軍工企業質量管理體系運行情況分析

程 晨

（中航工業南京機電液壓工程研究中心，江蘇 南京 211106）

軍工企業質量管理體系運行情況分析

程 晨

（中航工業南京機電液壓工程研究中心，江蘇 南京 211106）

對某軍工企業年度內、外審核發現的不符合項進行分析，找出企業質量管理體系運行中產品實現過程和管理層面的薄弱環節，基于此在制度建設和管理工作方法上提出相應對策。

質量管理體系；審核；軍工企業

近年來，我國軍工企業的發展日新月異，從承擔一般性的配套零部件和元器件的任務，逐步走向承擔大系統、大配套件以及技術含量高的尖端產品和高新技術產業，對質量管理提出了更高的要求。我國軍工行業較早的引入了質量管理體系的思想，各軍工企業逐步建立并運行質量管理體系，用質量管理體系的思路和方法對軍品的研制、生產過程進行管理。

開展審核是控制質量管理體系運行和改進的有效手段，審核員深入現場，能夠掌握第一手信息，深入挖掘體系運行過程中的問題。審核員開出的不符合項真實反映出企業在質量管理方面存在的問題和薄弱環節，對其進行分析、研究，找出蘊含的共性和規律性問題，可以為軍工企業持續改進質量管理體系提供依據。筆者作為GJB 9001B-2009《質量管理體系要求》國家審核員，將以某軍工企業年度內的3次質量管理體系審核為例，通過對審核發現的不符合項進行分析，找出軍工企業質量管理體系運行的薄弱環節，并基于此提出相應對策，為軍工企業質量管理提供借鑒。

1 質量管理體系審核

按照年度內部審核計劃，某軍工企業審核室于本年度內組織了3次軍品內審。6個審核小組依據GJB 9001B-2009、國標、航標、企業質量手冊、程序文件等標準，共審核了領導層及29個部門和相關人員。審核覆蓋了GJB 9001B-2009 的4“質量管理體系”、5“管理職責”、6“資源管理”、7“產品實現”、8“測量、分析和改進”幾個標準條款，涉及全部產品、過程和區域。審核步驟：確定任務；審核準備；現場審核；開出不符合項；編寫審核報告。審核重點：體系文件是否符合標準要求；組織結構能否滿足體系運行的需要，各部門、各崗位的職責是否明確；各項工作資源是否滿足；各項工作開展是否按照體系文件或者操作規范要求進行。

2 不符合項分布情況

按照審核計劃完成了所有部門、所有要素的審核后，對整體審核情況進行分析。

2.1 不符合項的數量分布情況

不符合項的數量分布情況見圖1。

圖1 不符合項條款分布圖

圖1中，從不符合項標準條款分布特征可以看出企業的質量管理體系在實際運行過程中存在的問題覆蓋面較廣，共發現45項不符合項，分布于GJB 9001B-2009的15個二級標準條款，主要涉及4.2“文件要求”、5.4“策劃”、6.2“人力資源”、6.3“基礎設施”、6.4“工作環境”、7.3“設計和開發”、7.4“采購”、7.5“生產和服務提供”、7.6“監視和測量設備的控制”、7.7“技術狀態管理”、8.3“不合格品控制”、8.5“改進”幾個方面。從不符合項條款所占比例情況可以看出，4.2“文件要求”、7.3“設計和開發”涉及條款較多，分別占到總數的18%，其次是7.5“生產和服務提供”，占總數16%。

2.2 按標準的4個方面分析

從圖2中可以看出，在GJB 9001B-2009的4個方面，針對7“產品實現”開具的不符合項所占比重最大，共25項，占56%，表明目前中心質量管理體系主要問題集中在產品的實現過程。其次是5“管理職責”，開具了10項不符合項，占22%，其中與4.2“文件要求”相關的共8項，占管理職責這一部分不符合項的80%，覆蓋7個部門，充分說明了企業文件管理的薄弱，制度和過程控制上存在漏洞。

圖2 不符合項按質量管理體系4個方面要求的分布

3 需改進的薄弱環節

針對7“產品實現”和5“管理職責”兩個方面開具的不符合項分析，找出以下3項需改進的薄弱環節。

3.1 生產和服務控制不到位

GJB 9001B-2009的7.5“生產和服務提供”相關不符合內容主要有：某產品在工序加工時，產品防護措施差，容易產生磕碰傷；某批產品未檢驗確認就轉入下道工序進行；某重要件的工序流程卡上特性欄內無“重要件”標識；某關鍵工序質量控制卡的三定人員與實際操作者不符。這些問題的產生源于生產過程中產品管理不嚴、指導性文件可操作性不強、參照制度執行力不夠。審核中發現，生產和服務控制是企業管理中的薄弱環節，生產加工過程不受控，具有隨意性，不遵章辦事的現象嚴重。

