標準化促進產業發展的機理分析

江蘇大學財經學院 王 婷

標準化促進產業發展的機理分析

江蘇大學財經學院 王 婷

本文著重從需求、供給和市場效率這些經典經濟學角度分析標準化對產業發展產生促進作用的原因，并重點關注技術這一重要的生產要素，以期市場參與者能夠樹立正確的標準意識，把握其發揮作用的關鍵環節，進而促進產業發展，提升社會福利。

消費者偏好 分工 質量 生產成本 技術

1 引言

“為了在一定范圍內獲得最佳秩序，經協商一致制定并由公認機構批準，共同使用的和重復使用的一種規范性文件。”這是我國《標準化工作指南》中“標準”的定義。世界貿易組織的定義更詳細，“由公認機構批準的，非強制性的，為了通用或反復使用的目的，為產品或相關生產方法提供規則、指南或特性的文件。標準也可以包括或專門規定用于產品、加工或生產方法的術語、符號、包裝標準或標簽要求。”在內容構成上，一套完善的標準監管體系由市場準入、技術法規和標準、合格評定程序三個相互銜接與配套的環節組成。可見，過去人們將標準看作一把標尺來衡量產品規格質量是否達標的理解已經過時了，標準含有更豐富的內容。

更具體地說，將標準化與其他各種措施尤其是技術創新結合起來，能夠在需求和消費者偏好，生產和成本，市場和市場結構等產業發展的關鍵決定因素上發揮巨大的影響。從企業角度講，標準是提高企業管理績效的重要手段；從行業角度講，標準是提高產品質量、改善競爭的行業自我管理，也是政府進行行業發展監管導向的重要舉措；從一般均衡的角度講，標準可以提升產業對相關價格的話語權，提升其在多種市場競爭中的地位。可以說，標準是宏觀經濟調控、中觀產業發展和微觀企業管理的重要內容。本文對產業發展水平的衡量主要從產業規模和產業效率這兩方面進行。可以將標準的主要作用歸類如下(圖1)。

圖1 標準的主要作用歸類

由于本文著重研究的是標準化的作用路徑，盡管圖1各要素之間還有其他作用關系，本文不予做詳細描述。下面，本文將結合古典經濟學、新古典經濟學和新產業組織理論的經典內容，分析標準對某一特定產業的發展產生多方面影響的機理，關注點主要在需求和消費者偏好，生產和成本，市場和市場結構以及最終對社會福利的影響這幾方面。

2 引導需求和影響消費者偏好，提高產業規模

消費者偏好不是一成不變的，隨著時間的推移，它會受科學技術發展、人類文化發展等影響而發生改變。具體原因表現為產品性能本身的改變和自發形成或受國際環境影響的社會理念的變遷。當下，隨著經濟的發展和消費水平的提高，人們對產品質量、安全和衛生等各項指標的要求越來越高，對產品生產所造成的資源和環境的影響也越來越關注，對動物基本福利和工人職業安全健康也越來越重視，再加上政府和非政府組織的合理引導，致使消費者對這些方面的偏好明顯增強。這些偏好又引致了質量標準、環境標準、職業安全健康標準等諸多標準認證的產生。

以ISO9000質量管理體系為例，它建立的是以全面質量控制和預防為主的新理念，一改過去的“符合性”要求，其“質量由顧客認定”。迎合消費者偏好才能開拓和擴大市場，這迫使企業對其生產工藝和產品作出相應改變，繼而能對更大范圍的經濟社會和環境產生影響。即標準的制定須遵循市場化原則，也就是迎合市場需求。

更重要的是，一種新標準的引進有時可以對消費者的購買意愿產生影響。這是因為很多消費者的偏好是含糊的或者是不清晰的，而通過生產者的深入分析、適時引導，以及新標準的及時肯定，非常有利于規模化的市場偏好的形成。尤其是在高技術產品中，企業既要借助于已有的標準成果來開發新產品，又要靠新的配套標準來開拓市場，形成消費者需求。即標準可以創造需求。

最后，由于自愿性標準的極大發展，不同企業產品遵循的標準不同，這就構成了產品的異質性，消費者就可能對這些不同達標產品形成不一樣的意愿價格，繼而形成不同的需求。即標準以及需求不是單一的，而是多套的、多樣的。這些不同的需求對企業的生存、定位及發展至關重要，善于捕捉這

些需求，是企業的生存之本。即企業的競爭在一定程度上也可以說是標準的競爭。

3 優化生產，促進創新，提高產業效率

由于企業是標準化貫徹實施的主體，也是產業發展的微觀行為主體，故標準化對企業的供給行為的影響將作為本文分析的重點。企業的生產主要涉及要素的可獲得性及獲得成本，原料和人員的相應組織方式即生產技術和管理技術。此外，標準化對生產和成本的影響將結合技術一起分析。這是考慮到技術是稀缺性資源，通常是產業發展的支柱，對生產的影響涉及方方面面，直接影響企業的生產效率，且技術與標準又相互驅動促進。

