我國科技檔案研究的發展現狀與研究特征——基于國內檔案學核心期刊的文獻計量分析

毛天宇

（中國科學院文獻情報中心，北京，100190）

“科技檔案是組織機構或個人在科技、生產活動中直接形成的、保存備查的信息記錄。”［1］通過對國內科技檔案研究成果的文獻調研，發現已有研究多是針對科技檔案具體問題的研究，宏觀綜述與計量性研究較少；已有的綜述類研究也存在一定的局限性。首先是研究的時間跨度短，缺乏宏觀視角的整體性分析；其次是研究數據雜，缺乏以核心數據為基礎的定量化分析；再者是研究主題片面，多是針對科技檔案某一方面的綜述性分析，缺乏以科技檔案為主體的整體性研究；最后是研究內容缺乏對科技檔案研究發展特征的總結性分析。本文針對已有研究中存在的問題，試圖以更加宏觀與整體的視角探析我國科技檔案研究的發展現狀及研究特征，以期促進相關研究的進一步發展。

1 數據來源、研究工具與研究方法

1.1 研究對象數據來源

中國期刊全文數據庫（簡稱CNKI）是世界上規模最大、最全面、最有影響力的中文期刊文獻數據庫［2］，本文研究對象數據來源即基于CNKI，以“TI=科技檔案”為檢索詞，文獻來源限定為檔案學9本中文核心期刊，即《檔案學通訊》《檔案學研究》《檔案管理》《中國檔案》《浙江檔案》《檔案與建設》《北京檔案》《山西檔案》《蘭臺世界》，時間范圍不加限定，共檢索到文獻1570篇，經過剔除一稿多投、重復收錄及簡報、通知、會議紀要等后，最終以檔案學核心期刊上刊載的1553篇學術性論文為本文主要研究對象。

1.2研究工具與研究方法

本文主要借助于SATI3.2、Excel和NoteExpress2軟件作為檢索結果分析工具，以文獻計量學與統計學原理為分析方法對研究主題的年度載文、期刊載文、著者及機構發文等方面進行分析，并借助詞頻分析法探究科技檔案研究的特征及轉變。筆者基于整體性研究的視角，試圖從宏觀角度更加全面地把握科技檔案的發展狀況與特征，因而并未對時間加以限定，并以檔案學核心期刊為數據來源以探究科技檔案核心研究的發展狀況。

2 數據統計分析

2.1 年度載文分析

科技檔案研究的第1篇文獻《關于建立科技檔案工作的幾點體會》發表于1960年的《中國檔案》（當時名為《檔案工作》），自此至今我國科技檔案研究大體可以分為四個研究階段。第一階段為1960年至1978年，為我國科技檔案工作創立階段，科技與生產活動比較落后，科技檔案研究也沒有引起足夠重視，研究熱度低，研究文獻僅有2篇。第二階段為1979年至1990年，改革開放后科學技術與工業生產突飛猛進，使得這一階段成為科技檔案研究的黃金階段，研究文獻達到757篇，研究熱度突增，發文數量最多且文獻增長迅速。1981年科技檔案文獻量由1979年的5篇突增至73篇，1984年更是達到最大值101篇，這一階段的文獻數量一直持續在40篇以上，年均載文68篇，自1986年開始下降，研究熱度有所降低。第三階段為1991年至2001年，科技檔案研究平穩前進，文獻量基本維持在30篇以上，總文獻量為460篇，平均文獻量42篇，在1993年和1996年出現兩次峰值分別為59篇和61篇。第四階段為2002年至今，科技檔案研究熱度進一步降低，總文獻量為334篇，每年都維持在14篇以上且年均載文26篇（不含2015年），研究峰值出現在2006、2007和 2013年，分別為 32篇、32篇和37篇，由于2015年并未統計完全，故文獻量較少。可以看出，改革開放以來，科技檔案發文數量與研究熱度整體呈先增后減趨勢，研究趨勢具有一定的周期性。如圖1所示。

2.2 期刊載文分析

研究文獻的期刊來源是了解該研究領域空間分布特點的有效方法［3］，也有助于分析國內檔案類核心期刊的學術取向和研究水平［4］。通過文獻檢索，檔案領域關于科技檔案共有4225篇期刊論文，而根據布拉德福定律，核心期刊區所載論文量要占到總論文量的 1/3［5］，故科技檔案研究的論文在檔案學核心區域內的載文量應該為4225/3≈1408篇，而當前檔案學核心期刊載文量為1553篇，已經超過理論數值。這說明我國科技檔案研究的論文質量相對較高，文獻分布比較科學，核心期刊對這一主題文獻的承載率也比較理想。通過表1可以看出：一方面，《中國檔案》《檔案學通訊》《蘭臺世界》《浙江檔案》四本期刊累計篇數占據核心期刊的68.32%，成為科技檔案研究的主要來源期刊；另一方面，通過各期刊科技檔案發文量占該期刊總載文量的比例可以看出，《檔案學通訊》《山西檔案》《浙江檔案》《檔案學研究》對該領域研究更為重視。

