我國高校科研績效的影響因素分析

文/張林霞

隨著高校科研事業(yè)的蓬勃發(fā)展，高校承擔(dān)的科研項目和籌措的科研經(jīng)費均呈現(xiàn)大幅增長趨勢，科研產(chǎn)出也呈現(xiàn)出不斷增長的態(tài)勢。越來越多的科研經(jīng)費及研發(fā)活動投入到科學(xué)研究中，如何配置資源能夠更有效的提高科研績效，成為當(dāng)前比較關(guān)注的一大研究方向。本文從科研經(jīng)費的支出及科研活動類型情況展開分析，并提出建議，為高校科研事業(yè)健康發(fā)展提供參考價值。

一、理論回顧

學(xué)術(shù)界對我國高校科研績效的影響因素，主要涉及科技人力的投入、科研經(jīng)費的撥入與支出、高校自身因素等。

(一)科研經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)

科研業(yè)務(wù)費指從事科技活動的全部消耗性支出，如藥品材料費、水電費、差旅費、計算機(jī)機(jī)時費、資料印刷費等。從近年來的審計、檢查的情況看，有少數(shù)高校對科研經(jīng)費管理重視不夠，或管理制度不夠健全，或已有的管理制度執(zhí)行不嚴(yán)格，致使學(xué)校在科研經(jīng)費管理方面出現(xiàn)一些問題，影響了正常的科研工作。

鑒于目前科研經(jīng)費支出方面存在的問題，實際活動中仍會存在各種隱含形式的不合理、不規(guī)范的科研經(jīng)費支出，這樣給科研績效帶來負(fù)面影響。本文提出假說1：本文預(yù)期科研績效與科研經(jīng)費中的業(yè)務(wù)費支出負(fù)相關(guān)。

(二)研究與發(fā)展項目

陳玨芬、黃娟、王洪刊(2013)利用面板數(shù)據(jù)考察R&D三種類型研發(fā)活動分別對全要素生產(chǎn)率(TFP)的影響，分析表明我國現(xiàn)階段基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究對TFP的影響小于試驗發(fā)展的影響，東部地區(qū)的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究對TFP的影響大于試驗發(fā)展的影響，內(nèi)陸地區(qū)的試驗發(fā)展對TFP的作用效果大于基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的作用效果。王俊、侯守國(2012)通過建立VAR模型，分析R&D活動類型結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，研究表明基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展對GDP的增長起著不同程度的促進(jìn)作用。基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入不會立竿見影地對經(jīng)濟(jì)增長做出貢獻(xiàn)，而是在之后時期中逐漸地釋放出對經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用；應(yīng)用研究對于GDP的貢獻(xiàn)在長期中較為明顯；試驗發(fā)展研究對GDP的增長具有一定促進(jìn)作用，但比基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的影響較弱。

本文借鑒前人對研究與發(fā)展活動的分類方法，考察不同類型研究活動對科研績效的作用效果。本文提出假說2：本文預(yù)期科研績效分別與基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展經(jīng)費支出正相關(guān)，且相關(guān)性依次遞減。

二、實證分析

(一)數(shù)據(jù)來源

基于數(shù)據(jù)來源的可靠性和及時性，本文所用數(shù)據(jù)主要來自教育部科學(xué)技術(shù)司編錄的2012年和2013年《高等學(xué)校科技統(tǒng)計資料匯編》，考慮到科研的投入和產(chǎn)出之間具有一定的滯后性，本文因變量科研績效指標(biāo)引用2013年度數(shù)據(jù)，自變量影響因素指標(biāo)引用2012年度數(shù)據(jù)。其余部分信息來自各高校官方網(wǎng)頁及《2013中國大學(xué)評價研究報告》。囿于《高等學(xué)校科技統(tǒng)計資料匯編》中的教育部直屬高等學(xué)校統(tǒng)計數(shù)據(jù)只有64所高校的數(shù)據(jù)，本文樣本量為64個。數(shù)據(jù)分析使用stata12.0統(tǒng)計軟件處理。

(二)變量定義

1.被解釋變量——科研績效變量(performance)，取自2013年高等學(xué)校科技統(tǒng)計資料匯編中的教育部直屬高校發(fā)表學(xué)術(shù)論文數(shù)。

2.解釋變量——科研經(jīng)費支出變量(fundexpend)，取自2012年高等學(xué)校科技統(tǒng)計資料匯編中的科技經(jīng)費數(shù)據(jù)，計算得出業(yè)務(wù)費支出占總經(jīng)費支出的比例。

