國有企業技術創新的制度分析

趙永強

(遼寧大學經濟學院,遼寧 沈陽 110031)

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國有企業技術創新的制度分析

趙永強

(遼寧大學經濟學院,遼寧 沈陽 110031)

本文通過研究制度安排對國有企業技術創新的影響，分析了現階段我國國有企業技術創新障礙的制度因素，對促進國有企業技術創新的合理制度安排提供了建議和策略。

制度安排；技術創新

1 制度創新和技術創新的相互作用

在企業技術創新問題上，傳統方法側重于從技術的角度來研究技術創新，而忽視了從社會尤其是制度的視角來研究其對技術創新的影響，常陷于把制約企業技術創新的“瓶頸”看成是技術性而非制度性的誤區。因此本文從制度的角度來研究制度安排對技術創新的影響和作用。

制度是一種規范人行為的規則，它是一定范圍內各種正式或非正式規則的集合[1]。新制度經濟學家諾斯認為制度提供了人們相互影響的框架，它們建立構成了一種經濟秩序的合作與競爭關系?？疾熘贫拳h境作用于技術創新的機理，有助于我們認識環境，從而營造和利用社會環境以促進技術創新的發展；考察技術創新對制度環境的作用機理，有助于我們理解技術創新與制度環境互動關系

的變遷，從而合理地制定創新戰略，促進科技創新與社會環境的協調發展以及環境自身的有序變遷[2]。

在制度創新和技術創新的關系上主要存在兩種不同的認識，即技術決定論和制度決定論[3]。美國制度經濟學家凡勃侖認為技術是自主的，有其內在發展規律和“軌跡”，它的發展決定這制度變遷和社會的進步，因此技術創新是經濟增長和制度變遷的核心力量。以諾斯為代表的新制度經濟學派認為技術演進的過程是可以選擇的，相應的制度安排會加速或減緩這一過程，高效率的制度安排是經濟增長的關鍵。從以上兩種觀點中可以得出，他們都承認經濟和制度有著相互作用的關系，區別在于強調的主次有別。事實上，在創新系統中，技術創新和制度創新是兩個不可或缺的組成部分，雙方相互聯系，相互推進。在不同的階段，技術創新和制度創新的主次不同，一般說來，當一種制度處于比較發達和完善的狀態時，技術占主流，對經濟增長起主導作用；但是在一種制度處于不太完善和發達的狀態時，制度的變遷和進一步完善就顯得重要，技術水平的高低及對經濟增長的影響取決于制度創新。

2 阻礙國有企業技術創新的制度分析

目前我國正處計劃經濟向市場經濟轉軌的轉型期，國有企業技術創新的互動機制還沒形成，舊的制度制約著國有企業的創新能力。作為企業發展的動力引擎，技術創新在本質上是一個經濟概念而并非技術概念，其發生和擴展過程都要受到制度、環境和社會的影響。同時技術創新是一個復雜的多環節過程，一般需要技術經濟構想、技術開發和經濟開發等幾個階段，而這每一個階段都和制度密切相關。

(1)國有企業產權模糊，企業未能成為技術創新的主題。目前國有企業產權制度不完善，而企業的技術創新需要相應的制度與之相配。國有資產歸全民所有，由國家政府統一領導，分級管理，但各部門之間全責不清，導致管理效率低下。用人機制非市場化，管理層由政府任命，政企不分，管理層在政績目標和企業目標之間難以取舍，阻礙國有企業技術創能力的提高。

(2)國有企業創新動力不足，未能形成有效的激勵機制。國有企業內部管理制度不完善，人員激勵制度不健全和自主創新意識的缺乏導致國企在創新能力方面的嚴重缺陷。企業創新激勵制度的核心是建立所有者——經營者——創新者——對創新貢獻效益的刺激鏈，使權、責、利直接貫穿每個利益層。但在目前產權制度下，沒有對出資者、經營者和勞動者權責利作出相應的界定，未能形成有效的激勵機制，創新者所分配的報酬往往與其創新貢獻不符，這使得國企缺少創新的動力。

(3)國有企業技術創新的消化機制不完善，影響科技成果轉正[4]。技術創新的外在動力來自于市場的需求和社會需求的拉動，但是受限于資源，商業化程度很低。近些年我國專利實施率有了較快的增長，單和一些發達國家相比，仍有不足之處。企業技術創新的消化吸收和引進機制還沒有建立起來，從而影響科技成果轉正。

3 為國有企業技術創新提供制度安排

我國國有企業改革之所以舉步維艱，在很大程度上是因為改革停留在表層的政策調整，并沒有進入深層次制度上的創新階段。因此常陷于把制約國有企業技術創新的“瓶頸”看成是技術性而非制度性的誤區[5]。從而導致技術發展與經濟建設相脫節、科技成果轉化難、專利技術實施率低等一系列問題。因此，在研究技術創新的深層次機理及其可持續性時，有必要研究制度安排對企業技術創新的影響與作用。

3.1 明晰產權，實現政企分開，使企業成為創新的主體

建立現代企業制度，明晰產權，為創新提供制度上的保證。政企分開，所有權和經營權分離，使國有企業真正成為依法自主經營，自負盈虧，自擔風險，自我發展的獨立市場主體，以增強企業自我創新的壓力和動力。推動國企完善市場化經營機制，讓國有企業參與公平競爭，使其有創新的外在壓力和動力。完善相關法律法規，讓國有企業脫離辦社會職能的思維模式。因此，政府只能將自己定位于宏觀調控中樞的位置上，只能將自己的行為限定在為企業的技術創新與長遠發展創造環境條件的范圍內，還企業以技術創新投資主體、研發主體與收益主體的地位。

3.2 建立高效的激勵約束制度，促進企業技術創新

建立健全的內在激勵制度。在國企內部推行職業經理人制度，設立董事會，轉變國資委監管機構職能，由關企業為主向以管資本為主轉變，保障管理層經營自主權，對企業用人制度改革，鼓勵創新與建立創新激勵機制。企業外部由政府代表國家和社會以政策法規激勵企業和企業家去推動創新，企業內部則以技術創新所獲效益去激勵員工的技術創新積極性，使技術創新效益最大化。

[1] 任永平.論制度創新與我國企業技術創新能力的提高[J].江蘇理工大學學報：社會科學版,2001( 4) ：30-34

[2] 伍愛春,曹麒麟.論技術創新與我國國有企業的可持續發展[J].經濟師,2001,(9).

[3] 王曉剛.淺論國有企業的技術創新和管理創新[J].經濟問題,2000,(9)

趙永強(1990-)，男，漢族，河南駐馬店人，遼寧大學經濟學院碩士研究生在讀，研究方向：技術經濟學。

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1671-1602(2016)22-0158-01