創新對產業結構升級的動態影響研究

李 響

（江西財經大學,江西 南昌 330031）

創新對產業結構升級的動態影響研究

李 響

（江西財經大學,江西 南昌 330031）

選取2004-2014年我國30個省份的面板數據為樣本，采用系統GMM法實證分析了創新對產業結構升級的動態效應與區域差異。研究表明：我國產業結構升級具備一定的剛性，前期產業結構優化水平對后期會產生顯著的正向影響；創新指標中專利授權數對產業結構升級有著顯著的正向影響，而研發內部投入的影響不顯著，且創新對產業結構優化升級的影響存在區域差異，東部作用最大；外商直接投資對產業結構升級的影響呈現出倒“U”型特征，即隨著外商直接投資額的增加，我國產業結構優化水平呈現出先上升后將下降的趨勢，且外商直接投資對西部地區作用較弱。

創新；產業結構；優化升級

一、引言

十八屆五中全會提出“堅持創新發展，必須把創新擺在國家發展全局的核心位置”。不可否認，技術進步是經濟增長和社會進步的唯一動力。長期以來，我國產業發展主要依靠要素和投資驅動，粗放的生產模式使得環境污染問題日益嚴重、資源逐漸枯竭，經濟可持續發展背景下的產業結構亟需轉型升級。創新可以改變傳統產業的生產工藝及流程，提高其生產技術，降低生產成本，提升產品競爭力，推動產業發展；再者，技術創新通過促進新的產業出現及不同產業之間的融合來促進產業結構優化，“互聯網+”計劃的提出，例如互聯網金融、互聯網經濟，極大地推動了第三產業尤其是生產性服務業的發展，使我國三次產業發展更加協調；此外，綠色技術創新有利于我國低碳經濟的發展，是實現環境保護與經濟增長雙贏的 重要動力。在經濟轉型的背景下，探討技術創新對我國產業結構升級的影響，并提出相應政策建議，具有一定的現實意義。

二、文獻綜述

學術界從不同角度出發，對技術創新與產業結構升級的關系進行探討。Lahorgue M. A.，Cunha N（2004）[1]認為中小企業可以向具有技術優勢的大企業學習交流，從而促進區域產業結構升級；Metecalfe（2005）[2]認為技術創新可以提高企業競爭力，促進經濟增長，進而推動產業結構變遷。國內學者主要分析了技術創新對產業結構升級的作用路徑。李丹（2010）[3]從理論方面探討了技術創新影響產業結構升級的路徑，指出技術創新可以促進新的產業的形成，并刺激需求結構的改變和勞動力就業結構的改變，有利于低碳經濟的發展，不斷推動產業結構調整；李傳健（2010）[4]探討了技術創新與分工的關系，并在此基礎上得出，技術創新導致分工深化，而產業結構變遷的本質上是分工深化的結果；陳守強（2011）[5]探討了綠色技術創新對產業結構升級的作用機制，認為綠色技術創新決定著產業的興衰周期；龔鐵（2013）[6]通過構建產業進化模型研究發現，技術創新通過降低企業成本和提高生產效率進而推動產業結構高級化進程；付宏等（2013）[7]采用2000-2011年我國31個省份面板數據研究發現：通過加大研發經費和人員投入，我國產業結構高級化水平得到了顯著提高，創新對產業結構高級化進程的推動作用存在區域差異，但創新效率不存在區域差異；張銀銀（2015）[8]研究發現，創新驅動產業結構升級主要通過三條路徑：技術、市場、全球價值鏈；童毛弟（2015）[9]認為技術創新與產業結構升級互相推動、互相促進；陶長琪等（2016）[10]從要素集聚視角出發，得出技術創新對產業結構升級具有非線性的正向推動作用，且這一作用具有溢出效應。

以上研究極大地豐富了創新對產業結構影響的內容體系，對本文的研究具有重要的借鑒意義。然而，從國內研究現狀看，現有文獻主要集中于理論分析，對于創新與產業結構關系的實證研究并不多見，這也為本文的研究提供了發展空間。文章在現有的研究基礎上，選取2004-2014年我國30個省份面板數據為樣本，實證分析了技術創新對產業結構升級的動態效應和區域差異。

三、創新促進產業升級的實證研究

（一）指標構建與數據描述

鑒于數據可得性，本文選取2004-2014年我國30個省、直轄市、自治區（除西藏）的面板數據為樣本，相關指標與數據說明如下：

1.產業結構升級

產業結構優化強調我國三次產業的比例要協調，需適應經濟發展。長期以來我國主要依靠第二產業拉動經濟增長，第三產業雖在2013年首次超過了第二產業，但與世界發達國家相比，仍有很大的差距。本文借鑒徐德云（2008）[11]的做法，通過對三次產業比重進行賦值，構建產業結構升級指數，具體計算方法如下：

