我國內陸地區自貿區建設模式研究

方 磊 宗 剛 初 旭 新

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【經濟理論與實踐】

我國內陸地區自貿區建設模式研究

方 磊 宗 剛 初 旭 新

隨著我國經濟進入“新常態”，我國的區域協調發展也進入重要時期，內陸地區自貿區建設對于加快內陸地區發展有著重要意義。我國內陸地區的發展條件有別于上海、廣州等沿海地區，探索內陸地區產業轉移背景下自貿區發展路徑已迫在眉睫。我國內陸地區自貿區建設應該結合區位特點，找準其功能定位，構建高效的管理模式，在學習沿海地區的基礎上，因地制宜，做好產業承接和相應的商貿物流平臺搭建、金融服務創新等工作。

內陸地區；自貿區；模式

2013年9月，國務院下達了《中國(上海)自由貿易試驗區總體方案》，方案包括離岸金融、免稅和自由港吸引高端制造業等諸多敏感領域的試點方案。2015年4月，廣東、天津、福建自由貿易試驗區掛牌成立，標志著我國自貿區建設邁上新臺階，正式迎來“2.0”時代，構建起我國沿海地區改革開放、創新發展的新格局。隨著沿海地區自貿區改革試點的順利完成，內陸地區(如河南、陜西、甘肅等地)紛紛把自由貿易試驗區申報寫入地方政府工作報告，第三批內陸地區自貿區的申報工作正式開始。考慮到區域差異，我國內陸地區的自由貿易區建設模式研究值得重視。

一、內陸地區自貿區建設的戰略意義

近幾年，我國內陸地區經濟社會取得了長足發展，但是與東部沿海地區相比仍然存在較大差距。這在一定程度上是因為國內對外開放程度的區域差異，以及由此帶來的人才、資金、技術、信息等生產要素和產業在區域之間的不均衡分布。隨著要素成本不斷上升，資源環境壓力持續加大，中國作為“世界工廠”正面臨著前所未有的挑戰。對外開放正在形成“倒逼”機制，促進國內新一輪改革深化，實現政府職能轉變與經濟結構轉型升級。與東部地區相比，我國內陸地區是后發地區，具有更大的開放、開發潛力。因而，在新的世界經濟一體化浪潮中，設立和發展自由貿易園區成為內陸地區推動經濟轉型與升級的最佳選擇。產業梯度理論也表明，內陸地區在設立自由貿易園區方面有其獨特的可行性，內陸地區建設自貿區意義重大。

1.促進內陸地區對外開放

我國經濟發展進入新常態之后，經濟發展面臨一定困難和挑戰，妥善應對此類問題需要擴大對外開放，以開放促改革，這是自貿區戰略的主旨所在，也是我國新一輪對外開放的重要內容。自貿區建設是中國在加入世界貿易組織所作承諾基礎上的進一步拓展。隨著自貿區的發展，自貿區的貿易、投資效應逐漸顯現。貿易方面，我國與自貿區伙伴國貨物貿易額不斷增長，占對外貿易比重不斷上升；投資方面，我國和貿易伙伴國之間的相互投資額不斷上升，占總的對外投資額和實際利用外商投資額的比例也不斷上升。隨著貿易、投資不斷擴大，內陸自貿區的建設會為我國經濟發展注入新動力、增添新活力、拓展新空間，成為中國對外經濟活動的重要組成部分，進一步提高我國內陸地區的對外開放度。

2.促進內陸地區融入國家“一帶一路”戰略

由于要素稟賦、地理區位和發展基礎等的影響，從總體上來看，我國對外開放一度呈現海強陸弱、東快西慢的格局。在“一帶一路”大戰略背景下，內陸自貿區可以利用與“一帶一路”沿線國家互利合作的廣闊前景，挖掘合作潛力、激發經濟發展動力、調整升級產業結構。通過內陸自貿區的建設，構筑“一體兩翼”的對外發展的新態勢，即提升向東開放水平的同時加快向西開放步伐，助推內陸沿邊地區由對外開放的邊緣邁向前沿。

3.促進內陸地區承接產業轉移

內陸自貿區建設會帶來巨大的輻射效應，使得經濟發展水平相對較高與較低地區之間發生資本、技術、人才等要素的交換。要素的交換帶來生產要素的流動，使得內陸地區要素稟賦水平發生變化，以及在區域分工中的地位發生改變。區域內貿易的快速增加，可以助推內陸地區承接產業梯度轉移，利好產業結構升級以及經濟資源的配置效率。

