創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略視野下我國(guó)企業(yè)專利戰(zhàn)略研究

馮曉青

(中國(guó)政法大學(xué) 民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院，北京 100088)

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法學(xué)研究

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略視野下我國(guó)企業(yè)專利戰(zhàn)略研究

馮曉青

(中國(guó)政法大學(xué) 民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院，北京 100088)

[摘要]當(dāng)前我國(guó)正在深入推進(jìn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。企業(yè)是我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要主體，其實(shí)施專利戰(zhàn)略的能力和狀況在很大程度上決定了其創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展能力。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略視野下，無(wú)論是從理論層面還是從實(shí)踐需要看，我國(guó)企業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略均具有極大的必要性。企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施具有層次性，應(yīng)隨著自身技術(shù)水平的提高而不斷提升。企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施最重要的是要解決專利產(chǎn)業(yè)化問(wèn)題，專業(yè)產(chǎn)業(yè)化也是技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)專利戰(zhàn)略協(xié)同實(shí)施的共同目標(biāo)。

[關(guān)鍵詞]創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略；企業(yè)；專利戰(zhàn)略；技術(shù)創(chuàng)新

黨的十八大提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展指明了方向。2015年3月13日，中共中央、國(guó)務(wù)院做出的《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》則指出：要“提升勞動(dòng)、信息、知識(shí)、技術(shù)、管理、資本的效率和效益，強(qiáng)化科技同經(jīng)濟(jì)對(duì)接”，“鼓勵(lì)構(gòu)建以企業(yè)為主導(dǎo)、產(chǎn)學(xué)研合作的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟”。企業(yè)是我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)主體，也是創(chuàng)新的主體。我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的有效實(shí)施，顯然離不開(kāi)企業(yè)這一創(chuàng)新主體。由于專利制度是保護(hù)和鼓勵(lì)創(chuàng)新的重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，企業(yè)利用這一制度，有效地實(shí)施專利戰(zhàn)略，就成為落實(shí)我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)和內(nèi)容。本文擬在探討企業(yè)專利戰(zhàn)略對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要意義基礎(chǔ)上，提出我國(guó)企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施相關(guān)對(duì)策。

一、企業(yè)知識(shí)資本的重要性決定了專利戰(zhàn)略對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的重要意義

隨著社會(huì)發(fā)展和科學(xué)技術(shù)進(jìn)步，知識(shí)資本逐漸取代了土地、勞動(dòng)力和物質(zhì)資本的重要性，成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵動(dòng)力源。特別是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的凸顯更是提升了知識(shí)資本的地位。迄今為止，知識(shí)資本已經(jīng)成為生產(chǎn)要素的主導(dǎo)型因素，成為產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式改變的驅(qū)動(dòng)要素。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際化與全球化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)日益成為知識(shí)資本的核心，從而使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在當(dāng)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中的地位日益重要。基于知識(shí)資本的重要性，發(fā)達(dá)國(guó)家政府、企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)非常重視將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為知識(shí)資本參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，以最大限度地提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效益。在發(fā)達(dá)國(guó)家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)甚至被認(rèn)為是繼人財(cái)物之后的企業(yè)擁有的“第四經(jīng)營(yíng)資源”，可見(jiàn)其在企業(yè)中的重要性。

當(dāng)前已進(jìn)入所謂知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。根據(jù)經(jīng)濟(jì)與合作發(fā)展組織(OECD)的觀點(diǎn)，知識(shí)經(jīng)濟(jì)是以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)條件下，世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)及其增長(zhǎng)模式發(fā)生了重要變化，知識(shí)、技術(shù)、信息在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中作用越來(lái)越明顯，知識(shí)資本被廣泛應(yīng)用，知識(shí)產(chǎn)權(quán)地位日益凸顯。特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)成為支撐知識(shí)經(jīng)濟(jì)的重要保障，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身成為知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)最重要的無(wú)形資產(chǎn)。與此相關(guān)的是“知識(shí)資本”概念的提出及其替代傳統(tǒng)的有形資本、實(shí)物資本而成為新經(jīng)濟(jì)時(shí)代的“寵兒”，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)中扮演著越來(lái)越重要的角色。

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)與知識(shí)資本之間具有十分密切的聯(lián)系，但兩者并不等同。作為知識(shí)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)和相應(yīng)的制度實(shí)施無(wú)不凸顯了人們對(duì)知識(shí)價(jià)值和知識(shí)運(yùn)用價(jià)值的深化。知識(shí)資本，顧名思義，是以知識(shí)形態(tài)體現(xiàn)的資本，是企業(yè)在生產(chǎn)、銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)過(guò)程中所投入的知識(shí)和技術(shù)。學(xué)界公認(rèn)的知識(shí)資本的內(nèi)容有人力資本、顧客資本和結(jié)構(gòu)性資本。在知識(shí)資本形態(tài)中，顧客資本與以消費(fèi)形態(tài)表現(xiàn)的消費(fèi)資本相關(guān)，它包含企業(yè)信譽(yù)、營(yíng)銷渠道以及顧客忠誠(chéng)度等內(nèi)涵。在研究知識(shí)資本問(wèn)題時(shí)，還需要將其與貨幣資本相區(qū)分，所謂貨幣資本是指以貨幣形式體現(xiàn)的生產(chǎn)資本，是指產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售以及提供服務(wù)的過(guò)程中以貨幣購(gòu)買形式體現(xiàn)的物質(zhì)性投入。知識(shí)資本還可以從廣義與狹義的角度加以理解。如有學(xué)者認(rèn)為，“廣義的知識(shí)資本是指以人或其知識(shí)成果為載體所凝聚的知識(shí)總量。它包括人力、管理、技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)及其相應(yīng)的知識(shí)與科技成果等要素。狹義的知識(shí)資本是指以人或其知識(shí)成果為載體的知識(shí)總量在工作崗位上一定期間內(nèi)釋放出來(lái)的現(xiàn)值。它包括員工積累的知識(shí)及其成果的應(yīng)用，以及正在創(chuàng)造的知識(shí)及其相應(yīng)的成果等”[1]。從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的角度看，從狹義上理解知識(shí)資本更貼近知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范疇。知識(shí)資本與知識(shí)產(chǎn)權(quán)不能劃等號(hào)。嚴(yán)格地說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)存在于知識(shí)資本運(yùn)作后產(chǎn)生的結(jié)果中。無(wú)疑，“知識(shí)資本”概念的提出，為人們探討知識(shí)經(jīng)濟(jì)社會(huì)中知識(shí)流轉(zhuǎn)及其應(yīng)用價(jià)值提供了新的視角和途徑。不過(guò)，如何對(duì)知識(shí)資本進(jìn)行計(jì)量，確定知識(shí)資本的計(jì)量單位、計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)踐應(yīng)用，是值得深入探討的問(wèn)題。

