提高產(chǎn)品的生產(chǎn)率，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，這種緊盯著生產(chǎn)的創(chuàng)新導(dǎo)向，使得片區(qū)中小企業(yè)容易忽視市場(chǎng)與銷售，有可能產(chǎn)生嚴(yán)重的滯銷問(wèn)題。此外，片區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中對(duì)員工素質(zhì)提升、環(huán)保、提高管理水平等重視不夠，而這些恰恰是現(xiàn)代企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力的重要環(huán)節(jié)。

3.3　貧困地區(qū)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新情況分析

調(diào)查中，85.9%受訪企業(yè)在過(guò)去三年內(nèi)更新或升級(jí)過(guò)企業(yè)的技術(shù)，而這282家企業(yè)中，只有13.2%的企業(yè)認(rèn)為全部實(shí)現(xiàn)了既定目標(biāo)，大多數(shù)的企業(yè)認(rèn)為只部分實(shí)現(xiàn)了既定目標(biāo)。這其中企業(yè)普遍認(rèn)為引進(jìn)升級(jí)技術(shù)中需要著重考慮企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)換能力和市場(chǎng)營(yíng)銷能力，一些企業(yè)是因?yàn)闆](méi)有較高技術(shù)的轉(zhuǎn)換應(yīng)用能力導(dǎo)致新技術(shù)無(wú)法產(chǎn)生預(yù)期的效果，而大部分企業(yè)雖然通過(guò)技術(shù)升級(jí)提高了生產(chǎn)率，但相應(yīng)的市場(chǎng)推廣、營(yíng)銷能力跟不上，導(dǎo)致產(chǎn)品滯銷或價(jià)格下降，使得新技術(shù)的盈利效果不佳，特別是在農(nóng)產(chǎn)品企業(yè)中，這種現(xiàn)象很普遍。

具體來(lái)看，片區(qū)內(nèi)中小企業(yè)在技術(shù)更新中面臨著內(nèi)部、外部?jī)煞矫娴挠绊懸蛩亍耐獠恳蛩貋?lái)看，新產(chǎn)品技術(shù)的市場(chǎng)需求信息、政府的政策支持、公共服務(wù)平臺(tái)、產(chǎn)學(xué)研合作排在前面。從內(nèi)部因素來(lái)看，研發(fā)經(jīng)費(fèi)不足、缺乏創(chuàng)新人才、企業(yè)的設(shè)備與工藝水平等被受訪企業(yè)看作是最重要的影響因素。這說(shuō)明貧困地區(qū)中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步主要是受信息、資本、技術(shù)等現(xiàn)代生產(chǎn)要素的制約，而這些要素稀缺度要遠(yuǎn)大于其他地區(qū)，貧困地區(qū)中小企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步需要更多的政策支持。

協(xié)同創(chuàng)新是中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展、技術(shù)進(jìn)步的一個(gè)重要內(nèi)容，貧困地區(qū)中小企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新有著獨(dú)特的特性。在有合作研發(fā)的受訪企業(yè)中，55.6%的企業(yè)主要與科研院所合作研發(fā)，25.6%選擇與企業(yè)合作研發(fā)，16.8%的企業(yè)選擇與大學(xué)合作研發(fā)。高校的比例較小，這與貧困地區(qū)相對(duì)落后的教育水平相關(guān)。在產(chǎn)學(xué)研合作中，片區(qū)內(nèi)的中小企業(yè)也面臨著一些問(wèn)題。其中，42.94%的企業(yè)把技術(shù)轉(zhuǎn)化能力低和企業(yè)缺乏轉(zhuǎn)化技術(shù)的人才、設(shè)備、資金看作產(chǎn)學(xué)研合作中的主要問(wèn)題，排在所有問(wèn)題的首位。對(duì)成果的市場(chǎng)前景把握不準(zhǔn)占20.86%，成果較難商品化生產(chǎn)占19.94%。這表明貧困地區(qū)的中小企業(yè)技術(shù)上的劣勢(shì)制約了其產(chǎn)學(xué)研合作水平，而市場(chǎng)營(yíng)銷能力的不足也影響到企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新中的積極性。

