海洋水產品供應鏈社會責任驅動力和平衡分析

姜啟軍，胡珂

(上海海洋大學經濟管理學院 上海 201306)

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海洋水產品供應鏈社會責任驅動力和平衡分析

姜啟軍，胡珂

(上海海洋大學經濟管理學院 上海 201306)

食品安全、食品信息透明度、海洋環境污染、生態破壞、氣候變化等是海洋水產品供應鏈社會責任的主要問題，但長期被我們忽視。中國是水產養殖大國，近年來我國海洋水產品供應鏈中食品安全問題層出不窮，如養殖環節藥殘超標、加工環節操作不規范、倉儲與運輸過程中濫用防腐劑等，嚴重損害消費者的身心健康。正是由于水產品供應鏈中的成員企業缺少履行社會責任的驅動力，才導致水產品安全問題頻發。文章認為海洋水產品供應鏈社會責任的驅動力來源于供應鏈核心企業，且大型企業和中小企業的供應鏈社會責任壓力不同；供應鏈市場權力的不均衡會對中小企業的社會責任表現產生不利影響，并誘發供應鏈成員之間的企業社會責任沖突，供應鏈成員企業需要在供應鏈社會責任中取得一個相對的平衡點來實現供應鏈的整體穩定。

海洋水產品供應鏈；企業社會責任；核心企業；食品安全

1 海洋水產品供應鏈社會責任的特殊表現

企業社會責任是指企業不僅要對股東負責，也要對其他的利益相關者負責，如供應商、零售商和消費者等。對海洋水產品企業來說，在生產經營過程中，應以保證產品質量安全和保護環境為核心，注重與各利益相關者的和諧共處，自覺履行在經濟、法律、社會和慈善方面的責任。與此同時，海洋水產品行業企業的社會責任表現還有一些特殊性，如原料安全、食品安全、食品包裝、消費者健康和福祉、動物福利和養殖技術等。原料安全體現在原料應有明確并可追溯的來源，很多原料供應商給養殖戶提供含有違禁漁用藥物的飼料，造成藥殘超標，影響海洋水產品質量安全；食品安全是海洋水產品企業的首要責任，主要涉及食品安全和質量控制、養殖疾病防治等；食品包裝方面，海洋水產品企業應考慮整個食品價值鏈和產品生命周期，包括捕撈、配送、食用以至最后的處置，考慮產品損壞或食物浪費對環境的影響；消費者健康和福祉體現在為消費者提供可供選擇的健康食品，以及能量和營養標志、文化關懷等；動物福利主要指在生產(養殖)、加工、運輸和屠宰動物時的人道主義方式等。

隨著企業社會責任概念的不斷發展，企業社會責任的重心已擴至上下游供應鏈。一些研究者提出海洋水產品供應鏈社會責任要考慮漁業生產方式、配送、生物技術、動物福利、健康、公平貿易等因素；Michael提出食品供應鏈社會責任管理的分析框架，主要包括采購、動物福利、生物技術、環境、健康和安全、公平貿易、社區、勞工和人權等方面[1]。本研究認為海洋水產品供應鏈社會責任主要體現在食品安全、動物福利、環境保護、就業法規、員工健康和安全等方面。

2 海洋水產品供應鏈社會責任存在的問題

海洋水產業是個相對特殊的行業，其對整個社會、自然環境和物質資源的影響越來越大。除食品安全問題之外，環境污染、生態破壞、職業健康、水產品信息透明度等問題對海洋水產業的可持續發展至關重要，但卻長期被我們忽視。

2.1 信息透明度不高

對信息透明度的要求來自投資者、消費者、零售商、政府和非政府組織等利益相關者，就要求企業隨時追蹤和報告水產品供應鏈存在的問題，披露產品產地、飼料供貨商等信息。一些企業對自己的供應鏈過度保密，很少自愿披露有關原材料生產商、產地和數量的信息，尤其是全面披露對社會及環境的影響，很難核實其可持續性和社會責任；一些企業堅持認為必須對自身的供應鏈保密，以維持競爭優勢。2013年2月歐、美大面積魚肉造假丑聞浮出水面，這些廠商有意給低價魚貼上名貴魚的標簽，目的是以次充好、獲取更高利潤，而中國的海馬海參“注膠”也成為業內公開的秘密。正是因為供應鏈信息不對稱、透明度不高，才導致部分廠商有機可乘。