20世紀(jì)80年代中期以來(lái)，國(guó)外學(xué)者即提出了新經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，強(qiáng)調(diào)知識(shí)和技術(shù)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的主要貢獻(xiàn)。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)資本、知識(shí)產(chǎn)權(quán)作用的急劇提升，知識(shí)和技術(shù)含量在經(jīng)濟(jì)元素中的比重不斷提升。傳統(tǒng)的以體力勞動(dòng)為主的“勞動(dòng)生產(chǎn)率”指標(biāo)很難完整、全面反映新經(jīng)濟(jì)時(shí)代知識(shí)和技術(shù)做出的主要貢獻(xiàn)，取而代之的是“知識(shí)生產(chǎn)率”這一全新的指標(biāo)體系。當(dāng)然，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代并不意味著不存在或者不重視物質(zhì)產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售。事實(shí)上，無(wú)論是知識(shí)資本還是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，都離不開(kāi)對(duì)有形物的依托，并最終以有形物質(zhì)體現(xiàn)或反映，只是在物質(zhì)產(chǎn)品生產(chǎn)、流通以外，還存在與知識(shí)資本、知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接相關(guān)的“知識(shí)產(chǎn)品”的生產(chǎn)與流動(dòng)過(guò)程。所謂“知識(shí)產(chǎn)品”，是基于知識(shí)、技術(shù)、信息形態(tài)而凝聚了知識(shí)勞動(dòng)的智力產(chǎn)品。知識(shí)產(chǎn)品與傳統(tǒng)的物質(zhì)產(chǎn)品的重要區(qū)別在于，它具有非消耗性、非競(jìng)爭(zhēng)性和非排他性，并具有無(wú)限使用的特點(diǎn)，因而它能夠?yàn)槭袌?chǎng)經(jīng)濟(jì)主體創(chuàng)造出更高的利潤(rùn)，并在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中取得更有利的競(jìng)爭(zhēng)地位。知識(shí)產(chǎn)品在知識(shí)經(jīng)濟(jì)中的廣泛傳播和利用，使其成為一種全新的資本形態(tài)即知識(shí)資本。知識(shí)產(chǎn)權(quán)學(xué)界一般認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)品就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的客體。不過(guò)，從知識(shí)資本的意義上看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度所保護(hù)的知識(shí)產(chǎn)品，并非知識(shí)資本的全部，而只是部分而已。這是因?yàn)椋R(shí)產(chǎn)權(quán)本身是一種財(cái)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)發(fā)展的產(chǎn)物，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保護(hù)指知識(shí)產(chǎn)權(quán)是能夠在市場(chǎng)上流通、轉(zhuǎn)移的知識(shí)財(cái)產(chǎn)，而不是知識(shí)資本的全部。正如有學(xué)者指出：在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境下，知識(shí)成果需要通過(guò)貨幣資本形式予以量化而得以在市場(chǎng)上流通。當(dāng)然，即使如此，真正的資本并非這里的知識(shí)本身。換言之，知識(shí)資本的成果才是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，而知識(shí)資產(chǎn)本身并不是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。原因在于，知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)法完全涵蓋、展現(xiàn)知識(shí)資本的所有成果，它只是關(guān)注一些特定的知識(shí)成果，即能夠在市場(chǎng)上進(jìn)行交易、流通的知識(shí)成果。同時(shí)，“在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下，很大程度是由貨幣資本代行知識(shí)資本的職責(zé)，而不是讓知識(shí)資本本身參與管理并承擔(dān)責(zé)任。在人們根深蒂固的傳統(tǒng)思想之下，貨幣資本所有者仍然是企業(yè)的控制者、企業(yè)責(zé)任唯一的承擔(dān)者和企業(yè)利潤(rùn)的唯一享有者”[1]。基于這一認(rèn)識(shí)，其甚至主張有必要改造現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)體制，在量化全部知識(shí)資本的基礎(chǔ)上使其蛻變?yōu)橹R(shí)資本體制。只有這樣，才能更好地實(shí)現(xiàn)知識(shí)資本的重要作用。