公式（1）中，yi表示第i產業占GDP比重，Ins表示產業結構升級系數，Ins的取值范圍是1≤Ins≤3，Ins值越大，表明產業結構升級程度越高，反之越低。各省份三次產業比重數據來源于歷年《中國統計年鑒》。

2.技術創新

文章選取歷年專利授權數和研發內部投入占GDP比重來衡量各地區技術創新水平。其中專利授權數用pat表示，研發投入用rd表示，技術創新數據來源于歷年《中國科技年鑒》。

3.其他變量

本文引入教育、金融發展和外商直接投資作為控制變量。控制變量指標構建及數據來源見表1。

表1 指標構建及描述

（二）模型設定與計量方法

本文旨在研究技術創新對產業結構升級的影響，選取2004-2014年30個省（除西藏）的面板數據建立如下模型：

其中，Ins表示產業結構升級系數，用來衡量我國產業結構優化水平；pat和rd表示專利授權數和研發投入，用來衡量我國技術創新水平，edu、fi和fdi分別表示教育水平、金融發展和外商直接投資，l表示取對數。此外，外商直接投資在帶來技術的同時也加劇了地區環境污染，因此外商直接投資對產業結構升級的影響有正負兩方面，為了研究這種非線性關系，在模型(1)引入外商直接投資的平方項fdi2。

值得注意的是，產業結構優化升級是一個連續緩慢的過程，我國產業結構不斷趨于合理化、高級化需要一個較長周期，且這一過程具有一定的內在慣性。產業結構升級進程的這種內在慣性，表明模型(1)可能存在某種動態結構，為了防止模型設定有偏，文章引入被解釋變量的滯后一階項從而擴展為動態面板模型。為了解決使用OLS估計結果出現的有偏且不一致性，本文采用系統GMM估計方法來研究技術創新對產業結構升級的動態效應，模型建立如下：

其中，Insit-1是被解釋變量的滯后一階，εit表示隨機誤差項，μi和ηt分別表示不可觀測的個體效應和時間效應。

（三）基于系統GMM的面板模型估計結果

表2給出了技術創新對產業結構升級影響的動態面板模型估計結果。(1)、(2)、(3)、(4)表示依次加入控制變量的估計結果，從四個估計結果可以看出，專利授權數對產業結構優化升級有著顯著地正向推動作用，但從AR(2)值可以看出，估計結果(4)的模型設定更合理有效，因此文章主要針對估計結果(4)進行分析。

從表2中動態面板模型估計結果(4)可以看出，滯后一期的產業結構升級系數在1%顯著性水平顯著為正，系數為0.732，意味著從動態視角出發，我國產業結構升級進程具備一定的剛性，過去一期的產業結構優化水平對當期有著顯著的正向推動作用。在我國產業發展亟需由要素驅動、投資驅動轉向創新驅動的背景下，技術進步對于我國產業結構升級的影響不言而喻。表2結果顯示：專利授權數系數在5%顯著水平上為正，表明專利的發明對我國產業結構升級進程有著顯著地推動作用，但系數只有0.003，這在一定程度上反映研發專利并沒有在企業間很好的推廣使用，因此不僅要大力支持專利的發明，更要使技術更好地運用到生產中。研發內部投入可以提升我國產業結構優化水平，但這一影響并不顯著，這在一定程度上意味著研發的投入產出不成比例，我國創新效率有待提高，另一方面，從研發投入到技術進步需要一定的周期，因此要繼續加大研發支出，切實提高研發效率。

表2 創新對產業結構升級影響的動態面板模型估計結果

控制變量中教育水平和金融發展都對產業結構升級有著正向的推動作用。其中教育水平對產業結構升級的影響更大，地區教育水平越高，具備高技術的人才就越多，勞動力整體素質也相應較高，因此，教育的發展可以推動高新技術產業的發展，進而促進產業結構不斷優化。從估計結果(4)可以看出，外商直接投資的一次方系數顯著為正，而二次方系數顯著為負，表明外商直接投資對產業結構升級的影響呈現出倒“U”型特征，即隨著外商投資額的增加，我國產業結構優化水平呈現出先上升后下降的趨勢；外商直接投資可以為我國本土企業帶來新的技術，但隨著技術水平不斷向發達國家靠近，我國引入先進技術的難度不斷增加，此外，外商直接投資多為規避本國高強度的環境規制，我國較弱的環境規制在吸引外資的同時也加劇了本土環境污染，從而不利于產業結構升級。

（四）技術創新對產業結構升級的區域差異性分析

我國各地區經濟發展水平、技術水平等因素存在差異，使得產業結構升級也存在較大差異，為了研究創新對產業結構升級的這種區域差異性，將30各省份劃分為東、中、西三部，并以各地區的面板數據對模型(1)進行估計，結果見表3。