二、內陸地區自貿區建設模式選擇

自貿區的概念在20世紀50年代初由美國提出，業務范圍是以出口加工為主要目標的制造業。20世紀60年代后期，一些發展中國家開始利用這一形式將其建成為特殊的工業區，并逐步發展為出口加工區、綜合保稅區。不同的形態類型，使得自貿區在建設規模、扶持政策以及開發程度上也存在差異。我國內陸地區的自貿區建設絕不是簡單地模仿上海模式，應該結合內陸地區的特點，找準其功能定位與發展路徑。

1.世界上發達地區自貿區的功能定位及其演化

建設自貿區是國際上通行的貿易服務方式。自貿區按性質區分，可分為商業自由區和工業自由區。按功能區分，自由貿易區主要有轉口集散型、貿工結合型、出口加工型和商業零售型等四種。從世界上設立較早的自由貿易區功能定位及其發展來看，它們都是重視發揮地區優勢并在發展中不斷調整的結果。首先，最早的自貿區主要位于港口地區，憑借地理優勢，港口地區成為出現時間較早的自由貿易區。例如香港、漢堡等，由一個小村莊發展成為貿易集散地，其功能定位多以轉口集散、貿工結合和出口加工為主。自貿區的功能定位會隨著區域經濟發展條件的改變而不斷調整。例如香港、漢堡均為早期設立的自由貿易區，早期分別以歐洲和亞洲為中心，發展進出口貿易、轉口貿易、倉儲物流、加工貿易等業務功能，成為歐盟和亞洲地區的傳統貿易中心。隨著地區經濟和全球經濟的發展，漢堡港的功能定位已逐漸傾向于發展現代物流業，而香港作為全區自由港，充分發揮自由市場的作用，逐漸脫離單一的港口貿易功能，轉而發展成為包括金融服務、商品交易和旅游業的綜合型多功能多元化自由貿易區。其次，世界上原有的內陸自貿區大多發揮地區優勢并有針對性地發展現代產業，功能定位差異較大。如愛爾蘭香農自貿區的核心區位于香農機場，來往于北美—歐洲航線上的飛機均需在此地補充燃料，香農成為重要的中途站點，憑借發達的航空優勢重點發展航空、信息通信等高科技產業。位于美國內陸的一些自貿區，它們不具有明顯的港口優勢，更傾向于從航空和鐵路運輸出發，發展高新科技和現代服務產業。

2.我國內陸地區自貿區的功能定位

目前，國內正在積極申建自貿區的內陸地區主要有重慶、武漢、鄭州等，借鑒先發地區的自貿區的發展經驗，并結合地區優勢，我國內陸地區自貿區可先采取出口加工型或轉口集散型的建設模式，在貿易結構日趨合理、自貿區功能建設日漸完善的情況下，再逐步向綜合性自貿區演化。從現在的經濟發展程度來看，內陸地區的對外貿易中加工貿易所占比例仍然較重，出口加工或轉口集散仍是主要貿易方式。以重慶為例，其自貿區申報計劃可首先在兩江新區設立新型自由貿易試驗區，全面發展港口作業、中轉、國際配送、國際采購、轉口貿易、出口加工等業務，構建空港、水港、鐵路港三港合一的自由貿易園區平臺。在自貿區具備了集散功能以后，建立商品展示、離岸貿易、離岸金融、期貨保稅交割等功能，同時以消費保稅為特征，改變大陸僅有保稅物流、保稅加工而沒有保稅消費的被動局面，避免出境購物帶來的稅收流失、就業流失和相關產業損失。

武漢市則可依托自身在航空、公路、水運、鐵路交通上的區位優勢，以及武漢東湖國家自主創新示范區在推進自主創新和高新技術產業發展上的成功經驗，為武漢的內陸自貿區建設提供良好的發展基礎和條件。鄭州自貿區構建要以河南鄭州新鄭國際機場和附近的新鄭綜合保稅區為發展載體，依托日益完善的鐵路、公路和航空通道，完善陸空銜接的現代綜合運輸體系，大力發展航空物流，同時發揮鄭歐班列聯通中亞、直達歐洲的重要紐帶作用，建設鄭州國際陸港，打造絲綢之路經濟帶的戰略樞紐，形成帶動中西部、連接世界主要經濟體的國際物流中心；以國際商貿流通(含跨境貿易電子商務)、現代物流和國際金融為引領，促進貿易、金融和電子信息、航空等產業融合發展，形成具有較強國際化和市場化特征，保稅、物流、貿易、會展、結算等功能完備，貿工結合、以貿為主的內陸型自由貿易無水港。