可以說(shuō)，知識(shí)資本的重要性大大提升了其參與企業(yè)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的地位與作用。由于知識(shí)資本的核心是知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提升我國(guó)企業(yè)“產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的地位與作用”需要從戰(zhàn)略高度利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，有效實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。正如英國(guó)著名的《管理知識(shí)產(chǎn)權(quán)》雜志編輯約夫·懷爾德(Joff Wild)曾評(píng)價(jià)中國(guó)和印度在趕超美國(guó)方面知識(shí)產(chǎn)權(quán)這張“牌”的重要性時(shí)所指出的：“中國(guó)和印度只有在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面趕上美國(guó)，才能展現(xiàn)其潛力。不僅要在狹小的法律觀念上趕上美國(guó)，在將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為可以量化的、能夠使用的產(chǎn)品的整個(gè)過(guò)程方面，也要能與美國(guó)相比。換言之，要能夠發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造知識(shí)產(chǎn)權(quán)機(jī)會(huì)的途徑以創(chuàng)造新的系列產(chǎn)品，進(jìn)而增加公司財(cái)政收入和國(guó)家經(jīng)濟(jì)的有效值”[2]。由于專利是知識(shí)產(chǎn)權(quán)中的關(guān)鍵內(nèi)容，專利技術(shù)本身也代表了企業(yè)創(chuàng)新成果和創(chuàng)新能力，因而也可以認(rèn)為：企業(yè)知識(shí)資本的重要性決定了專利戰(zhàn)略對(duì)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略實(shí)施的重要意義。

二、企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)

我國(guó)企業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的激勵(lì)，根源來(lái)自于專利制度的激勵(lì)功能。專利制度是一種激勵(lì)創(chuàng)新的管理制度和法律制度。很多經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)專利制度的功能和作用做過(guò)深入研究。例如，經(jīng)濟(jì)學(xué)上的期望理論認(rèn)為，專利制度賦予了專利權(quán)人對(duì)其發(fā)明創(chuàng)造的專有權(quán)利，確保不僅能夠收回對(duì)發(fā)明的投資，而且可以通過(guò)控制相關(guān)市場(chǎng)而獲得利潤(rùn)，這樣就為人們從事發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)提供了一個(gè)“回報(bào)預(yù)期”，鼓勵(lì)人們投資于發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)，而社會(huì)將從發(fā)明創(chuàng)造中獲益。古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩伊(Say)和克拉克(Clark)也認(rèn)為，專利制度有利于鼓勵(lì)發(fā)明，因?yàn)樵诟冻鲚^小成本的前提下專利制度能夠鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，社會(huì)則從該發(fā)明創(chuàng)造中獲益。可以認(rèn)為，企業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略激勵(lì)創(chuàng)新活動(dòng)，提高創(chuàng)新能力，是充分利用專利制度激勵(lì)創(chuàng)新、保護(hù)創(chuàng)新成果功能的重要體現(xiàn)。具體而言，還可以從專利提高企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效和提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力兩方面加以理解。

(一)企業(yè)專利與創(chuàng)新績(jī)效

專利與企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效之間具有十分密切的聯(lián)系，特別是專利能夠提高企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效。其原因在于，專利作為企業(yè)重要的無(wú)形資產(chǎn)，從資源觀理論看具有稀缺性、異質(zhì)性與難以模仿性等特征，從法律屬性看具有獨(dú)占、排他性等特征，因而可以通過(guò)對(duì)技術(shù)和市場(chǎng)的占領(lǐng)獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提升企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效。這里的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或者說(shuō)“市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”，是企業(yè)區(qū)別于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手而具有的與眾不同的特色、品質(zhì)，而該特色、品質(zhì)能夠使企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)主動(dòng)，獲取良好的經(jīng)濟(jì)效益。根據(jù)現(xiàn)有研究，確立企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)要素有卓越的效率、可靠的品質(zhì)、創(chuàng)新和顧客反應(yīng)。以可靠的品質(zhì)而論，企業(yè)提供高質(zhì)量產(chǎn)品或服務(wù)能夠形成較好的品牌聲譽(yù)，也能夠減少在次等產(chǎn)品和低標(biāo)準(zhǔn)的服務(wù)上浪費(fèi)時(shí)間，從而能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來(lái)低成本收益，取得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)[3]。

關(guān)于專利與企業(yè)績(jī)效之間的關(guān)系，國(guó)內(nèi)外學(xué)者不乏一些有價(jià)值的實(shí)證研究。這方面典型實(shí)例如，格瑞里赫斯(Griliehes)以1970—1980年間340家美國(guó)公司為例，考察了其專利申請(qǐng)量與公司市值之間的關(guān)系，沃斯丁(Austin)研究了美國(guó)20家生物技術(shù)公司的專利與公司市值之間關(guān)系。這些學(xué)者的研究表明，專利授權(quán)量與公司市值價(jià)值之間存在正相關(guān)的關(guān)系，其中核心專利的影響更大[4]199；[5]。國(guó)內(nèi)學(xué)者則通過(guò)實(shí)證分析認(rèn)為：“企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量和專利資產(chǎn)與企業(yè)的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)存在相關(guān)關(guān)系，企業(yè)專利的申請(qǐng)、實(shí)施以及專利戰(zhàn)略管理對(duì)企業(yè)后續(xù)的營(yíng)業(yè)利潤(rùn)顯著正相關(guān)，但其專利作用的發(fā)揮存在著至少3—4 年的滯后期。企業(yè)專利資產(chǎn)與其他無(wú)形資產(chǎn)相比，對(duì)企業(yè)利潤(rùn)有著明顯的影響。企業(yè)專利資產(chǎn)與企業(yè)3年之后的利潤(rùn)呈顯著正相關(guān)，有一定的滯后效果。”；進(jìn)而得出結(jié)論：“企業(yè)專利戰(zhàn)略管理、企業(yè)的專利申請(qǐng)與實(shí)施可以增加企業(yè)利潤(rùn)，促使企業(yè)獲得更多的經(jīng)濟(jì)收益。我國(guó)企業(yè)應(yīng)該加大技術(shù)研發(fā)和專利申請(qǐng)的資源投入，推進(jìn)專利戰(zhàn)略的實(shí)施，并耐心等待專利戰(zhàn)略實(shí)施效果的顯現(xiàn)。”[4]202筆者認(rèn)為，實(shí)證分析能得出專利對(duì)企業(yè)績(jī)效有增益作用，亦可以從專利作為企業(yè)重要無(wú)形資產(chǎn)在企業(yè)價(jià)值中作用的角度加以考量：專利以壟斷權(quán)為基點(diǎn)、提升了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，而且其本身是一種可以轉(zhuǎn)化利用的無(wú)形資產(chǎn)。