3.1 標準化促進技術進步，帶動技術外溢

首先，技術標準本身就體現了大量的科技知識，任何人都可以從中獲得非專利標準中所含的信息和知識，它有助于科技在不同國家之間的傳播，而標準跟蹤的目的之一也在于此。而廣泛的技術交流合作有利于本國企業的技術進步。尤其在高新技術領域中，在確定技術體制、促進技術融合、穩定技術成果方面，標準化發揮著巨大的作用。其次，標準化過程本身有助于協調不同生產環節科技進步的速度，有助于采用供應商的技術創新，從而使技術進步在不同生產環節的傳播快速實現。最后，標準化內容和標準化方法即標準化的形式，有簡化、統一化、通用化、系列化、組合化及模塊化，這些有利于縮短新產品的研制周期、節省研究費用，還可降低研究風險，有助于科技創新的實現。

隨著高新技術的迅速發展，標準化已貫穿于新產品的研究、設計、開發、應用和產業化的全過程，大大促進了技術的進步。即使是含有知識產權的技術標準，也要求專利持有人在授權許可時采取公正、合理、無歧視原則，這能在最低限度上保障技術交流和公平競爭，促進技術貿易。

人們逐漸意識到，僅僅通過技術專利化而獲得壟斷利潤這一企業策略所帶來的影響是非常短暫和淺薄的，而將專利化的技術進行標準化，所帶來的利益更巨大，影響則更深遠。所以，有可能被標準采用的技術，其擁有者都盡力將其標準化，從而促進技術外溢，提高生產效率。更重要的是，企業在參與標準化工作的過程中，會推動自身利益的實現，如將對自己來說更成熟的技術進行標準化來形成競爭優勢，將自己擁有的專利技術進行標準化實現豐厚的經濟回報。這些都會促使企業自愿投入到研發活動中，加強與其他企業的合作，產生更多的新技術、新工藝、新產品，形成持續的科技研發動力。

3.2 標準化促進質量改善，形成品牌優勢

隨著生活水平的提高，消費者對產品的質量安全衛生等的要求也在不斷提升。而標準在市場貿易中起著保證產品質量的首要任務。產品(包括工程或服務)的質量特性包括功能參數、可信性、安全性、環境適應性等多項指標，標準定量地給出了衡量產品質量特性的各項要求以及相應的考核或評價方法。產品質量體現了產品在使用時能成功地滿足用戶需要的程度，它是產品差別的一個重要方面，是構成企業壟斷勢力或者叫價能力的基礎。產品質量也體現了產品的資源利用效率。以上兩方面會對整個產業的效率和地位產生重大影響。

另外，標準與質量的符合程度也是一個不斷循環、不斷發展的過程。因此，全面質量管理理論受到世界各國企業的普遍重視和認同。為提高市場占用率，我國企業大力實施的品牌戰略，也需要標準化與技術創新的助推，因為任何品牌都需要上乘的質量作保證，且要成為百年老店，也要時刻緊跟顧客需求，注重技術創新和生產管理流程的靈活性，這是當下眾多管理標準精髓的體現。

3.3 標準化促進生產成本降低，提高生產效率，提升產業競爭力

標準限制了多種不同規格和不同質量水平的產品的生產，但擴大了標準產品的生產數量，有利于企業的生產實現規模經濟。而零部件的標準化能最大限度地減少零部件在設計和制造過程中的重復勞動，簡化管理，大大降低人工成本。同時，新標準中含有的新技術和企業為貫標活動而引進的新設備，也會極大地提高企業的生產效率。此外，工作標準和管理標準的引進，有助于改善管理績效，帶來材料人工等資源的節約，提高生產效率，形成企業的成本優勢，最終提高了產業整體的資源利用效率。

3.4 標準化促進專業化分工，改變供需鏈構成

分工是社會發展到一定階段產生的。分工，由于精力更集中，帶動了效率的提高，極大地改善了人們的物質生活，促進了社會的進步。分工的實質是勞動者之間的協作，其結果是勞動者之間的勞動彼此聯系、相互依賴，而標準就是這種彼此聯系、相互依賴的紐帶，既為各環節的順利銜接提供了指導，也為勞動成果的衡量提供了準繩。標準化對社會化大生產分工的影響體現在以下方面：工作標準有助于減少人員操作過程中出錯的可能，保障技術標準的貫徹實施，提高工人工作的質量和效率；管理標準有利于企業內部構建責任明確，運行順暢的部門層級，進而促進企業內部組織結構和產權結構的優化，激活企業生產創新的活力；技術標準則直接對企業的產品及效率產生影響，會對企業之間的銜接合作及全球貿易的供需鏈構成產生影響。