3.4　貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新中的政府政策支持問(wèn)題

政策行之有效的實(shí)施需要政府與企業(yè)建立起有效的聯(lián)通機(jī)制。從片區(qū)中小企業(yè)的調(diào)查情況來(lái)看(見(jiàn)表1)，僅有10%的受訪企業(yè)很了解政府的創(chuàng)新政策，而完全不了解的比例盡高達(dá)近20%，大多數(shù)企業(yè)對(duì)政府的創(chuàng)新政策了解一知半解，說(shuō)明企業(yè)對(duì)政策的了解掌握情況不是很好。而在企業(yè)對(duì)創(chuàng)新政策的了解渠道中，網(wǎng)絡(luò)(包括政府網(wǎng)站與社會(huì)網(wǎng)站)成為企業(yè)了解政策的主要窗口，而政府的宣傳與媒體宣傳的比例不是很高，政府舉辦的會(huì)議講座培訓(xùn)也是企業(yè)了解政府創(chuàng)新政策的一個(gè)重要渠道。這一結(jié)果表明貧困地區(qū)的中小企業(yè)政策信息相對(duì)閉塞，政府對(duì)創(chuàng)新政策的宣傳執(zhí)行不到位，存在著一定的問(wèn)題，傳統(tǒng)媒體(電視、廣播、報(bào)紙等)在政府信息發(fā)布中的作用被弱化。

表1　貧困地區(qū)中小企業(yè)對(duì)政府創(chuàng)新政策的了解程度與了解渠道

注：表中企業(yè)對(duì)政府創(chuàng)新政策的問(wèn)題屬單選題，了解渠道問(wèn)題屬多選題。

雖然片區(qū)內(nèi)中小企業(yè)對(duì)政府創(chuàng)新政策的把握程度相對(duì)較差，但企業(yè)對(duì)政府政策的角色定位卻很高。數(shù)據(jù)顯示，45.7%的企業(yè)認(rèn)為政府在科技創(chuàng)新中的應(yīng)該扮演好規(guī)劃決策的角色，33.7%的企業(yè)認(rèn)為政府應(yīng)該通過(guò)財(cái)政投入引導(dǎo)科技創(chuàng)新，26.6%的企業(yè)認(rèn)為政府在科技創(chuàng)新中的角色應(yīng)該是監(jiān)督管理。具體來(lái)看，74.5%受訪企業(yè)希望了解現(xiàn)有各項(xiàng)科技優(yōu)惠政策，33.%的企業(yè)希望了解現(xiàn)行的科技計(jì)劃，30%的企業(yè)希望了解稅收融資優(yōu)惠政策。這說(shuō)明，貧困地區(qū)中小企業(yè)認(rèn)為政府應(yīng)該是科技創(chuàng)新的主導(dǎo)，應(yīng)該用更大的項(xiàng)目支持、土地財(cái)稅政策等去扶持引導(dǎo)中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。而相比較發(fā)達(dá)地區(qū)，他們更傾向于將政府在創(chuàng)新中的角色定位于裁判員，希望政府來(lái)監(jiān)管、改善創(chuàng)新服務(wù)環(huán)境，貧困地區(qū)的市場(chǎng)理念要相對(duì)發(fā)達(dá)地區(qū)滯后。