(二)專利與企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力

專利本身構(gòu)成了企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。在當(dāng)代，企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)表現(xiàn)為產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)。在產(chǎn)品日益同質(zhì)化時(shí)代，企業(yè)為贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，必須通過(guò)創(chuàng)新保持產(chǎn)品的獨(dú)特性和個(gè)性化。競(jìng)爭(zhēng)的激烈也會(huì)促成產(chǎn)品升級(jí)換代，這使得企業(yè)之間圍繞創(chuàng)新而不斷開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度環(huán)境下，企業(yè)為了在競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)，就需要及時(shí)將創(chuàng)新成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)化，這樣既可以避免他人仿冒、模仿、抄襲，又可以憑借知識(shí)產(chǎn)權(quán)的專有性壟斷市場(chǎng)。這就是企業(yè)產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越依賴于專利的緣故，也是很多企業(yè)為何大量申請(qǐng)專利的緣故。特別是有些技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域高度依賴專利保護(hù)，忽視專利保護(hù)將變得極為被動(dòng)。以藥品行業(yè)為例，其對(duì)專利的依賴性程度非常高。專利藥品在專利保護(hù)期屆滿后，其市場(chǎng)銷售突降就是例證。原因是，在專利保護(hù)期屆滿后，其他制藥廠家可以自由仿制原來(lái)的專利藥，原來(lái)由專利權(quán)人壟斷的市場(chǎng)變成可以自由利用的市場(chǎng)。

專利成為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的重要因素，也可以從企業(yè)之間愈演愈烈的專利競(jìng)賽活動(dòng)中體現(xiàn)出來(lái)。當(dāng)前，國(guó)外很多跨國(guó)公司專利申請(qǐng)和授權(quán)數(shù)量動(dòng)輒以萬(wàn)計(jì)，產(chǎn)品、技術(shù)領(lǐng)域可謂專利云集，甚至形成了所謂專利叢林。專利叢林現(xiàn)象深刻地體現(xiàn)了專利在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中的獨(dú)特地位和作用，也折射出當(dāng)前企業(yè)技術(shù)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的白熱化程度。為了在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)優(yōu)勢(shì)，很多企業(yè)除了自身開(kāi)發(fā)專利技術(shù)以外，還積極尋求購(gòu)買、許可使用他人專利技術(shù)。例如，2011年8月中旬，谷歌公司收購(gòu)了摩托羅拉移動(dòng)公司7 500件專利申請(qǐng)和1.7萬(wàn)件專利，代價(jià)是125億美元。在該筆專利收購(gòu)業(yè)務(wù)中，谷歌公司的真正動(dòng)因是以專利擴(kuò)大其安卓系統(tǒng)的實(shí)力，在與其他巨頭抗衡中占據(jù)優(yōu)勢(shì)[6]。

以上分析了專利對(duì)于企業(yè)提高創(chuàng)新績(jī)效和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的作用機(jī)制。值得指出的是，企業(yè)擁有專利并不能當(dāng)然地產(chǎn)生這些效果，而必須通過(guò)從戰(zhàn)略高度有效利用專利才能實(shí)現(xiàn)這一目的。這就需要企業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略。

三、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略視野下我國(guó)企業(yè)專利戰(zhàn)略的實(shí)施

企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施是其利用專利制度的功能和特點(diǎn)，謀求實(shí)現(xiàn)占領(lǐng)市場(chǎng)、控制市場(chǎng)并獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的根本保障。企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施，受制于多方面條件限制。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略視野下，筆者認(rèn)為值得重視以下兩方面策略。

(一)企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施的層次性

遵循哲學(xué)上事物發(fā)展規(guī)律，我國(guó)企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施應(yīng)當(dāng)具有層次性，而不能統(tǒng)一一個(gè)要求。不過(guò)，總體上，企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施是一個(gè)層次不斷提升的過(guò)程。有調(diào)查分析表明，我國(guó)越來(lái)越多的專利工作剛剛起步的企業(yè)正在由“沒(méi)有專利”向“擁有專利”轉(zhuǎn)變，越來(lái)越多的后發(fā)企業(yè)正在從“如何盡快、盡可能地獲得專利”向“如何獲得有價(jià)值的專利”及“如何形成競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”轉(zhuǎn)變，而一些先進(jìn)企業(yè)則從“如何獲得有價(jià)值的專利”向“如何運(yùn)用專利制度產(chǎn)生專利價(jià)值”轉(zhuǎn)變[7]。上述調(diào)查結(jié)論表明，企業(yè)專利戰(zhàn)略意識(shí)和水平有一個(gè)不斷提高的過(guò)程，從總的趨勢(shì)看，是從如何創(chuàng)造有價(jià)值的專利向如何有效運(yùn)用專利、提升專利價(jià)值轉(zhuǎn)化的過(guò)程，實(shí)則是企業(yè)專利戰(zhàn)略層次不斷提升的過(guò)程。

