高水平大學建設：行動背景與核心議題

黃　彬

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高水平大學建設：行動背景與核心議題

黃彬

高水平大學不僅是一個國家或區域高等教育發展水平的主要標志，也是其綜合競爭力的重要體現。建設創新型國家、推進產業轉型升級、深化高等教育改革是當前高水平大學建設的宏觀背景和目標訴求。因此，強化科技創新、服務創新驅動，加強資源投入、注重績效產出，深化體制改革、提升教育質量構成了高水平大學建設的三大核心主題。

高水平大學建設；核心議題；創新驅動；知識創新；科技服務

《國家中長期教育改革和發展規劃綱要(2010—2020 年)》提出，到2020年，我國將“建成一批國際知名、有特色高水平高等學校，若干所大學達到或接近世界一流大學水平，高等教育國際競爭力顯著增強”。高水平大學作為教學、科研、社會服務和文化引領等領域的知識與人才聚集高地，不僅是一個國家或區域高等教育發展水平的主要標志，也是一個國家或地區綜合競爭力的重要體現。從“211”工程和“985”工程，再到近前的“高等學校創新能力提升計劃”(“2011”計劃)以及“高等學校學科創新引智計劃”(“111”計劃)，中國高校建設世界一流大學的進程不斷深化。而在省級層面，隨著區域競爭壓力的逐步加劇和省級政府高等教育統籌管理權力的逐漸擴大，近兩年以來，在浙江、安徽、福建、河南、廣東等地，以省級政府主導和統籌的高水平大學建設規劃與實施方案陸續推出，目標直指整體提升區域高等教育質量，增強區域乃至我國高等教育的影響力和競爭力，強化高等教育對經濟社會發展支撐、服務和引領功能。

高等教育具有典型的資源依賴型特征。伴隨高水平大學建設的是公共財政億元級甚至幾十億元級的巨額投入。政府巨額資金為高水平大學建設試點高校奠定了強大基礎和發展后勁，同時也對這些高校提出了水平、質量、效益等方面的嚴格要求。不難發現，政府、高校乃至合作的企業和其他社會組織在高水平大學建設的整體性框架中已然形成了一個利益共同體、政策共同體和發展共同體。本文試從高等教育與經濟之間相互作用的視角梳理高水平大學建設的相關背景，厘清在公共資源強力支持下建設高水平大學的核心關切和政策議題，以期為審視當前各地陸續出臺的建設高水平大學的行動實踐提供一種清晰化的思考框架。

一、高水平大學建設的相關背景

建設高水平大學有著深刻的社會歷史背景。無論是國家層面還是地方層面，建設高水平大學，與其說是高等教育領域改革創新的重大舉措，不如說是政府基于經濟社會發展綜合考量和應對產業轉型困局的戰略選擇。建設創新型國家、整體推進產業轉型升級、全面深化改革等宏觀政策的疊加交織，形成了當前高水平大學建設的整體背景和目標訴求。

1.國家創新體系建設的政策驅動

我國國家創新戰略的演化大體上可以分為形成階段(1949—1977年)、發展階段(1978—1995年)、國家技術創新系統階段(1995—1998年)、國家創新系統階段(1998年至今)四個階段。尤其是2012年9月中共中央、國務院印發了《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》以來，進一步明確了建設以科學研究與高等教育有機結合的知識創新體系、企業為主體的技術創新體系、軍民結合和寓軍于民的國防科技創新體系、各具特色和優勢的區域創新體系、建設社會化和網絡化的科技中介服務體系等國家創新體系建設的基本內容，為我國創新型國家建設構筑了政策行動框架。