3.我國內陸自貿區建設的基本模式

第一，構建權威的“中央—地方—園區”三級管理體制。我國內陸自貿區在空間分布、空間跨度上與沿海自貿區有顯著的不同。一方面，空間大、跨度廣使得內陸自貿區難以通過單一部門進行統一調控與協調，尤其隨著我國內陸自貿區建設數量的不斷增加，由中央政府管理部門直接管理的劣勢會不斷顯現。另一方面，由于我國地緣廣闊，各地的經濟發展水平、經濟特色也各不相同，通過地方政府的直接管理更能符合內陸自貿區建設凸顯地方優勢和特色的發展要求。內陸自貿區的管理應采取“中央政府—地方政府—園區管理機構”的三級管理體制，即中央政府管理部門授權建設、宏觀管理，但在具體的園區建設上委托地方政府直接管理，地方政府設立自貿區管理機構維持園區的日常運行。同時，地方政府在負責園區經營的同時，還具備一定行政職權，彌補了專業公司為主體的公司主導型管理在權威性方面的不足，進一步讓地方政府參與到自貿區建設運營中，充分調動地方政府參與自貿區建設的積極性。

第二，實施安全高效的秒通關監管服務模式。首先，圍繞推動海關特殊監管區域轉型升級的目標，創新監管模式，強化監管協作，推進實施“一線放開”“二線安全高效管住”，促進自貿試驗區內貨物、服務等各類要素自由流動，形成公開、透明的管理制度。“一線”是指關境線，“二線”是指國內市場分界線，也就是自由貿易區的空間分界線。“一線放開”就是海關將“先報關、后入區”的現行作法，通過升級改造信息化系統，改變為“先入區，再報關”。其次，創建統一的海關信息化管理系統和中央監控平臺，形成高效、便捷的保稅物流監管體系。允許自貿試驗區內企業在貨物出區前自行選擇時間申請檢驗。推進貨物狀態分類監管模式。優化整合海關、商檢、稅務、口岸等監管流程和系統，推動外貿監管服務便利化，簡化通關手續，提高效率。創新關檢合作機制，在自貿區內實行進出口貨物“提前申報，運抵檢驗”“一次申報、一次查驗、一次放行”秒通關模式，對進口商品實行“口岸轉檢，集中查驗”模式，對出口商品實行“集中檢驗，直通放行”模式。

第三，建立離岸金融結算中心和離岸金融業務新模式。爭取科技企業境外投資外匯管理創新試點，建立與自貿區相適應的外匯管理體制，實現投資貿易便利化和跨境融資便利化。開展支付機構跨境電子商務外匯支付業務試點和人民幣資本項目可兌換試點。支持商業銀行、租賃公司、大型企業以及其他具備出資條件的金融機構，創新發展飛機租賃、高端精密儀器、精密設備租賃等特色金融租賃業務。在自貿區內設立國際大宗商品交易和資源配置平臺，開展能源產品、基本工業原料和大宗農產品的國際貿易，擴大完善期貨保稅交割試點，拓展倉單質押融資等功能。吸引跨國公司在試驗區設立全球或地區性總部，建立整合貿易、物流、結算等功能的營運中心。積極發展航空物流信息服務、智能通信軟件開發、生物醫藥研發、航空人才培訓等服務外包產業，積極開展境內外高技術、高附加值的維修業務。

第四，實施國際接軌的外商投資管理模式。建立統一的工商登記與商事登記制度，改革并優化工商登記與商事登記流程，逐步形成與國際接軌的外商投資管理制度。擴大物流快遞、金融服務、電子商務、航空運輸等服務業領域的投資開放，放寬投資資質要求、股比限制、經營范圍限制等準入限制措施，營造有利于各類投資者平等準入的市場環境。借鑒國際通行規則，改革外商投資管理模式，對外商投資試行準入前國民待遇。改革境外投資管理方式，對境外投資開辦企業實行備案制為主的管理方式，加強投資事后管理和服務，提高境外投資便利化程度。

三、內陸地區自貿區建設障礙分析

在推進內陸自貿區建設的同時，也應看到現有相關管理體制、監管模式、法律制度等在一定程度上制約著內陸自貿區的發展。

1.管理體制落后，專業化程度不高

現階段而言，我國內陸自貿區的建設還缺乏較為成熟的參考模式，由于國情省情差異，單純地照搬外來經驗和做法也不現實，可能會出現不協調現象，甚至帶來不利影響，這就需要政府部門不斷摸索適應我國國情的內陸自貿區建設的管理體制。在自貿區建設管理的專業化表現上，有關的基礎設施的現代化水平還有待進一步提高，尤其是自貿區建設不可缺少的集裝箱運輸、物流中心等環節上，專業化的管理人才、先進的管理技術以及專業化操作程度都表現得相對較低，導致在通關作業過程中效率偏低，通關成本偏高，難以適應國際化的物流服務要求。管理體制的變革以及專業化程度的提升，這些都是內陸自貿區建設過程中有待解決的問題。