企業(yè)專利戰(zhàn)略運(yùn)用層次不斷提升也可以從其專利工作內(nèi)容的不斷豐富方面反映出來(lái)。例如，企業(yè)在專利工作發(fā)展初期，由于缺乏專利管理人才和經(jīng)驗(yàn)，專利文化尚未形成，專利數(shù)量極少甚至沒(méi)有。基于此，企業(yè)專利工作或者說(shuō)實(shí)施專利戰(zhàn)略的基礎(chǔ)性質(zhì)的工作主要包括：(1)培育專利意識(shí)和專利文化，如通過(guò)宣傳、教育和培訓(xùn)等形式提高企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)與員工的專利意識(shí)；(2)引進(jìn)和培養(yǎng)專利管理人員，可以通過(guò)外部引進(jìn)和內(nèi)部培養(yǎng)相結(jié)合的方式實(shí)現(xiàn)，為企業(yè)專利管理人才隊(duì)伍奠定基礎(chǔ)；(3)制定和實(shí)施基本的專利管理制度，逐步使企業(yè)專業(yè)業(yè)務(wù)操作流程化、規(guī)范化和制度化；(4)逐步積累專利，尤其是實(shí)現(xiàn)專利“零的突破”，為企業(yè)實(shí)施創(chuàng)新戰(zhàn)略和專利保護(hù)戰(zhàn)略奠定基礎(chǔ)。

當(dāng)企業(yè)發(fā)展到一定階段，已經(jīng)擁有一定專利積累時(shí)，其下一步專利工作應(yīng)注重以下內(nèi)容：(1)提高專利宣傳教育的層次，[8]由基本的專利知識(shí)向?qū)＠芾怼＠麘?zhàn)略方面提升；(2)完善專利管理制度，優(yōu)化企業(yè)專利業(yè)務(wù)流程，包括與專利管理相關(guān)的配套機(jī)制；(3)在進(jìn)一步積累專利的基礎(chǔ)上注重專利質(zhì)量的不斷提高，實(shí)現(xiàn)由數(shù)量積累向質(zhì)量提高過(guò)度；(4)建立企業(yè)初步的專利組合，提高專利保護(hù)的總體效果；(5)建立初步的專利管理信息系統(tǒng)或?qū)ｎ}專利數(shù)據(jù)庫(kù)，提高企業(yè)專利信息管理水平，強(qiáng)化專利情報(bào)和信息檢索對(duì)企業(yè)研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新的指導(dǎo)作用；(6)樹(shù)立專利風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，加強(qiáng)對(duì)專利風(fēng)險(xiǎn)的防范。

當(dāng)企業(yè)專利工作有較大發(fā)展，進(jìn)入專利戰(zhàn)略管理的高級(jí)階段時(shí)，其專利工作則應(yīng)注重以下內(nèi)容：(1)豐富專利意識(shí)和文化內(nèi)容，融入專利戰(zhàn)略管理環(huán)境；(2)強(qiáng)化專利的運(yùn)營(yíng)和商用化，使專利成為企業(yè)最重要的戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)要素，實(shí)現(xiàn)企業(yè)最佳經(jīng)濟(jì)效益，提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；(3)強(qiáng)化專利組合實(shí)施策略，推進(jìn)企業(yè)專利與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的結(jié)合，重視開(kāi)放式創(chuàng)新環(huán)境下的專利戰(zhàn)略聯(lián)盟建設(shè)；(4)進(jìn)一步完善企業(yè)專利管理機(jī)制，使其充分實(shí)現(xiàn)研發(fā)、技術(shù)創(chuàng)新與專利管理的銜接和同步；(5)建立較為完善的企業(yè)專利信息系統(tǒng)與數(shù)據(jù)庫(kù)，提高企業(yè)專利信息化處理能力和水平；(6)提高專利管理隊(duì)伍業(yè)務(wù)素質(zhì)，擴(kuò)大專利管理隊(duì)伍，通過(guò)設(shè)立專利工程師等職位，加強(qiáng)企業(yè)專利人才隊(duì)伍建設(shè)。