當前，我國經濟社會發展進入到“新常態”。大學因其作為知識和人才的重要聚集地，其科技創新水平和人才輸出質量對經濟社會發展產生著重要而持續的影響。歷史表明，世界知識中心的轉移往往伴隨著全球經濟中心的轉換。隨著創新型國家重大決策的提出和逐步深化，創新的重要性與迫切性已經擺在關乎經濟社會發展全局的重要位置。2015年8月18日中央全面深化改革領導小組第十五次會議通過的《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》進一步提出，要“以中國特色為統領，以支撐創新驅動發展戰略、服務經濟社會為導向，推動一批高水平大學和學科進入世界一流行列或前列，提升我國高等教育綜合實力和國際競爭力，培養一流人才，產出一流成果”。不難發現，高水平大學建設已經納入國家創新驅動戰略與政治決策層面。在國家創新體系建設的宏觀架構中，高水平大學的科技創新及其服務、創新創業型人才培養與輸出不僅關乎實現我國經濟中高速增長、產業中高端發展的重要戰略目標實現，也是經濟社會走出中等收入陷阱、真正邁向自主創新的必由之路。

2.產業轉型升級的現實壓力

產業轉型升級即產業的結構及其技術能力向著科學發展、可持續發展目標的高級化。“轉型”的核心是經濟增長“方式”與“類型”的轉變，即把高消耗、高污染轉向低消耗、低污染，把低質量、低效益轉為高質量、高效益，把粗放型轉為集約型。所謂“升級”，不僅包括產業之間的升級，如產業結構中由第一產業占優勢比重逐級向第二、第三產業占優勢比重演進，也包括產業內的升級，即某一產業內部的加工和再加工程度逐步向縱深化、集約化發展，實現技術集成與創新，不斷提高生產效率。當前，全球經濟遭遇下行風險，中國宏觀經濟發展面臨深刻調整。要實現“經濟中高速增長、產業中高端發展”，技術創新、人才需求、資本和金融保障以及體制機制創新都面臨著前所未有的壓力。

美國著名學者克拉克·克爾認為，大學的功能結構必須從生產、消費和公民素質三個方面來考察，而大學的生產功能主要是指與產品質量和社會服務的生產過程有關的功能。時代在發展，大學理智應作為解決問題的手段——不僅僅是解決學術問題的普遍手段，而且也是解決經濟、政治、社會問題的普遍手段。[1]雖然克爾的觀點具有典型的工具主義或美國式的實用主義的色彩，但卻提醒人們必須重新審視當今大學的價值與功能。政府統籌規劃下以非均衡方式配置教育資源建設高水平大學，對接和服務產業轉型升級需求是其應有的使命和責任。無論是加快發展現代服務業、先進制造業，還是高新技術產業，高水平大學都必須發揮知識、技術、人才等創新要素的聚集和整合功能，大力推進自主創新能力建設，提升產業的國際競爭力。

3.全面深化改革的價值訴求

高等教育作為與社會系統經濟、文化等子系統密切相關的特殊領域，隨著中國改革的全面深化，高等教育領域與其他領域曾經被遮蔽的深層矛盾和障礙不斷凸顯。按照高等教育政治論哲學的觀點，大學知識的傳播、生產與探討“對國家有著深遠的影響”，大學“僅次于政府成為社會的主要服務者和社會變革的主要工具……它是新思想的源泉、倡導者、推動者和交流中心”[2]。全面深化高等教育改革就是要針對經濟、社會和文化改革發展需求，進行促進大學內外部有效治理尤其是促進“大學的功用”發揮的一體化的頂層設計、結構設計和機制設計，形成“系統性、整體性和協同性”改革實效。

高水平大學建設是從經濟發展全局和高等教育競爭力提升兩個方面整體性推進高等教育改革的重要舉措，是全面深化改革，形成經濟與科技、大學與企業、政府與高校、學校與社會協同聯動、共促共進的良性局面的重要推手。因此，建設高水平大學必須積極回應高等教育內部和外部綜合改革的價值與利益訴求，既要有“學科視野”，推進學科集群、學科交叉以及培育新學科，夯實大學核心競爭力的根基，也要有“社會視野”，主動擔當社會責任，結合社會需求確定發展目標；既要“適應”當前市場在資源配置中的決定性作用所帶來的高等教育資源配置方式變革，以及科技創新和產業需求給高校教學內容和培養模式乃至科研組織與管理方式帶來的沖擊，還要遵循高深知識的邏輯、學生發展的內在規律和大學的理性傳統，發揮高水平大學應有的“引領”價值功能，為未來培養引領性人才、保持理性與批判精神、為經濟社會發展提供戰略性和前瞻性思考。[3]