2.監管模式不協調，缺乏便利化的服務導向

自貿區在海關監管模式上的一大重要標志是“境內關外”，即改變原有貨物先申報再入關的監管模式，允許貨物實行先入關、再申報，尤其是對于一些國際物流業務，可以保證貨物的中轉暢通，促進其快速發展。而現階段的海關監管模式，不僅在理念還是方式上，均與之存在較大的差異。海關的監管理念不應僅僅局限于單純的獲取稅收收入，而應向更好地為國家經濟協調發展，促進國際交流服務進行轉變。在監管方式上，也應對原有的多層級管理進一步簡化，集中管理權限，強化海關運作的獨立模式，減少與地方政府的矛盾與摩擦。因此，在這種“境內關外”的海關監管模式下，勢必要改革原有的監管模式，必定會與現行體制、法律法規等方面產生沖突，一定程度上提高了相關監管部門的工作難度，要求相關監管部門在監管模式上更加協調和科學。此外，在自貿區便利化的服務導向方面，海關、出入境檢驗檢疫等部門尚未形成有效的一體化快速通關流程，尤其是在海關與對外貿易企業之間還缺乏良性的互動，這也是內陸自貿區建設的一大障礙。

3.法律法規不健全，政策間缺乏協調性

從國外自貿區建設的成功經驗來看，在自貿區建設之前，往往需要通過制定相應的法律法規來為其提供法律保障，尤其是在內陸自貿區地位、性質和功能等諸多根本性問題上，通過法律法規形式給予相應的確定，使自貿區建設在法律框架內順利發展。而我國在內陸自貿區建設上，法律法規層面較為缺失，相關的法制環境建設速度較慢，缺乏從全局角度綜合考慮各方因素的全國性法律法規保障體系，多數是以地方政府根據自身的區位、產業結構、經濟發展特點，通過地方性政策規章的形式來對自貿區建設加以規范，在政策法規的內容上各不相同，其權威性大大降低，并且在許多地方性政策法規中還出現了與國家政策法規相互矛盾的問題。相關全國性法律法規的缺少，使得自貿區建設往往會出現政府部門多頭管理、政府職能部門間溝通不暢、權責不明等問題，這在一定程度上難以保證自貿區的高效運行。因此，推進我國內陸自貿區的建設，就需要進一步健全相應的法律法規保障體系，在制定的過程中尤其要充分考慮與現行經濟法律法規相互協調，以保證法律法規的穩定性和一致性。

四、內陸地區自貿區建設的政策建議

“一帶一路”戰略的實施成為“新常態”下全方位對外開放的重要標志，要將“一帶一路”大戰略落到實處并最終惠及全民，就必須同時加強沿海(沿邊)自貿區建設和內陸中心城市自貿區建設，并使二者之間相互溝通、相得益彰。內陸地區自貿區建設要順應全球經濟一體化的要求，應以貿易、投資、通關便利化為突破口，承接產業發展為抓手，積極有效建設內陸自貿區。

1.深化管理體制改革，加快轉變政府職能

按照法治化、國際化的要求，積極探索建立與國際高標準投資和貿易規則體系相適應的行政管理體系。積極轉變政府職能，政府管理方式由注重事先審批轉變為注重事中、事后監管。完善信息網絡平臺，建立高效運作的服務模式，實現不同部門的協同管理機制，比如建立一口受理、綜合審批服務模式。加強對自貿區內企業在區外經營活動全過程的跟蹤、管理和監督，建立信息跟蹤、監管的綜合性評估機制。建立集中統一的市場監管綜合執法體系。完善體現投資者參與、符合國際規則的信息公開機制，提高行政透明度。