2.2 對氣候和環境的影響

海洋水產品企業的環境責任問題往往被人們忽視，水污染、溫室氣體排放、產品包裝、固體廢物等依然是海洋水產品行業突出的社會責任問題。隨著海洋水產業不斷發展，水域污染、漁業資源枯竭等問題也隨之出現，對氣候和環境產生極為不利的影響。FAO(聯合國糧食及農業組織)稱，持續性較差的食品生產模式不斷威脅著自然環境、生態系統以及生物的多樣性，54%的有機水污染來自食品行業。在中國，海洋水產品捕撈和養殖過程中不同程度受到石油污染和工業“三廢”污染，存在水源質量惡化等問題，工業污水排放會造成嚴重的重金屬污染，其中的汞、鎘、砷等有毒重金屬濃縮到海洋水生物體內，超過一定濃度時就會產生產品質量安全問題，對消費者造成健康隱患。很多海洋水產企業極少關注生產過程對環境的影響，未采取適當的措施保護水資源，也剝奪了中小養殖戶公平參與海洋水產供應鏈的機會，導致養殖戶處于更加不利的位置。

2.3 資源基礎和漁民權益問題

改革開放以來，我國漁業經濟發展迅速，但近年來由于受資源環境的高度約束，我國漁業經濟的進一步發展面臨許多困難。捕撈能力過剩使得漁業資源承受巨大的捕撈壓力，大部分傳統漁業資源普遍衰退；伴隨著社會經濟發展產生的水域污染以及水域灘涂圍填、水上工程建設、海域占用等產生的漁業水域環境惡化對漁業資源的損害以及對漁業水域的占用日益加劇。這些都使得捕撈漁民的漁業生產物質資源基礎日益薄弱，生產空間受到擠壓，漁民的漁業權益受到來自各個方面的挑戰。如，漁民收入增長緩慢，與城鎮居民收入差距進一步加大，社會保障欠缺等。

3 海洋水產品供應鏈社會責任的驅動力分析

3.1 海洋水產品供應鏈社會責任的壓力

3.1.1 大型海洋水產企業

大型跨國海洋水產企業在經濟全球化中扮演關鍵角色，對于海洋水產企業社會責任的關注主要集中在大型跨國海洋水產企業。一些知名品牌和眾多跨國海洋水產加工制造企業成立企業社會責任管理部，通過建立社會責任標準和生產準則、發布企業社會責任報告等方式，加強與利益相關群體的溝通，如23家歐洲最大的食品加工制造企業通過獨立或綜合的報告提供企業社會責任信息。公眾對企業社會責任表現的批評不再局限于單個食品企業，而是包括整個食品供應鏈，企業社會責任的機會和威脅逐漸從單個企業轉移到整個供應鏈網絡[2]。大型海洋水產企業越來越多地通過建立標準和規范，不僅針對國內企業而是整個供應鏈企業，促進環境和社會責任實踐。供應鏈核心企業把企業社會責任標準和規范延伸到供應鏈合作伙伴，確保達到環境和社會要求，對違反健康和環保活動等問題進行核實和溝通，并傳達信息給消費者等利益相關者。從企業角度來看，通過企業社會責任實踐來防范企業聲譽風險是具有成本效益的方式[3]。

3.1.2 中小型海洋水產企業

中小企業和微型企業與大型企業截然不同，往往是業主式管理，在融資、財力、人力等方面受限，一般依托所在社區發展，靈活性很高，但缺少科學的管理規范，在一定程度上影響其社會責任表現。對于大型企業來說，企業社會責任的報告和宣傳是必不可少的，而中小企業的社會責任行動一般是自發、非正式的，他們很少主動宣傳自身的社會責任表現，往往采取局部的、非系統性的方式來履行社會責任，如管理層和員工以個人非正式口頭溝通方式參與當地社區活動等。利益相關者主要是了解公司有關企業社會責任的工作，對于主要來自消費者和非政府組織等的企業社會責任壓力只能間接影響中小企業。對于中小企業來說，最迫切和最直接的壓力來自于供應鏈合作伙伴。與大型企業相比，中小企業在實施企業社會責任時面臨更多的挑戰，如由于一些企業社會責任的要求和標準對中小企業不可行，對中小企業產生歧視并難以落實，第三方審計成本也抑制中小企業社會責任的實施，而采購商(大型海洋水產企業)不斷優化供應商基地，注重于數量更少而規模更大的供應商，把中小企業排除在供應鏈之外。