(二)企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要實(shí)施形式

企業(yè)需要利用專利制度提高其創(chuàng)新能力，最終是要提高專利的產(chǎn)業(yè)化程度。專利產(chǎn)業(yè)化及專利價(jià)值的實(shí)現(xiàn)，最終應(yīng)以企業(yè)為主體，以企業(yè)創(chuàng)新建設(shè)為保障，以企業(yè)專利戰(zhàn)略實(shí)施提高專利能力，更全面地保護(hù)企業(yè)專利成果[9]。有學(xué)者認(rèn)為，專利產(chǎn)業(yè)化是指，“以國(guó)內(nèi)市場(chǎng)為導(dǎo)向，以提高經(jīng)濟(jì)效益為中心，對(duì)專利產(chǎn)業(yè)和主導(dǎo)產(chǎn)品，實(shí)行區(qū)域化布局。專業(yè)化生產(chǎn)，一體化經(jīng)營(yíng)，社會(huì)化服務(wù)，企業(yè)化管理，把產(chǎn)、供、銷貿(mào)易結(jié)合起來(lái)，形成‘一條龍’的經(jīng)營(yíng)體制，逐步實(shí)現(xiàn)智慧創(chuàng)作物生產(chǎn)的專業(yè)化、商品化和社會(huì)化”[10]。該觀點(diǎn)還認(rèn)為，在企業(yè)層面，專利產(chǎn)業(yè)化就是如何利用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，使其專利轉(zhuǎn)化為企業(yè)帶來(lái)效益，為企業(yè)帶來(lái)財(cái)富和金錢利益。筆者則認(rèn)為，專利產(chǎn)業(yè)化是企業(yè)實(shí)現(xiàn)其專利價(jià)值的根本途徑之一，對(duì)于企業(yè)自身提高經(jīng)濟(jì)效益和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力具有重要作用，是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略環(huán)境下我國(guó)企業(yè)提高創(chuàng)新能力和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的根本途徑之一。專利產(chǎn)業(yè)化前景與水平，也是檢驗(yàn)?zāi)骋豁?xiàng)或者某一類專利市場(chǎng)生命力和競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)。這是因?yàn)椋瑢＠旧硎菍?duì)市場(chǎng)份額控制的專有權(quán)利，而產(chǎn)業(yè)化意味著充分利用市場(chǎng)機(jī)制、以市場(chǎng)為導(dǎo)向不斷滿足市場(chǎng)需求。將專利通過(guò)產(chǎn)品化、商品化等形式和途徑進(jìn)入產(chǎn)業(yè)化領(lǐng)域，并利用專利自身的專有性特點(diǎn)和功能，就能使這一靜態(tài)的權(quán)利資產(chǎn)在動(dòng)態(tài)運(yùn)用中保值增值，使專利及時(shí)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，為企業(yè)開(kāi)拓市場(chǎng)、占領(lǐng)市場(chǎng)并獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)提供保障。專利產(chǎn)業(yè)化意味著專利這一法律意義上的專有權(quán)利具有了新的內(nèi)涵，即專利被企業(yè)賦予市場(chǎng)屬性和經(jīng)濟(jì)屬性，從而使其在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中更富有生命力。

企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化也是企業(yè)服務(wù)于我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式改變、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的重要手段。當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展正在由傳統(tǒng)的資源消耗型向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略更強(qiáng)調(diào)充分開(kāi)發(fā)和利用知識(shí)資源。毋庸指出，知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的專利會(huì)成為企業(yè)更重要的一種知識(shí)資源。企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)也日益表現(xiàn)為專利的競(jìng)爭(zhēng)，獲得和擁有專利優(yōu)勢(shì)日益成為企業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵。然而，企業(yè)專利優(yōu)勢(shì)需要借助于動(dòng)態(tài)化應(yīng)用專利才能獲得，專利本身無(wú)論具有多大的技術(shù)含量或市場(chǎng)前景，其轉(zhuǎn)化為企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，都離不開(kāi)產(chǎn)業(yè)化這一途徑。專利產(chǎn)業(yè)化還是專利戰(zhàn)略中的應(yīng)有之義，尤其體現(xiàn)于專利的應(yīng)用方面。由此看來(lái)，企業(yè)應(yīng)將其擁有的專利產(chǎn)業(yè)化作為專利經(jīng)營(yíng)管理和戰(zhàn)略規(guī)劃的重要內(nèi)容和目標(biāo)。為此，在專利創(chuàng)造階段，企業(yè)就應(yīng)引入專利產(chǎn)業(yè)化思維，盡量使其未來(lái)獲得的專利具有產(chǎn)業(yè)化前景，在產(chǎn)業(yè)化大潮中煥發(fā)新的生命力。

正是因?yàn)閷＠a(chǎn)業(yè)化對(duì)于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和競(jìng)爭(zhēng)力提高具有關(guān)鍵意義，近些年來(lái)黨和政府無(wú)不強(qiáng)調(diào)促進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化的重要意義和作用，并制定了相關(guān)政策和制度予以落實(shí)。例如，2006年5月26日，時(shí)任中共中央總書(shū)記胡錦濤在中共中央第31次集體學(xué)習(xí)時(shí)發(fā)表的重要講話中指出：要促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的專利化、商品化、產(chǎn)業(yè)化。黨的十八屆三中全會(huì)通過(guò)的決議提出要“加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用和保護(hù)”，其中專利產(chǎn)業(yè)化無(wú)疑是知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用的重要內(nèi)容。

盡管如上所述，專利產(chǎn)業(yè)化對(duì)于提高我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新能力，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義，現(xiàn)實(shí)中我國(guó)企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化情況卻不容樂(lè)觀。從我國(guó)企業(yè)專利運(yùn)用的實(shí)際情況看，專利產(chǎn)業(yè)化意識(shí)薄弱、產(chǎn)業(yè)化程度低是普遍存在的情況。尤其是沒(méi)有建立起產(chǎn)學(xué)研一體化的技術(shù)創(chuàng)新體系，高校和科研院所從事技術(shù)研發(fā)取得的大量科研成果缺乏對(duì)市場(chǎng)化應(yīng)用的充分評(píng)估和考慮，研發(fā)與市場(chǎng)嚴(yán)重脫節(jié)，“重研究、輕應(yīng)用”的現(xiàn)象非常普遍。

筆者認(rèn)為，造成我國(guó)專利產(chǎn)業(yè)化意識(shí)不強(qiáng)、產(chǎn)業(yè)化程度低的原因有很多，其中我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)市場(chǎng)發(fā)育程度不高、受到過(guò)多的行政干預(yù)，產(chǎn)學(xué)研一體化技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制不夠健全，缺乏發(fā)育成熟的專利產(chǎn)業(yè)化中介服務(wù)體系，以及計(jì)劃經(jīng)濟(jì)殘留的慣性思維都是重要原因。以產(chǎn)學(xué)研一體化技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制不夠健全為例，高校和科研院所一直是我國(guó)從事專利創(chuàng)造的重要主體，但高校和科研院所較為注重理論研究，對(duì)研究成果的市場(chǎng)化應(yīng)用、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展不大關(guān)心，很多科研人員也缺乏專利產(chǎn)業(yè)化的意識(shí)和經(jīng)驗(yàn)。