一個企業乃至行業原本因要素稟賦、市場需求、行業環境及政府支持等而具有的競爭優勢，很可能因一項新的技術標準或法規的頒布而消失，繼而對整個產業供需鏈產生影響。應該注意的是，技術標準對發展中國家來說不一定是壁壘。技術的發展、新標準的頒布讓行業分工更專業化，企業乃至行業可以更專注于具有比較優勢的環節，進行分叉升級跨

越式發展的機會就更多，從而影響國家在全球供應鏈的優劣勢變化。而發展中國家可以主動利用標準化這一工具，優化產業鏈構成，形成國家競爭優勢。

4 促進市場交易，改善競爭策略，提高整體市場效率，促進產業發展

廣義上，所有產權發生轉移和交換的關系都可以成為市場。標準化對整體市場的影響體現在以下三個方面。

4.1 降低交易成本，緩解信息不對稱，規范市場競爭

消費者在交易之前，無法了解和評價產品的公認質量，但若產品符合相關標準，則可正確識別產品所達到的技術要求，緩解交易雙方信息的不對稱，避免劣幣驅逐良幣。由于減少了消費者采購貨物前用于評價產品所需用的精力和時間，簡化了合同條款，當出現貿易糾紛時，仲裁也以技術標準為依據，也相對中立、合理，這大大降低了采購商的交易成本。在國際貿易領域，標準化的作用就更大了。通過對國際貿易單證和程序、術語、通信代碼、運輸的標準化，極大地提高了全球貿易的效率。

交易成本的降低、貿易效率的提高還可進一步促使原先在企業內部實現的服務等外包，使專業化的分工帶來更大的效率提升。

4.2 推動企業戰略合作，改善競爭策略，提高資源配置效率

標準化在一定程度上規范了市場競爭，進而也改變了諸多領域的游戲規則。由于技術的迅速發展、消費市場需求的多變性、標準的網絡外部性等諸多因素的影響，如今，企業的單打獨斗行為已然不再適合競爭的需求，諸多形式的企業聯盟應聲而起，以求加大對技術的開發以及聯盟標準的推廣，增強企業競爭力。因為企業間合作和競爭的內容、方式和激烈程度發生了相應變化，這就帶來了企業發展目標及博弈策略的改變，最終帶來資源配置效率的提高。

4.3 降低貿易保護主義行為

在國際標準的制定方面，遵循透明度的原則和協商一致的過程，采用經成員國共同同意的國際標準。盡管其在標準的表決程序上很多采用半數同意的簡單多數制，盡管存在著以《TBT協定》和《SPS協定》為擋箭牌的貿易保護主義，只要發展中國家積極地參與到標準的制定中，積極參與相應貫標活動，靈活地運用WTO貿易爭端解決機制，就可以在一定程度上有效地防治和減少各國以保護主義為目的的貿易壁壘。

5 提升社會福利

國際標準化組織進行標準立項驗證和復審的價值評價體系都包含以下兩條，一是對國際貿易發展和產業發展的貢獻；二是對國民經濟、健康、安全和環境包含的貢獻。這兩條集中反映了標準對各國社會福利影響的主要內容。

首先，鑒于市場的信息畢竟不完全、不對稱，強制標準和自愿標準的制定及更新，改變了市場上魚龍混雜的情況，這在一定程度上能夠減少消費者對品牌的依賴，提升消費者福利。另外，更合理細致多樣化的產品標準也能在一定程度上增加產品的差異性，促進產品價格的多樣化即浮動能力，會大大改善市場資源的配置效率，增加生產者及消費者的福利。

同時，標準化帶來的貿易量的增加以及生產要素利用效率的提高，不僅僅是對單個產業發展的促進，更是對整個社會福利水平的提升。純粹為了造成國外企業的進入壁壘，保護本國工業的標準引進措施，很可能會造成貿易流量和本國福利的減少，還可能導致他國采取報復性措施，長遠來看，不一定會有利于產業和國民經濟的發展，不是合理的標準化活動。不過，如果標準對消費者知情度、安全感，以及健康、環保等的提升有明顯作用，則即使存在一時的貿易方向和流量大小的變化，居民福利還是提升的。

6 結語

當然，在具體時間、具體環境當中，標準化有可能因引進新設備，采用新專利，新增認證檢驗費用等，造成企業成本的上升，加上專利技術標準貫徹實施所需耗費的時間成本，這些均會造成企業的進入壁壘。另外，如果標準制定的發展方向不對，就有可能阻礙技術進步。從另一角度講，標準是政府人為設置的進入壁壘，不論其設置的初衷為何，應盡可能地降低沉沒成本，該不該訂立標準，由誰訂立標準，訂立怎樣水平的標準，都應盡可能地合理化。標準化是一個系統活動，其效應的發揮與各個標準的價值及系統整體的結構有關，它不是個體標準效應的簡單加總。通過對標準的及時更新，確保其具有相對合理的結構框架，這更有利于產業規模的擴張和效率的提升，同時也更有利于社會福利的提升。

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