3.2 海洋水產品供應鏈社會責任的驅動力

由于海洋水產品行業的特殊性，以及整個經濟、社會尤其是消費者的需求不同，海洋水產品供應鏈社會責任的驅動力也不同。供應鏈社會責任的驅動力來源于鏈條中的主導企業或核心企業和供應鏈的外部利益相關者，如果外部利益相關者的力量迫使企業必須符合社會責任規范，而且外部利益相關者的關注和企業的核心業務以及企業社會責任戰略緊密相關，就會促進企業實施倫理采購；如果企業能從倫理采購中獲益(如成本節約或產品、市場差異化)，或不采取倫理采購就給企業帶來風險(如聲譽受損、市場份額丟失)，上述行為對海洋水產品供應鏈中的核心企業或供應鏈成員企業就是有益的。海洋水產品供應鏈社會責任主要以核心企業為中心，驅動供應鏈成員企業履行社會責任，合理、公正、透明地傳遞企業社會責任行為；核心企業從維護自身權益的角度，以契約方式約束供應商社會責任，將符合企業社會責任標準的條款納入供應鏈契約規范，落實供應鏈社會責任，如將健康環保等因素引進采購準則、禁止下游產品制造商與零售商剝削上游原物料供貨商、禁止雇用童工、披露原料產地信息、保障動物福利等；從供應鏈契約角度，要求供應商提供原物料的安全檢驗證明，或要求供應商保證所提供的原物料符合食品安全規范，并與供應商約定若違反上述要求，應提供一切協助并賠償一切損失。整個過程受益的不僅是企業本身，更確保供應鏈社會責任的落實，使整個產業及市場得以永續發展。

4 市場權力不均衡對供應鏈社會責任的影響

4.1 供應鏈市場權力的不均衡

按照權力依賴理論，供應商(如一些小的海洋水產品加工商)對客戶(如大型零售商)越依賴，后者對前者的控制和影響力越大；市場權力不均衡的結果是供應商必須適應客戶的需求，如果買方企業(客戶)具有更多的選擇和相對低的轉換成本，將進一步加強這種權力依賴。縱向一體化可能會促進消費者利益，如低價格、高質量和標準化的產品，而縱向一體化和水平一體化的整合可能導致市場權力的不均衡，最終將損害消費者和生產者的利益。環境的不確定性以及供應鏈的垂直整合等因素會改變企業在整個供應鏈中的權力地位[4]。對某一特定水產品的供應鏈，權力依賴路徑取決于該產品的特點[5]，企業縱向一體化能力越強，在供應鏈中的支配地位就越高，并產生權力依賴的不均衡，在整個海洋水產品供應鏈中對產品或服務的開發和分銷也具有更強的影響力。當然，如果供應鏈成員企業很少與其他利益相關者合作或者很少利益相關者參與，就不會意識到供應鏈權力不均衡問題。

“鏈條首長”控制整條海洋水產品供應鏈，他們往往掌握著關鍵市場和關鍵資源，在規定生產什么、如何生產以及由誰生產的過程中扮演關鍵角色，并具有顯著的經濟績效，獲利空間巨大，而供應鏈上其他成員企業的利潤較低、談判力較弱。在美國，這個“權力”掌握在核心加工制造企業和消費者手中；在歐洲，雖然有越來越多的產品加工商，但控制供應鏈平衡的權力主要在零售商[6]；在中國，這個“權力”主要屬于跨國海洋水產企業或大型食品加工制造企業。作為供應鏈核心企業的大型食品零售商或核心水產品加工制造企業在整個供應鏈中具有相當大的市場權力，影響上游的供應商或下游的零售商，按照CIAA(歐盟食品和飲料工業聯合會)的統計，單個零售商的業務需求量常常是一個中小企業(供應商)業務總量的60%以上，因此單個供應商業務對零售商來說，其重要性已邊緣化(低于0.005%)，這種市場權力的不均衡性正不斷向零售商轉變[7]。

4.2 供應鏈社會責任壓力對中小企業的影響

海洋水產品供應鏈的核心企業要求供應鏈合作伙伴遵守企業社會責任標準，供應商接受核心企業的社會責任標準(如健康、環境和社會認證體系)或提供第三方企業社會責任審計報告等，需要人力、物力和財力，對于中小企業來說這些資源并非都能落實，這使中小型企業更加受到制約。中小企業的企業社會責任表現不斷受到挑戰，是因為越來越多的大型海洋水產品加工制造企業和零售商要求供應商提供企業社會責任認證，消費者也不斷提高對企業生產過程中面對社會和環境問題的要求[8]。中小企業在供應鏈社會責任實踐中需要采取各種方式，甚至非正式途徑，利用有限的資源縮短與利益相關者的距離[9]；一些中小海洋水產品企業常常有好幾個客戶，而不同的客戶對企業社會責任的要求和附加條件各不相同。