2.以區域性交易市場為平臺，重視產業支撐

在產業政策方面，內陸地區的自貿區建設，要選擇具有競爭優勢的糧食食品、生物醫藥等作為重點產業，培育壯大與航空關聯的高端制造業和現代服務業，促進產業集群發展，形成全球生產和消費供應鏈的重要節點。可以以一個產業為龍頭帶動，也可以選擇性地承接東部地區的產業，利用自貿區的優惠政策以點帶面，對產業進行全面的升級，最終形成產業發展上的合力。在尋找可行路徑的同時，內陸地區要以區域金融中心為載體，探索區域性大宗商品交易市場，可以發展區域性金融資產交易市場、區域性股權交易市場、區域性能源交易市場、區域性科技成果交易市場、區域性文化產權交易市場。通過創設投資基金，加快金融業開放度。可以設立能源、科技、文化產業投資基金，以日韓、中國港臺、新加坡和歐美為重點，積極引進國際金融總部、區域總部和信息服務中心、后臺運營中心等金融機構落戶內陸自貿區。

3.健全法律法規保障體系，實現與國際對接

內陸自貿區建設離不開法律法規的保障，自貿區的功能、性質和地位都需要通過相關的立法給予肯定，因此，應當通過健全法律法規保障體系，進一步使內陸自貿區的建設在法律框架內協調發展。由于我國的自貿區建設仍處于起步階段，并沒有在國家層面上形成統一的法律法規，這在一定程度上容易造成地方政府為加快自身自貿區建設，追求自身利益而私自制定多項優惠政策，影響國家層面上法律法規與政策的相互統一。因此，內陸自貿區建設迫切需要從國家層面通過法律形式制定相應的基本政策。在健全法律法規保障體系時，尤其要注意兩方面的內容，一是要學習借鑒國外自貿區法律法規體系建設的成功經驗，并結合自身自貿區建設過程中的實際特點，加快法治環境的建設，以保證自貿區建設的高速運轉。二是在健全內陸自貿區法律法規的同時，要考慮與現行經濟法律法規相協調的問題，盡快從國家層面出臺有關自貿區建設的統籌法規，以保證法律法規的穩定性和一致性。

4.整合物流資源，建立高端物流發展平臺

整合內陸自貿區特殊監管區物流硬件設施和軟件管理資源，進一步引入高水平的物流運作主體，以此提高物流運作水平及強化物流的服務功能，進而聯合打造國家級物聯網產業基地。豐富內陸地區機場功能建設，尤其是在貨運基礎設施建設上，提升內陸機場的貨運水平，利用好自身的區位優勢，進一步發展連接世界(或主要經濟體)的樞紐機場和航空物流通道，完善陸空銜接的現代綜合運輸體系，提升貨運中轉和集疏能力，逐步發展成為全國重要的國際物流樞紐中心。發揮航空運輸綜合帶動作用和歐亞國際貨運專列的輻射效應，依托國家“一帶一路”戰略，通過強化區域性的創新驅動，承接產業轉移、吸引高端產業及要素集聚，尤其是通過構建國家級云計算產業基地，完善跨境貿易電子商務平臺，搭建物流、商務、政務、供應鏈管理的物聯網服務平臺，推進數字絲綢之路的建設與合作，進而提高服務貿易開放度。

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[3]李放平.自貿區與內陸城市互動發展的影響因素研究[J].物流工程與管理,2014,(3).

[4]裴長洪,鄭文.中國開放型經濟新體制的基本目標和主要特征[J].經濟學動態,2014,(4).

[5]李志鵬.中國建設自由貿易園區內涵和發展模式探索[J].國際貿易，2013，(7).

[6]夏善晨.中國(上海)自貿區：理念和功能定位[J].國際經濟合作，2013，(7).

[7]Herbert G. Grubel. Towards a Theory of Free Economic Zones[J].Review of World Economics，1982(118).

責任編輯：涪 潞

Research on Construction Model of Free Trade Zone in Inland Regions of China

FangLeiZongGangChuXuxin

With China′s economy steps into the new normality, China′s regional coordinated development has entered into an important period, Free Trade Zone construction is of great significance to accelerate the development of inland areas. The development of inland areas are different from Guangzhou, Shanghai and other coastal areas, it is imminent to explore the FTZ development path under the background of industrial transfer of inland areas. The construction of China′s inland free trade zone should be combined with regional characteristics, identify the function orientation, and build an efficient management model. On the basis of learning the coastal areas, it should adapt to local conditions, do a good job in industrial undertaking, build the corresponding business logistics platform, innovate financial services, and so on.

inland regions; free trade zone; model

2015-10-28

方磊，男，北京工業大學經濟與管理學院博士生(北京 100124；E-mail：fangeconomy@126.com)。

F727

A

1003-0751(2016)01-0031-05

宗剛，男，北京工業大學經濟與管理學院教授，博士生導師(北京 100124)。

初旭新，男，北京工業大學經濟與管理學院博士生(北京 100124)。