2.3 著者分析

根據普賴斯定律，核心作者發文數m需滿足m=0.749*nmax（nmax表示發文最多著者的論文數）［6］，表2中發文最多的作者論文數為36篇，故核心作者發文數m=4.494，因此，本文將發文數量在5篇及以上的作者定義為科技檔案研究的核心作者，詳情如表2所示。發文數量最多的為西安總裝備部軍休所的霍振禮先生，其共發表文獻36篇，其次為王傳宇、汪萬仁、陳作明三位先生，發文量均在10篇以上，成為該領域發文數量最多的核心作者；此外，17位核心作者中有15位來自于高校、檔案局（館）和科研院所，這也可以從側面反應我國科技檔案研究的力量分布。經過文獻調研，該主題研究作者共有1018人，核心作者僅占1.67%，而發表1篇論文的作者有880人，占總人數的86.44%，這說明科技檔案研究作者分布相對比較分散，核心作者群體并不明顯，大多數作者沒有對這一主題進行追蹤研究。

圖1科技檔案文獻年度載文分布圖

表1科技檔案期刊載文及所占比例分布表

表2發文量5篇及以上的著者排序表

在圖2中，本文對該主題研究著者所在單位進行統計，發文最多的單位為中國人民大學，發表文獻20篇。中國人民大學作為我國最早開設檔案教育教學的高等院校，檔案學研究起步早且力量雄厚，科技檔案研究力量相對密集；此外，西北核技術研究所發文18篇，這主要歸功于科技檔案研究專家霍振禮先生，其堅持科技檔案相關研究，總結工作與科研經驗，發表諸多科技檔案高質量論文，使得該機構成為科技檔案研究的核心機構；此外，排名前15的機構中有9家檔案局（館），5家高等院校和1家科研機構，這也可以反映出我國科技檔案研究的核心力量主要集中于這三類機構中。

3 研究特征分析

研究關鍵詞的出現頻次可以有效判斷該領域研究內容的集中性與分散性，揭示研究成果總體內容特征和研究內容之間的內在聯系及學術研究的發展脈絡與發展方向等［7］。本文統計的詞頻不包含1960-1978年間的文獻中的關鍵詞，主要因為這一階段為科技檔案的起步階段，研究文獻僅有兩篇，且均不含有關鍵詞，故將其剔除在外；此外，也不包含“科技檔案”、“檔案”、“檔案工作”等基礎性詞匯，并將內涵相近的關鍵詞進行歸并，例如將“檔案員”、“檔案人”、“檔案人員”等詞匯歸并為“檔案工作者”。根據科技檔案年度載文的階段性劃分，將科技檔案研究文獻的關鍵詞按照三個階段統計分析，詳情如表3所示。

3.1 持續性特征：研究內容持續時間長，研究層次逐步提高

分析1979年以來科技檔案研究文獻的關鍵詞詞頻統計結果，可以發現許多問題的研究一直持續進行，研究時間跨度大。例如“科技文件”、“技術資料”等關鍵詞的持續高頻出現說明對科技檔案概念的研究一直持續進行，由最初的“技術資料”到“科技檔案”，再到對其與“科技文件”的區別與再認識，科技檔案的概念產生與發展經歷了漫長的階段，一直是科技檔案研究中關注的重點問題；此外，“管理制度”、“管理部門”、“集中統一”等詞匯逐漸消失可以說明科技檔案管理制度逐步完善與健全，相關研究與討論熱度日益降低；而“科技文件”、“檔案工作者”、“農業生產”等基礎性詞匯排名的降低，與“檔案利用”、“服務”、“科研檔案”、“農業科技”等深層研究詞匯排名的上升則可以說明科技檔案研究層次日益提高，科技檔案研究逐步發展與完善。

3.2 業務性特征：注重基礎業務性研究，服務于科技與生產一線

從統計結果來看，“歸檔”、“保管保存”、“編研”、“檔案利用”等科技檔案業務管理詞匯的持續高頻出現，說明科技檔案研究一直比較關注于基礎性業務研究，并且十分注重科技檔案的開發利用。科技檔案的業務管理與開發利用是科技檔案研究的核心所在，從這些詞匯排名不斷上升的趨勢可以看出，科技檔案的業務研究與開發利用日益引起學界重視，研究熱度不斷上升。與此同時，跟這些詞匯相伴出現的還有“農業生產”、“農業科技”、“企業”、“工業生產”、“科研檔案”、“科技信息資源”等科技、生產方面詞匯，這可以反映科技檔案直接來源并服務于人們的科技與生產活動，是隨著科技、生產活動過程，根據科技與生產活動的客觀需要有規律形成的真實歷史記錄。而“價值”一詞的出現則表明學界對科技檔案價值與作用的認識日益深入，科技檔案服務于科技與生產一線的現實意義與價值備受關注。