從創(chuàng)新政策需求來(lái)看，增加技術(shù)轉(zhuǎn)移資金投入排第一，占43.56%，鼓勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的優(yōu)惠政策排第二，幫助企業(yè)引進(jìn)人才排第三，組織創(chuàng)新成果與企業(yè)的對(duì)接活動(dòng)排第四。這四類政策需求的一個(gè)顯著特點(diǎn)就是企業(yè)希望政府可以通過(guò)政策推動(dòng)技術(shù)、人才直接對(duì)接企業(yè)，希望將政策支持納入到企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的中間環(huán)節(jié)。這與上面分析的貧困地區(qū)中小企業(yè)更看重政府在創(chuàng)新活動(dòng)的角色是相吻合的。同時(shí)，一些創(chuàng)新中介類服務(wù)、創(chuàng)新環(huán)境培育等政策并沒(méi)有被受訪企業(yè)放到特別重要的位置，這說(shuō)明貧困地區(qū)中小企業(yè)更加重視直接的政策刺激，更希望獲得政府的項(xiàng)目、資金、技術(shù)支持。

在問(wèn)及地方政府在推進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中應(yīng)該加強(qiáng)那些工作時(shí)，直接的資金支持和幫助申請(qǐng)項(xiàng)目排在前兩位，分別有52.1%和42%的企業(yè)將其列為政府最應(yīng)該做的事情。結(jié)合上面的分析，這也進(jìn)一步說(shuō)明，與發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新中政府更應(yīng)該注重軟環(huán)境培育不同，對(duì)貧困地區(qū)中小企業(yè)的創(chuàng)新支持，還應(yīng)該以直接的項(xiàng)目、資金等優(yōu)惠措施為主。不過(guò)這也從另外的角度反映出，貧困地區(qū)中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展依然過(guò)分倚重政府支持，市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)理念滯后，政府應(yīng)該把培養(yǎng)貧困地區(qū)中小企業(yè)的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)、競(jìng)爭(zhēng)理念作為一個(gè)重要工作。

3.5　貧困地區(qū)中小企業(yè)的科技服務(wù)情況

調(diào)查數(shù)據(jù)來(lái)看，87%的受訪企業(yè)認(rèn)為片區(qū)內(nèi)公共服務(wù)體系不完善，特別是技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展滯后。而調(diào)研數(shù)據(jù)顯示，企業(yè)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系中存在的主要問(wèn)題是體系不健全、面向企業(yè)宣傳不夠、服務(wù)能力有限和服務(wù)品種少，而一項(xiàng)對(duì)浙江中小企業(yè)類似的調(diào)查，排在首位的則是市場(chǎng)秩序不良，這種數(shù)據(jù)結(jié)果進(jìn)一步說(shuō)明貧困地區(qū)創(chuàng)新中介服務(wù)發(fā)展要滯后于發(fā)達(dá)地區(qū)，其更應(yīng)該考慮到如何加快發(fā)育中介服務(wù)市場(chǎng)，在支持一產(chǎn)、二產(chǎn)等實(shí)體產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時(shí)，也要注重服務(wù)行業(yè)的發(fā)展，在產(chǎn)業(yè)調(diào)整中，注重三次產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。

進(jìn)一步對(duì)片區(qū)內(nèi)中小企業(yè)創(chuàng)新的公共服務(wù)需求分析發(fā)現(xiàn)，近一半的企業(yè)把人才培養(yǎng)選作是公共服務(wù)最急迫的任務(wù)，希望能通過(guò)公共服務(wù)體系為其培養(yǎng)或引進(jìn)人才，這說(shuō)明貧困地區(qū)創(chuàng)新發(fā)展的智力支援還需要靠政府等外力來(lái)推動(dòng)，光靠市場(chǎng)機(jī)制難以有效推進(jìn)貧困地區(qū)中小企業(yè)的人才引進(jìn)。此外，產(chǎn)學(xué)研合作、融資服務(wù)、技術(shù)咨詢分列企業(yè)急需的公共服務(wù)的二、三、四位，而相對(duì)具體的科技創(chuàng)新服務(wù)，如檢測(cè)中試、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、產(chǎn)權(quán)服務(wù)等并未被大多數(shù)受訪企業(yè)列為最急需的公共服務(wù)。貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展面臨的首要問(wèn)題是創(chuàng)新軟環(huán)境的構(gòu)建，公共服務(wù)體系建設(shè)中更應(yīng)該加強(qiáng)宏觀上政策扶持，具體的公共服務(wù)可能在大環(huán)境完善后由市場(chǎng)自發(fā)刺激發(fā)展。