供應商實施企業社會責任并不意味著真正符合企業價值觀，在實施中可能存在機會主義行為；如果核心企業對供應商社會責任的要求不能控制，這將導致出現供應商對企業社會責任虛假服從的危險。面對供應鏈核心企業社會責任的外在壓力，其模糊或者負面效果可能導致中小企業缺少對企業社會責任的信任，進而降低履行社會責任的內在動力——在沒有真正理解遵從的目的或好處之前，供應商很難主動改變企業社會責任現狀。如果供應商被強制實施企業社會責任，可能僅僅達到當地法律或供應鏈核心企業要求的最低標準，或只注重企業社會責任的某些方面。如，對供應商社會責任的審計和監督已有多年，但供應商企業社會責任表現并沒有多少改善、效果并不明顯，供應鏈核心企業對供應商所要求的倫理標準和供應商的實際狀況之間有缺口。一般來說，供應鏈核心企業出現食品安全問題很少是有意為之，中小海洋水產企業故意失信的比例遠遠高于大型海洋水產品企業。因此，供應鏈核心企業的企業社會責任行為效果不僅取決于確保供應商服從供應鏈中有關企業社會責任的社會和環境要求，也取決于供應商在企業社會責任方面采取的措施；通過對中小供應商提供恰當的支持措施來執行企業社會責任標準，可以使整個海洋水產品供應鏈更好履行企業社會責任。

4.3 供應鏈權力的不均衡誘發成員企業社會責任沖突

在整個海洋水產品供應鏈中，大企業和中小企業的企業社會責任壓力是不對等的。在海洋水產行業，與采購流程相關的倫理問題越來越受到公眾關注，供應商與大型海洋水產加工制造商(供應鏈核心企業)或零售商討價還價的能力弱，只能被動地接受加工商或零售商提出的條件。海洋水產加工制造企業在發展初期一般是自發的組織結構，從數量而不是產量來看，我國的中小企業在海洋水產加工制造中占支配地位，而零售業不斷向大型零售商集中，形態各異的海洋水產企業的構成意味著企業社會責任壓力和談判能力出現差異，影響企業對待企業社會責任問題的態度。這些因素綜合起來可能導致海洋水產供應鏈成員之間企業社會責任的沖突或不平衡，而我國發生的多起水產品安全事件與供應鏈成員企業之間的企業社會責任沖突有直接的關系。如，大型超市出售抗生素超標的水產品經常是新聞媒體關注的焦點，其原因歸根結底是供應商(水產批發市場、水產品有限公司)對采購商(大型超市)企業社會責任的缺失。

每個企業在水產品供應鏈中所處的地位是不斷變化的，對于企業社會責任可能出現過度供給或過度需求的問題。企業在供應鏈中地位的改變可能導致供應鏈成員企業之間社會責任需求和供給的過度依賴，這些情況在流經整個供應鏈時會有所不同。當水產品供應鏈出現社會責任問題或面臨社會責任風險時，供應鏈成員企業需要在供應鏈中取得一個相對的平衡，實現供應鏈社會責任需求和供給的連貫性；在供應鏈社會責任的平衡點，供應鏈能夠依靠非線性關聯和相互依存性來培育供應鏈各企業間的關系，以獲取信任和價值共享，促進水產品供應鏈可持續發展。

5 結論與建議

海洋水產品供應鏈中的許多企業社會責任問題需要引起重視。供應鏈核心企業應通過其在供應鏈中的影響力，推廣企業社會責任的有關理念及作法，但在企業社會責任問題上仍然需要整個供應鏈成員的整體配合，需要加強中小企業在企業社會責任標準和評估等方面的廣泛參與，實現供應鏈社會責任的平衡，發揮出最大功效。

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Driving Forces and Equilibrium Analysis of Social Responsibility in Marine Aquatic Products Supply Chain

JIANG Qijun，HU Ke

(College of economics and management，Shanghai Ocean University，Shanghai 201306，China)

Food safety，food information transparency，environmental pollution，ecological destruction，climate change and other issues are the crucial problems of corporate social responsibility in marine aquatic products supply chain，but have been ignored for a long time.Aquaculture is prosperous in China.In recent years，the safety issues of China’s marine aquaculture emerge all the time，such as excessive drug residues in breeding section，unstandardized operation in processing stages and the abuse of preservatives in the transport and storage process，etc..These have caused serious damage to consumers’ health.It is precisely because of the lack of the driving force in performing the social responsibility of member enterprises in marine aquatic products supply chain，which has led to frequent safety problems of aquatic products.This paper argued that the driving force of CSR (corporate social responsibility) came from the core enterprise in the food supply chain，and the pressure about CSR was different between large enterprises and small and medium-sized enterprise in the whole supply chain.The imbalance of market power in supply chain would have an adverse effect on CSR’s performance for small and medium-sized food enterprises，and induced CSR clashes between supply chain members.A relative balance situation about CSR of the enterprises in the supply chain was needed to be achieved to obtain stability in the supply chain.

Marine aquatic products supply chain，CSR，Core enterprise，The food safety

2016-01-18；

2016-05-11

教育部人文社會科學研究規劃基金項目“全球供應鏈下企業社會責任管理研究”(12YJA630043).

姜啟軍，教授，博士，研究方向為企業社會責任、食品安全管理、危機管理、戰略管理、人力資源管理，電子信箱：qjjiang@shou.edu.cn

S9

A

1005-9857(2016)05-0050-05