另外，現(xiàn)行的科研評(píng)價(jià)機(jī)制也在一定程度上不利于高校和科研院所創(chuàng)新成果的及時(shí)轉(zhuǎn)化，如重論文和鑒定，重專利申請(qǐng)數(shù)量，忽視專利成果的應(yīng)用。從企業(yè)層面來(lái)看，很多企業(yè)對(duì)待專利問(wèn)題還停留在保護(hù)層面，尚未上升到經(jīng)營(yíng)管理和產(chǎn)業(yè)化轉(zhuǎn)化程度。

我國(guó)專利產(chǎn)業(yè)化程度低還與專利本身缺乏實(shí)用性有關(guān)。毫無(wú)疑問(wèn)，專利產(chǎn)業(yè)化的前提是特定的專利能夠被產(chǎn)業(yè)化，這就要求專利應(yīng)當(dāng)具有較強(qiáng)的市場(chǎng)應(yīng)用性。然而，在缺乏產(chǎn)學(xué)研一體化技術(shù)創(chuàng)新體系的情況下，高校和科研院所開(kāi)發(fā)的專利總體上市場(chǎng)適應(yīng)性較差，缺乏市場(chǎng)前景和生命力的科研成果非常普遍，嚴(yán)重影響了專利轉(zhuǎn)化的效率。即使是企業(yè)創(chuàng)造的專利，由于缺乏前瞻性的專利戰(zhàn)略規(guī)劃和有效的管理策略，企業(yè)研發(fā)與市場(chǎng)脫節(jié)的情況也很普遍。在取得的專利實(shí)用性不強(qiáng)，也沒(méi)有經(jīng)過(guò)實(shí)用化檢驗(yàn)的情況下，專利轉(zhuǎn)化就會(huì)存在問(wèn)題。

我國(guó)專利中介服務(wù)體系不夠健全，也影響了專利的轉(zhuǎn)化程度和效率。基于專利中介服務(wù)在推動(dòng)我國(guó)專利戰(zhàn)略實(shí)施方面的重要性，近些年來(lái)制定了相關(guān)專利中介服務(wù)發(fā)展的政策和規(guī)范，旨在完善我國(guó)專利中介服務(wù)體系。然而，目前我國(guó)專利中介服務(wù)總體上仍停留在專利代理、商標(biāo)注冊(cè)申請(qǐng)等傳統(tǒng)業(yè)務(wù)層次，涉及專利轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用方面的業(yè)務(wù)開(kāi)展得很不夠，有經(jīng)驗(yàn)的中介機(jī)構(gòu)和人員鳳毛麟角。這自然也會(huì)影響到專利產(chǎn)業(yè)化發(fā)展水平和狀況。

此外，專利轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用需要資金作支撐。尤其是大量的中小企業(yè)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的資金保障，需要通過(guò)銀行等金融機(jī)構(gòu)獲得貸款。但是，在現(xiàn)行金融體制下，銀行等金融機(jī)構(gòu)不愿意貸款給缺乏有效擔(dān)保的中小企業(yè)。這就使得專利產(chǎn)業(yè)化缺乏資金保障。

企業(yè)專利產(chǎn)業(yè)化其實(shí)是一個(gè)系統(tǒng)工程，它不僅涉及專利本身是否具有產(chǎn)業(yè)化前景問(wèn)題，而且需要?jiǎng)?chuàng)造專利產(chǎn)業(yè)化的內(nèi)外部條件。從企業(yè)內(nèi)部條件看，企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立技術(shù)成果的孵化機(jī)制，瞄準(zhǔn)市場(chǎng)需求，采取激勵(lì)專利轉(zhuǎn)化的措施，并有效地加強(qiáng)專利的管理和保護(hù)。從企業(yè)外部條件看，則需要國(guó)家和政府提供較好的專利產(chǎn)業(yè)化環(huán)境，包括良好的專利保護(hù)環(huán)境、促進(jìn)專利投融資的政策和制度，以及暢通的信息網(wǎng)絡(luò)等。

四、實(shí)證研究：我國(guó)企業(yè)謀求創(chuàng)新與專利戰(zhàn)略結(jié)合的有效實(shí)踐

企業(yè)可以通過(guò)實(shí)施專利戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新、提高競(jìng)爭(zhēng)能力的目標(biāo)，[11]這不僅是理論上的結(jié)論，更為無(wú)數(shù)企業(yè)實(shí)踐所證明。這里僅針對(duì)海信公司和徐工集團(tuán)經(jīng)驗(yàn)略作分析。