從表3結果可以看出，只有東部地區專利授權數和研發內部支出對產業結構升級有著顯著的正向推動作用，中、西部地區都具有正向影響，但均不顯著。這是因為東部地區經濟較其他地區發達，且技術水平也優于全國平均水平，研發機構發展也較完善，而中西部地區研發投入強度雖大，但研發效率并不高，且研發技術沒有在企業間很好推廣使用。中、東部地區外商直接投資對產業結構升級的影響呈現出倒“U”型特征，意味著繼續吸引低技術、高污染產業的外商投資，會對產業結構升級產生抑制作用，中、東部地區應多引進外商技術支持，切實提高外商投資質量。

表3 分區域面板模型估計結果

四、結論及建議

本文利用2004-2014年我國30個省份面板數據，實證分析了創新對產業結構升級的動態效應與區域差異。得出以下結論及建議：

第一，我國產業結構升級進程具有動態影響機制，當期產業結構優化水平是對前期的揚棄。

第二，專利授權數、研發內部投入均可以促進產業結構升級，但只有專利授權數作用顯著，表明我國研發投入產出不成比例，研發效率有待提高；而分區域研究中只有東部地區技術創新對產業結構升級有著顯著的正向影響，中、西部影響并不顯著；因此，我國要切實提高自主創新能力、完善知識產權保護制度，為創新提供有力的金融和財政保障，同時在加大研發投入的基礎上，應提高研發效率，此外應注意專利技術在生產過程中的推廣使用問題。

第三，外商直接投資對產業結構升級的影響呈現出倒“U”特征，即隨著外商直接投資額的增加，我國產業結構優化水平先上升后下降，外商直接投資在帶來技術的同時也加劇了本土環境污染，因此，要切實提高外商投資質量，減少對高污染、低附加值產業的外商投資，切莫淪為外商“污染避難所”。

[1]LAHORGUE M. A.,CUNHA N. Introduction of Innovations in the Industrial Structure of Developing Region:The Case of the Porto Alegre Technopole Home Brokers Project [J].International Journal of Technology Management& Sustainable Development,2004,3(2):113-126.

[2]METCALFE J S,RAMLOGAN R.Competition and the regulation of economic development[J].The Quarterly Review of Economics and Finance,2005(45):471-480．

[3]李丹.分工、技術創新對產業結構的影響[J].經濟縱橫，2010(9)：98-99.

[4]李傳健.分工、技術創新對產業結構變遷的影響[J].北京工業大學學報(社會科學版),2010(6):27-30.

[5]陳守強.綠色技術創新對產業結構升級作用機理探析[J]．黑龍江對外經貿，2011(10)：54-55．

[6]龔鐵,顧高翔,劉新昌,等.技術創新推動下的中國產業結構進化[J].科學學研究,2013(8)：254-259．

[7]付宏,毛蘊詩,宋來勝.創新對產業結構高級化的實證研究——基于2000-2011年的升級面板數據[J].中國工業經濟,2013 (9):56-68.

[8]張銀銀,黃彬.創新驅動產業結構升級的路徑研究[J].經濟問題探索,2015(3):107-112．

[9]童毛弟,童業東.金融深化、技術創新對產業結構升級的影響研究——基于江蘇省1984-2013年的數據[J].求索,2015(9):88-91.

[10]陶長琪,周旋.要素集聚下技術創新與產業結構優化升級的非線性和溢出效應研究[J].當代財經,2016(1):83-94．

[11]徐德云.產業結構升級形態決定、測度的一個理論解釋及驗證[J].財政研究,2008(1):46-49．

Study on the Dynamic Effect of Innovation on Industrial Structure Upgrading

Li Xiang
（Jiangxi University of Finance and Economics, Nanchang Jiangxi 330013,China）

Selecting the panel data of 30 provinces of China in 2004-2014 as the sample, the paper uses the system GMM method to analyze the dynamic effects and regional differences of innovation on industrial structure upgrading. Research shows that the upgrading of industrial structure in China has a certain rigidity, the level of previous industrial structure optimization will have a significant positive impact on the latter; Patent license has a significant positive impact on industrial structure upgrading, while the impact of internal investment in R&D is not significant, besides, there are regional differences in the impact of innovation on industrial structure optimization and upgrading, the effect in eastern is the biggest; Foreign direct investment has inverted “U” type characteristics of the effect on industrial structure upgrading, that is, with the increase of foreign direct investment, the optimization of industrial structure in our country presents a trend of first increasing and then decreasing, and the role of foreign direct investment in the western region is weak.

innovation; industrial structure; optimization and upgrading

F062.9

A

1672-0547(2016)05-0029-03

2016-06-17

李 響(1992-),男,安徽合肥人,江西財經大學信息管理學院碩士研究生,研究方向:管理決策。