二、高水平大學建設的核心議題

建設國家創新體系、推進產業轉型升級、全面深化改革的政策背景和目標訴求必然要求高等教育做出積極的回應，高水平大學建設因此也必然要面對和回答以下三大核心議題。這些議題的提出、決策、行動及其逐步解決，本身就構成了高水平大學建設的實踐邏輯。

1.強化科技創新，服務創新驅動

大學科技創新是國家創新體系建設的重要力量，在知識創新活動中尤其是原創性、基礎性、前瞻性研究中發揮著舉足輕重的作用。強化高水平大學的科技創新，一方面是加強科學創新，即創造新知識，它是通過科學研究獲得新的基礎科學和技術知識的過程，主要內涵是認識未來世界，認識事物的本質和發展規律，其成果表現形式是新發現、新觀點和新理論；另一方面是加強技術創新，即創造新技術，它是通過新技術創造新產品，滿足社會對商品的需求的過程，新產品、新工藝、新方法和開拓新市場是其成果的主要形式。[4]

由于經費投入不足、創新平臺建設缺乏整合統籌、科研管理及成果轉化等體制機制障礙等因素，我國高校的高水平科技創新成果不多，科研成果與企業需求脫節，科技創新質量亟待提高。隨著大科學時代的來臨，大學的知識創造范式、知識擴散范式正在發生著歷史性變革。何謂高水平大學？高水平大學就是擁有一流的生源、一流的學科、一流的教師隊伍、一流的科研能力和一流的科技轉化能力；擁有一流的創新能力，能培養適應未來社會發展的創新型人才；能持續發展的且面向國際社會的大學。[5]因此，建設高水平大學，其中一個核心命題就是如何通過創新要素聚集和創新資源優化，在基礎研究、應用研究、開發研究直到成果轉移、擴散與產業化等全部過程中取得經濟與社會效益，真正形成創新文化，走出一條自主創新之路。

強化和大力推進科技創新是高水平大學建設的首要主題，而其目的就是服務于國家創新驅動發展戰略。美國著名管理學家邁克爾·波特認為，任一國家的經濟社會發展都必須經過要素驅動、投資驅動、創新驅動和財富驅動等“四個階段”。作為初期的發展方式，要素驅動和投資驅動由于過度依賴資源消耗或依賴高儲蓄、高投資固然可以獲得快速增長，但如果不及時向創新驅動轉型，則這種增長可能因為缺乏技術進步的支撐而走向發展的終結。而創新驅動則以創新作為主要推動力，不僅包括科學與技術創新，也包括體制、結構、組織、人力資源和管理分配機制等方面的創新；不僅能夠形成經濟發展的持續性動力，也應帶來社會結構的變化和轉型，乃至社會生活方式、人們思維模式以及制度和文化的整體性創新。[6]建設高水平大學，就是要強占知識生產和科技創新的制高點，在學科、科學研究、人才培養、社會服務、思想創造和價值引領等各方面發揮大學對于經濟社會發展的“燈塔”、“服務站”、“孵化器”、“加速器”等多元整體功能，掌握知識生產、學科發展、技術研發的話語權和主動權，打破我國當前面臨的自有知識產權缺乏和核心關鍵技術缺乏的瓶頸，逐漸從根本上解決“跟隨式”發展到自主發展過程中的關鍵問題。

2.加強資源投入，強調績效產出

建設高水平大學，尤其在我國或在某一區域高等教育整體競爭力還不高的基礎上建設高水平大學，優質資源的強力注入是發揮后發優勢的關鍵性保障。其中包括雄厚的財力資源保證、高層次人才資源引進與培育的制度創新、政策資源的適時配套、地方資源的支持對接等。建設高水平大學，評價其成效關鍵是看投入產出的績效高低。雖然教育有其自身的相對獨立性和相比于社會發展的相對滯后性，存在著一些不可精確量化測量的柔性產出，但是巨額資金的投入帶來了政府與大學之間關系的重大變化。“政府在保持了過去強調過程、按目標配置資源、檢驗結果是否符合預定目標的先驗評估的同時，明顯地轉向強調結果和產出的后驗評估”，其“背后潛藏了深刻的信念和價值觀，具體說就是市場、競爭和效率”。[7]不可否認，只有良好的績效產出，才是建設高水平大學中贏得政府和社會資源持續支持的根本依據。