圖2著者單位排序圖

3.3時代性特征：緊隨國家政策與時代潮流，具有鮮明的時代特色

科技檔案發展與研究同國家政策與社會環境息息相關，具有鮮明的時代性。一方面，從“改革”、“市場”、“企業”、“經濟”等詞匯的出現可以看出，我國科技檔案研究密切配合國家各項改革政策與發展措施，研究內容緊隨社會改革環境與時代潮流，不斷解放思想，促使科技檔案服務于國家經濟建設和社會發展；另一方面，從“知識”、“共享”、“檔案教育”等方面詞匯的出現可以歸納科技檔案研究注重新技術與新管理理論的應用，科技檔案管理理論研究出現了新的突破，與此同時科技檔案教育教學也逐步開展并日趨完善，廣大科技檔案工作者自身素質有了進一步提高。

3.4 實踐性特征：注重理論聯系實際，與社會實踐緊密結合

科技檔案同科技與生產實踐緊密相連，不可分離，具有很強的實踐性特點，因而科技檔案研究也十分注重理論與實踐的聯系，這在詞頻統計中有所體現。伴隨著改革開放和工農業生產的迅速發展，工農業科技檔案大量產生，其相應研究也日益成為熱點，因而“農業科技檔案”、“農業科研”、“農業生產”、“工業生產”等詞匯高頻出現；而市場經濟改革后，企業檔案改革完善，社會經濟迅速發展，學界對科技檔案的價值及服務于市場經濟作用研究日益深入，“市場”、“經濟”等詞匯一時成為高頻關鍵詞匯；2002年之后，計算機網絡逐步融入人們日常生活與生產實踐，與之相對應的科技檔案研究也逐步轉向數字化方向發展，而且伴隨著大量數據的產生，社會大數據趨勢日益深入，數據檔案資料研究也將成為熱點，“網絡”、“數字化”、“數據”、“知識”、“共享”等詞匯成為科技檔案研究中的熱點。

3.5 數字化趨勢：數字環境下的科技檔案研究日益成為趨勢

隨著大數據環境在人們生產實踐中的日益深入，科技檔案數字化與現代化將成為未來的研究熱點。首先，數字環境下的科技檔案研究熱度將逐步上升，占據科技檔案研究的主流。比如數字環境下科技檔案的保密與共享問題、開發利用問題、信息資源管理問題、整理歸檔問題等都具有很強的探討價值，值得檔案學界進一步研究與解決。其次，科技檔案的現代化管理將成為趨勢，科技檔案的產生、使用、留存、開發利用等將日趨由高自動化管理系統完成，實現科技檔案的職業化與專業化管理。最后，數字環境下科技檔案管理活動必將向著科技資源知識儲備和知識管理的目標邁進，科技檔案作為一種科技資源和機構主要專業知識載體，作為科技生產力的重要組成部分，在社會進步與發展中必將發揮更大的作用。與之相應的，2002 年以來，“現代化”、“數字化”、“知識”、“保密”、“歸檔”等詞匯日益成為科技檔案研究中的高頻關鍵詞，這也可以與上述特點與趨勢相呼應。

4 結論與展望

根據國內檔案學核心期刊中關于科技檔案研究的文獻統計分析，我國科技檔案研究呈現出一定的周期性與階段性，發文數量與研究熱度整體上先增后減；檔案學核心期刊對“科技檔案”研究文獻的載文量略高于布拉德福定律理論數值，這可以反映我國科技檔案研究文獻質量較高，核心期刊對這一主題文獻的吸引力與承載力比較理想；與此同時，根據普賴斯定律，科技檔案研究核心作者數量占作者總數比例偏低，發表一篇文獻的作者所占比重較高，尚未形成較明顯的核心作者群體，多數作者對這一主題沒有進行跟蹤研究，而根據作者所在機構排名可以發現我國科技檔案研究力量主要集中于高等院校、檔案局（館）和科研機構之中，其中以中國人民大學研究力量最為密集。

表3科技檔案研究文獻關鍵詞詞頻統計表

國內科技檔案研究密切關注國家政策與社會環境，注重理論聯系實際，十分注重基礎業務性問題的研究，直接來源并服務于科技與生產一線；與此同時，許多重要問題的研究一直持續跟進，研究層次逐步提升，未來數字環境下的科技檔案研究將成為熱點與趨勢。筆者將持續跟蹤科技檔案相關研究，將研究對象的文獻來源限定于檔案學核心期刊，以提高分析數據質量，探究科技檔案研究核心領域的研究狀況，并將在未來研究中更加關注于數字環境下的科技檔案研究和國外科技檔案研究經驗的學習與分析，以期促進我國科技檔案研究的進一步發展。

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