4結(jié)論與啟示

通過(guò)秦巴山片區(qū)326個(gè)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展調(diào)查數(shù)據(jù)分析，本文針對(duì)貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的特征與需求得出如下結(jié)論：

首先，貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展意愿強(qiáng)烈，但人力資本、研發(fā)投入不足使得其創(chuàng)新能力受限，直接表現(xiàn)為創(chuàng)新成果較少。在技術(shù)創(chuàng)新中，貧困地區(qū)中小企業(yè)更傾向于引進(jìn)產(chǎn)業(yè)化技術(shù)，研發(fā)活動(dòng)的資金主要來(lái)源于自有資金與銀行貸款，金融市場(chǎng)發(fā)展不完善使得貧困地區(qū)中小企業(yè)很難找到新型的融資渠道。

其次，貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展主要是生產(chǎn)導(dǎo)向的，技術(shù)創(chuàng)新以擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模、提高生產(chǎn)率為根本目的，對(duì)市場(chǎng)營(yíng)銷、現(xiàn)代企業(yè)管理等環(huán)節(jié)的創(chuàng)新重視不足，這直接導(dǎo)致貧困地區(qū)中小企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力較低，企業(yè)很難在全省、全國(guó)市場(chǎng)上做大做強(qiáng)。大部分貧困地區(qū)中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中很難完全實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)，這是因?yàn)橐环矫尕毨У貐^(qū)中小企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)換能力有限，再受制于公共服務(wù)體系的不完善，企業(yè)難以實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新的最大效率。另一方面，貧困地區(qū)中小企業(yè)重生產(chǎn)、輕銷售，使得生產(chǎn)率提升之后，市場(chǎng)銷售能力不匹配，導(dǎo)致企業(yè)的綜合盈利能力沒(méi)有有效提升。

第三，貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展特別是技術(shù)創(chuàng)新受信息、資本、技術(shù)等現(xiàn)代生產(chǎn)要素制約，且這些資源的稀缺程度要遠(yuǎn)超其他地區(qū)，這使得其在創(chuàng)新發(fā)展中需要更多的政策傾斜支持。此外，這種資源的稀缺使得貧困地區(qū)中小企業(yè)的產(chǎn)學(xué)研合作水平較低，而市場(chǎng)營(yíng)銷能力的不足又影響到企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新中的積極性。

第四，貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過(guò)分倚重于政府的支持。貧困地區(qū)中小企業(yè)對(duì)政府創(chuàng)新政策的理解把握程度較差，但企業(yè)對(duì)政府政策的角色定位較高，認(rèn)為政府應(yīng)該是企業(yè)科技創(chuàng)新的主導(dǎo)，應(yīng)該通過(guò)項(xiàng)目規(guī)劃、土地財(cái)稅政策等方面對(duì)企業(yè)給予更多直接的支持，這說(shuō)明了貧困地區(qū)中小企業(yè)的市場(chǎng)理念要相對(duì)于發(fā)達(dá)地區(qū)滯后。從創(chuàng)新政策需求來(lái)看，貧困地區(qū)中小企業(yè)希望政府可以通過(guò)政策推動(dòng)技術(shù)、人才直接對(duì)接到企業(yè)，更加看重政策對(duì)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的刺激。發(fā)達(dá)地區(qū)企業(yè)創(chuàng)新中政府更加注重創(chuàng)新軟環(huán)境培育，而貧困地區(qū)中小企業(yè)的創(chuàng)新支持仍然以資金、項(xiàng)目等優(yōu)惠措施為主。