從高水平大學建設的績效目標來看，其產出必須在以下幾個方面取得關鍵性標識。

第一，高水平的學科。“高深知識”是大學的邏輯起點和合法性依據。按照學科、專業、產業的融合情況不同，知識可以分為靜態式形態、以學科進行分類的學科性知識，以及知識經濟背景下知識所要經過的保存、傳播、創新、轉化、生產等基本活動形態的生產性知識。建設高水平的學科，既要遵循知識體系內在發展邏輯，關注、推進和拓深學科性知識的前沿問題，還需遵循知識屬性多樣化發展的邏輯，改變知識組織形態單一化的不足，加強學科、專業、產業等組織與知識的融合，著力解決行業企業等核心關鍵技術問題，從而構建知識保存—傳播—創新—轉化的連結體。[8]

第二，創新創業型人才。創新創業型人才是指具有創新精神和創新能力，能夠創造性地綜合運用所學到的各種知識，積極投入到社會的創業實踐中去發現和捕捉機會，并在此過程中不斷開拓探索，由此創造出新穎的產品或服務，用自己的創造性勞動為社會發展和人類進步做出貢獻的人才。[9]隨著知識經濟的發展和全球化競爭的加劇，創新創業型人才日益成為經濟社會發展的稀缺性戰略資源。綜觀世界著名高校，無不以向社會輸出一流的人才而載入史冊。培養創新創業型人才不僅是高水平大學自身建設與發展的需要，更是從根本上提高生產要素的利用與資源配置效率，實現經濟社會發展進步的客觀要求。

第三，科技創新平臺。科技創新平臺是大學進行科技創新的活動載體和重要支撐條件，是高水平大學建設的有效方式。通過科技創新平臺的建設，可以促進學科優勢融合，實現創新要素積聚和系統集成，提高學校承擔重大科研項目的能力，支撐學科高水平發展，也有利于培養復合型科技創新人才和組建高水平科技創新團隊。甚至還可以通過扁平化、網絡化的組織機制設計，克服“行政化”弊端，形成以學術為主導、問題為核心、項目為牽引的科研管理模式。

第四，技術產出服務。為企業提供優質的技術服務和支持是大學的重要職責。隨著協同創新的“大科學”時代的到來，有效的產學研用合作成為大學學科科研和人才培養積極融入行業企業發展、行業企業主動參與大學教學和科研的重要途徑。高水平大學建設不僅要集聚和整合大學與企業的創新資源，為企業解決突破瓶頸的關鍵技術問題和行業共性問題，還要以大學特有的學科科研優勢，通過基礎研究、基礎應用研究和自主科技創新，引領企業開拓新產品、新市場，甚至催生行業的新型領域。

3.深化體制改革，提升教育質量

全面深化高等教育改革，“教學改革是核心、體制改革是關鍵、思想變革是先導、增加投入是前提”[10]。建設高水平大學，首要的就是打破管理決策、科研管理、人才引進培育及考核、學科專業調整、人才培養模式改革等方面實際存在的體制機制障礙，打破傳統路徑依賴，形成靜態上各要素有序分布，動態上各環節相互匹配支撐、運轉通暢順利的管理運行機制與制度系統。全面深化高等教育改革的微觀基礎在于高校，在于大學各項功能活動能否順利和有效開展，其核心命題是推進高校治理體系和治理能力的現代化，構建走向良治和善治的大學制度基礎。

全面深化改革，高水平大學首當其沖，也唯有全面深化改革，高水平大學建設才能取得創新發展的制度性保障。全面深化改革強調改革的整體性、綜合性和協同性，因此要求在高水平大學建設過程中，必須處理好“適應與引領、卓越與特色、學術與行政、教學與科研、學校與院系”[11]等大學發展的基本關系，推進大學行政權力和學術權力運行的制度化和程序化、大學內部治理方式的法治化和民主化，提高管理運行效率，協調融合多元價值，保證投入資源的合理配置和科學管理，“完善科學規范的大學教育治理體系，形成高水平的大學教育治理能力”[12]。