3.2 研制策劃不足

GJB 9001B-2009的7.3“設計和開發”相關不符合內容主要有：某產品的工藝評審報告的評審意見無結論；某產品的歸檔資料中無產品試驗報告；設計更改單未落實；某產品的《試驗大綱》中條款與《技術規范》不符；某型產品的裝機評審未按計劃節點完成。設計和開發是將要求轉化為產品、過程或體系規定的特性或規范的一組過程，設計和開發是否受控關系到產品是否滿足規定的要求。如果設計和開發控制不到位，產品的研制將承擔風險，質量指標的可靠程度受到很大的影響。策劃階段決定了設計和開發的質量，研制策劃不足會帶來后續工作中的一系列問題，如各階段評審不按時開展、設計的輸入和輸出不符。在內審過程中發現，設計部門的研制策劃存在接口要求不明確、職責分工不到位、活動項目不具體等不符合，這些都是導致上述問題出現的淵源。

3.3 文件管理薄弱

在GJB 9001B-2009的4.2“文件要求”上開出的不符合項主要有：《某產品的硫酸陽極化臨時工藝卡片》沒有編號，使得文件無法得到識別和有效控制；《某型號產品裝置設計計算報告》中簽署欄中沒有批準，違反了標準里規定的“為使文件時充分適宜的，文件發布前應得到批準”；未建立文件收發臺帳，無法確保在需要使用文件的場所得到有關文件的適用版本，也無法防止作廢文件的非預期使用。這些現象反映了兩個問題：首先是對文件控制關注度不夠，記錄控制控制不到位，再則人為疏忽成為此項不符合的要因。在審核過程中發現，各部門的文件管理混亂，沒有統一的制度要求，也不設專人管理，致使文件的簽署不完整、發放不到位、回收不及時；由于沒有將職責落實到人，無法追溯，也無從問責，在執行過程中帶來人為錯誤的漏洞。

4 改進對策和措施

針對以上內審發現的質量管理體系薄弱環節，本文制定了以下幾點改進措施和對策。

4.1 “以獎代懲”，發揮考核激勵作用

上文所述“生產加工過程不受控”、“具有隨意性”、“人為錯誤泛濫”等問題都可以通過構建有效的管理機制加以解決。以往的管理機制偏重于事后考核和加強處罰力度。這樣不僅不利于發揮人的主觀能動性，無法調動員工的積極性，反而容易造成員工不滿意，降低工作士氣。可以實施以目標引導代替事后把關、以考核激勵代替處理處罰的目標管理模式，例如制定《質量考核、質量獎懲管理辦法》，實現“獎勵”+“考核”雙激勵，以獎勵為主，構建適當的免責制度，以考核手段引領工作開展方向；構建“自檢自分信得過基金”，以提高實物質量和效率，節約成本，盡量減少復雜的監督機構，在企業中建立誠信機制，從而構建誠信的企業文化。

4.2 質量工作從定性向定量轉變

研制階段的質量工作以定性為主，型號多，質量工作內容繁冗，“眉毛胡子一把抓”的工作方式無法有效落實一些制度要求。在審核中發現，有些設計部門的質量目標是工作目標，不能體現設計和開發工作的質量，也不具備可測量標準，因此對設計和開發實施過程和完成情況都無從監控和考核。質量目標不合理導致研制策劃不足，進而發生設計和開發過程中設計評審未按計劃節點完成、歸檔資料缺報告、設計更改單未落實、設計輸入和輸出不符等問題。質量目標的設定應當與實際工作關聯，并對工作完成情況的考核有實用性，例如，設計相關的質量目標有“設計開發計劃完成率”、“設計文件正確率”、“設計評審驗證確認通過率”等。應有頻次的對質量目標進行分析，針對分析得出的薄弱環節制定改進措施，可以有的放矢的開展工作，相應的規章制度也能深入、徹底的貫徹落實。4.3 加強過程監視與測量

由于產品的特殊性，軍工企業對產品的監視和測量做的較好，對產品的檢驗有文件確定檢驗項目和要求，對于準備交付的產品，都必須進行檢驗和試驗，經質量部的檢驗合格后才會提交給客戶。但是在生產和服務過程中的監視和測量就不到位，存在工藝文件執行不力、工藝規程不夠詳細，產品防護措施差等問題。應當建立過程的監視和測量機制，使得加工過程嚴格受控，產品生產流程遵照規章制度進行。過程不同，所采取的監視或測量的方法也不同，應根據過程的實際特點定期或不定期地采取調查、統計分析、評審和測試、狀態檢查等方法進行監視與測量，并保持監視與測量的證據和記錄。一般說來，研制全過程都能實施監視，大部分過程能被測量。項目研制的各個階段應采用適宜的方法實施監視測量， 評價過程的績效，以驗證該過程是否有能力實現預期的結果。例如為提高評審有效性、杜絕研制評審隨意性，在評審環節設置檢查項，明確評審目的和要求，形成設計評審檢查表、質量評審檢查表；為保證設計文件質量、杜絕技術文件審簽形式化，嚴格技術責任制的檢查，細化簽署責任制；為保證設計更改的及時貫徹、實現設計更改的可追溯性，在研發信息系統中納入設計更改紀實環節。

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（編輯：勞邊）

F273.1

C

1003–6660（2015）02–0031–03

10.13237/j.cnki.asq.2015.02.008

[收修訂稿日期] 2014-12-15