海信公司是我國(guó)著名的家電類大型企業(yè)。該公司重視以研發(fā)、創(chuàng)新為基礎(chǔ)的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。據(jù)公司負(fù)責(zé)人介紹，公司長(zhǎng)期以來(lái)實(shí)行“技術(shù)立企”的發(fā)展戰(zhàn)略。在大量資金和研發(fā)力量投入的前提下，公司的技術(shù)創(chuàng)新工作蒸蒸日上，并形成了大量的創(chuàng)新成果。海信公司的研發(fā)、創(chuàng)新與知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略結(jié)為一體，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略指導(dǎo)下開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新工作，及時(shí)在國(guó)內(nèi)外部署了大量專利，在變頻空調(diào)、變頻冰箱、LED液晶電視等高端產(chǎn)品均具有一批核心技術(shù)專利。海信公司重視以技術(shù)和品牌為先導(dǎo)開(kāi)拓和占領(lǐng)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)。隨著公司的壯大，公司實(shí)施國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，其品牌戰(zhàn)略市場(chǎng)遍布?xì)W亞、北美洲和非洲，銷售收入增幅很大。根據(jù)該公司負(fù)責(zé)人介紹，海信公司將進(jìn)一步推進(jìn)海外自主品牌市場(chǎng)，“在目前的海外工廠基礎(chǔ)上，隨著海信集團(tuán)海外自主品牌戰(zhàn)略的進(jìn)一步推進(jìn)，海信集團(tuán)將加快在海外建廠的步伐，本土化生產(chǎn)和服務(wù)將進(jìn)一步提升海信集團(tuán)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力”[12]。

徐工集團(tuán)副總經(jīng)理李鎖云認(rèn)為，“只有讓創(chuàng)新成為企業(yè)長(zhǎng)青之根，擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能讓‘徐工’這個(gè)中國(guó)行業(yè)首選的品牌，成為具有全球性競(jìng)爭(zhēng)力和影響力的民族品牌。”[13]徐工集團(tuán)重視技術(shù)創(chuàng)新和專利戰(zhàn)略，其在2002年即確立了“高端、高科技、高附加值和大噸位”的“‘三高一大’的產(chǎn)品發(fā)展路線”，強(qiáng)化自主創(chuàng)新。據(jù)統(tǒng)計(jì)，截至2011年底，公司獲得了國(guó)內(nèi)外專利964件，其中發(fā)明專利34件。徐工集團(tuán)的自主創(chuàng)新是以知識(shí)產(chǎn)權(quán)全價(jià)值鏈上實(shí)施的全流程管理為基礎(chǔ)的。徐工集團(tuán)副總經(jīng)理李鎖云認(rèn)為：“在徐工的全價(jià)值鏈中，每個(gè)環(huán)節(jié)都充滿了不確定性。任何一個(gè)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作沒(méi)有做到位，或者控制得不到位，整個(gè)項(xiàng)目都可能前功盡棄，企業(yè)最終無(wú)法獲利”；“徐工集團(tuán)能不能做成百年老店，關(guān)鍵是以創(chuàng)新文化為根基，真正做到‘全員全過(guò)程全價(jià)值鏈’的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理”。徐工集團(tuán)之所以高度重視和強(qiáng)調(diào)企業(yè)全價(jià)值鏈中每一個(gè)環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和其他工作的重要性，是因?yàn)槠湔J(rèn)識(shí)到企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是其產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)計(jì)、制造、生產(chǎn)與銷售以及售后服務(wù)等各個(gè)環(huán)節(jié)和階段行為的總和，而每一項(xiàng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都是企業(yè)價(jià)值鏈上的一個(gè)獨(dú)特環(huán)節(jié)，這些經(jīng)營(yíng)活動(dòng)都同時(shí)對(duì)應(yīng)著相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作和管理內(nèi)容，將每一個(gè)產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作做到位，才能為知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作在企業(yè)價(jià)值鏈中發(fā)揮應(yīng)有的作用[13]。

海信公司和徐工集團(tuán)的經(jīng)驗(yàn)表明，企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)和創(chuàng)新能力提高與其知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略尤其是其中的專利戰(zhàn)略實(shí)施具有不可分割的聯(lián)系，其中技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)實(shí)施專利戰(zhàn)略的重要目標(biāo)，專利戰(zhàn)略實(shí)施又是企業(yè)實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新目的的重要手段和方式。在創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略環(huán)境下，我國(guó)企業(yè)承載著更多的歷史使命，如何充分、有效地利用專利制度，實(shí)施專利戰(zhàn)略，促進(jìn)專利產(chǎn)業(yè)化，是新形勢(shì)下擺在我國(guó)企業(yè)面前的重要課題。

五、結(jié)論

在當(dāng)代，隨著包括專利制度在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度地位的日益提升，專利在企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略中的地位也日益提升，成為決定企業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)成敗的關(guān)鍵性要素。專利制度作為激勵(lì)創(chuàng)新和保護(hù)創(chuàng)新成果的重要法律制度，在企業(yè)層面，其有效利用離不開(kāi)專利戰(zhàn)略的制定和實(shí)施。當(dāng)前我國(guó)正深入推進(jìn)的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，如何提高企業(yè)創(chuàng)新能力尤其是自主創(chuàng)新能力，進(jìn)而提升其核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式改變，是一個(gè)值得研究的重大課題，隨著我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的深入，企業(yè)專利戰(zhàn)略的有效實(shí)施在我國(guó)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略環(huán)境下將具有更加重要的意義。

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〔責(zé)任編輯：馮勝利〕

[中圖分類號(hào)]D913.4

[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A

[文章編號(hào)]1000-8284(2016)01-0083-07

[作者簡(jiǎn)介]馮曉青(1966-)，男，湖南長(zhǎng)沙人，教授，博士研究生導(dǎo)師，博士，從事知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與戰(zhàn)略研究。

[基金項(xiàng)目]中國(guó)政法大學(xué)首屆優(yōu)秀中青年教師培養(yǎng)支持計(jì)劃項(xiàng)目；國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“中國(guó)特色知識(shí)產(chǎn)權(quán)理論體系研究”(11AZD047)；北京市社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目“我國(guó)小微企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究”(14FXB019)

[收稿日期]2015-04-28

·知識(shí)產(chǎn)權(quán)法專題·