深化內部體制改革，形成高水平的大學教育治理能力，最終目的在于提高大學的教育質量。我國高等教育已經邁入以提高質量為核心的內涵式發展階段。高水平大學聚集著科技、人才等重要的創新資源，“具有高端引領作用，其發展水平和質量決定著人才的創新創造能力，決定著產業在全球價值鏈中的地位”[13]。評價一所高水平大學的教育質量，既是一個涉及質量觀的理論問題，也是一個引導質量不斷提升的實踐問題。在我國高等教育質量評價的初級階段，是一種典型的“合規性”質量評價，即產品符合國家或行業頒布的技術標準或技術參數的就是合格產品，就是質量好的產品。體現在高等教育上，“國家、學術集團、或利益團體為高等教育制定出某種標準，高等教育以此為參照，進行人才培養、科學研究和社會服務等工作，如果教育提供的產品和服務能夠達到這種規格標準，這種教育就是有質量的教育”[14]。從上個世紀90年代開始的高等教育大眾化以來，強調高等教育滿足其他客體和社會明確或隱含需要的“適應性”質量評價成為主導性質量觀，其價值邏輯就是，適應需求的就有質量，不適應需求的就沒有質量或質量較低，對需求的適應程度越高質量就越高。然而，隨著人才、科技等競爭的加劇，尤其進入知識生產范式加速轉型的新時代，僅僅強調適應需求的高等教育質量觀面臨創新型人才需求和自主科技創新的嚴峻挑戰。面對知識經濟帶來的全面挑戰，能否培養出引領未來的創新型人才，能否進行可以促發或引導科技創新、產業轉型的創新性知識生產已經成為一所大學乃至一國高等教育體系質量高低的核心標志。因此，高水平大學的質量建設，其根基是“合規性”的，對社會需求的“適應性”也是其重要內容，但其方向和目標必然是引領性與創新性，突出表現為“以創新為價值先導”[15]，在知識傳播、知識生產、知識擴散中能夠以新思維、新發明和新描述為特征來改進現狀或創造出新的領域、新的方法與路徑，真正引導社會、引領業界，并通過大學自身在“守成與革新”的平衡中積聚和激發組織創新和個體創新，成為創新資源的匯聚地，服務國家和區域創新驅動戰略的戰略根基。

三、結語

大學是一個傳播知識、生產知識和應用知識的獨特場域。在知識經濟時代，知識的傳播與生產不僅是大學日常生活的一部分，更是關乎國家科技和人才競爭力以及經濟社會可持續發展的“核心生產要素”。高水平大學作為高等教育發展的旗艦，其知識傳播、生產與應用的能力決定著一個國家或區域的競爭優勢與比較優勢。可以說，建設高水平大學是公共政策、產業升級、高等教育發展的共同訴求。在當前我國經濟社會進入“新常態”的背景下，高水平大學建設的意義與價值顯得更為突出。其目標的實現既需要教育治理視域下政府、大學、企業等新型關系構建，更需要大學自身學科科研、人才培養、科技服務、管理運行等方面改革創新的內在驅動。正如英國著名學者哈羅德·珀金所說：“后工業社會之需要大學也如大學之需要后工業社會。以知識為基礎的社會既依賴于知識的不斷進步，也依賴于知識分子的再生產。”“這不僅是因為社會上各種工作都需要知識，而且還因為知識既是目的也是途徑，本身值得去掌握。”[16]誠如珀金的預言，從培養知識界精英和從為整個社會提供知識的意義上，在未來社會里，大學尤其是高水平大學將成為社會的軸心機構。這種“獨特的、極其靈活的機構將發揮一種決定性的作用”，成為社會生存和繁榮所依靠的重要力量。[17]

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(責任編輯劉第紅)

2015-10-28

黃彬，東莞理工學院高教研究與評估中心副研究員，華中科技大學教育科學研究院博士生。(廣東東莞/523808)