第五，貧困地區(qū)創(chuàng)新公共服務(wù)體系不完善。貧困地區(qū)創(chuàng)新中介服務(wù)發(fā)展滯后于其他地區(qū)，技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系不完善，直接導(dǎo)致貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展所需的公共服務(wù)體系不健全。貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的智力支援主要還是靠政府等外力來(lái)推動(dòng)，市場(chǎng)機(jī)制難于解決其人才短缺的問(wèn)題。貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的首要任務(wù)是創(chuàng)新軟環(huán)境的構(gòu)建。

綜上分析，本文得出如下三點(diǎn)政策啟示：

一是要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的政策支持，特別是強(qiáng)化人力資源要素的支持。一方面通過(guò)搭建平臺(tái)，鼓勵(lì)引導(dǎo)智力要素與貧困地區(qū)中小企業(yè)對(duì)接。另一方面，加強(qiáng)對(duì)本土人才、企業(yè)人才的培訓(xùn)力度，培育企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的內(nèi)生增長(zhǎng)力。此外，要以項(xiàng)目為抓手，以現(xiàn)代資本、技術(shù)要素為支撐，激發(fā)貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的活力，推進(jìn)貧困地區(qū)中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

二是強(qiáng)化貧困地區(qū)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展中的市場(chǎng)理念、培育其市場(chǎng)思維，增強(qiáng)適應(yīng)市場(chǎng)、駕馭市場(chǎng)、服務(wù)市場(chǎng)和拓展市場(chǎng)的能力。在加強(qiáng)對(duì)貧困地區(qū)中小企業(yè)的政策支持的同時(shí)，要通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制來(lái)對(duì)其優(yōu)勝劣汰，政府把培養(yǎng)貧困地區(qū)中小企業(yè)的市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)、競(jìng)爭(zhēng)理念作為其重要任務(wù)。

三是注重貧困地區(qū)產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展。貧困地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展過(guò)分倚重于當(dāng)?shù)靥厣霓r(nóng)林礦產(chǎn)資源，這使得其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)較為單一，市場(chǎng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力弱。要在政策支持中，鼓勵(lì)產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展，重視服務(wù)業(yè)的發(fā)展，完善貧困地區(qū)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的軟環(huán)境，逐步將政府的角色由中小企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的主要參與者向監(jiān)管者的身份轉(zhuǎn)變。

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(責(zé)任編輯譚果林)

Innovation Characteristics and Demand ofthe Poverty-Stricken Areas’ Small and Medium-Sized Enterprises——Based on Qinba Continuous Destitute Areas’ Survey Research

Liu Dongmei1，Guo Qiang2,Wang Weinan1

(1.Chinese Academy of Science and Technology for Development，Beijing 100038,China; 2.North University of China Economics & Management College，Taiyuan 030051,China)

Abstract：Based on Qinba continuous destitute areas 326 small and medium-sized enterprises’ survey research，we found the willingness of small and medium-sized enterprises in poor areas is strong，but its innovation development ability is poor which restricted by modern production factors such as information，capital and technology.Its innovation and development are mainly production oriented，but they don’t have insufficient attention on the marketing，modern enterprise management and other aspects.The poverty-stricken areas’ small and medium-sized enterprises innovation development rely heavily on the support from the government，and their area’s innovative public service system is not perfect.On this basis，we put forward three proposals:further strengthening policy support，cultivating the poverty-stricken areas’ small and medium-sized enterprises’ market concept and focusing on the development of poor areas of industrial integration and development.

Key words:Innovation and entrepreneurship;Small and Medium-Sized Enterprises;Poverty-stricken areas

中圖分類號(hào):F276

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A

作者簡(jiǎn)介：劉冬梅(1972-)，女，河北人，管理學(xué)博士，研究員；研究方向：農(nóng)村科技政策、區(qū)域科技政策、政府行為分析及公共投資政策等。

收稿日期：2015-09-22

基金項(xiàng)目：科技部項(xiàng)目“基層科技進(jìn)步與農(nóng)村民生改善相關(guān)問(wèn)題研究”(KY2011664)、“秦巴山片區(qū)科技扶貧戰(zhàn)略研究”(KY201470)。