3.解釋變量——研究與發(fā)展項目變量(basic、application、experiment)，取自2012年高等學(xué)校科技統(tǒng)計資料匯編中的教育部直屬高校研究與發(fā)展項目數(shù)據(jù)，分別取自當(dāng)年支出經(jīng)費數(shù)據(jù)。

4.控制變量——高校類型(type)，取自《2013中國大學(xué)評價研究報告》中的列明的高校類型，其中綜合型高校變量定義為1，專業(yè)型高校包括理工類、農(nóng)林類、醫(yī)藥類、師范類、藝術(shù)類、政法類，變量定義為0。樣本中綜合型高校有22所，專業(yè)型高校有42所。回歸模型為：

performance=α+β1*fundexpend+β2*basi c+β3*application+β4*experiment+β5*type +εi

(三)變量描述性統(tǒng)計

本文樣本量為64個，各變量的描述性統(tǒng)計結(jié)果見表1。科研經(jīng)費中業(yè)務(wù)費支出平均值5342.032，說明業(yè)務(wù)費占比平均為0.5342，與上文概況分析一致。研究與發(fā)展項目中應(yīng)用研究經(jīng)費支出平均值最大，其次為基礎(chǔ)研究，最后為試驗發(fā)展。

(四)實證結(jié)果

表2中方程(1)(2)(3)分別顯示基礎(chǔ)研究經(jīng)費支出(basic)變量、應(yīng)用研究(application)變量、試驗發(fā)展(experiment)變量統(tǒng)計顯著，且系數(shù)遞減，驗證了本文假說2。方程(4)同時加入basic、application、experiment變量后，進(jìn)一步驗證假說2。

在表2四組回歸方程中，科研經(jīng)費中的業(yè)務(wù)費支出變量(fundexpend)除方程(3)外，其余均顯著為負(fù)，這支持了本文假說1。方程(3)可能是因為高校或多或少都不離開基礎(chǔ)研究作為長期科研發(fā)展的需求，只進(jìn)行試驗發(fā)展的較少，科研經(jīng)費不完全投在試驗發(fā)展活動方面。

表1 變量描述性統(tǒng)計

表2 科研績效的影響因素回歸結(jié)果

在表2四組回歸方程中，高校類型變量(type)除方程(1)外，均在統(tǒng)計顯著為正，即綜合型高校的科研績效優(yōu)于專業(yè)型高校。綜合型高校擁有廣泛的科研資源，不同專業(yè)領(lǐng)域的科研資源可以共享，創(chuàng)造出協(xié)同效應(yīng)。方程(1)可能是因為無論哪種高校都會涉及基礎(chǔ)研究，基礎(chǔ)研究是各高校開展科學(xué)研究的先決條件，在這一層面區(qū)分綜合型和專業(yè)型的意義不大。

三、結(jié)語

(一)本文結(jié)論

本文基于2012年和2013年高等學(xué)校科技統(tǒng)計資料匯編數(shù)據(jù)，以64所教育部直屬高校為樣本，對我國高校科研績效的影響因素做實證分析。

1.整體而言，我國高校研究與發(fā)展項目的經(jīng)費支出對科研績效有顯著地促進(jìn)作用。本文實證結(jié)果顯示，不論是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究還是試驗發(fā)展都對科研績效有顯著的正向效應(yīng)，這表明研究與發(fā)展活動對高校科研績效有正向促進(jìn)作用。

2.研究與發(fā)展的經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)，即基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗發(fā)展，對科研績效都有正向促進(jìn)作用，但影響力度不同，其貢獻(xiàn)呈遞減趨勢。優(yōu)化研究與發(fā)展項目的支出結(jié)構(gòu)，合理配置資源，對于高校科研事業(yè)的長期發(fā)展和短期效益的均衡有重要意義。

3.我國高校科研績效與科研經(jīng)費支出中的業(yè)務(wù)費支出負(fù)相關(guān)。數(shù)據(jù)表明科研經(jīng)費支出中的業(yè)務(wù)費支出占比約為50%，這一相當(dāng)大的比重，對于業(yè)務(wù)費的合理、規(guī)范使用提出更高要求，并不是科研經(jīng)費越多越好，應(yīng)當(dāng)更加注重科研業(yè)務(wù)活動實質(zhì)，提升科研經(jīng)費使用效率。

4.本文樣本分析表明，在教育部直屬高校中綜合型高校比專業(yè)型高校的科研績效更好。綜合型高校比專業(yè)型高校擁有較廣泛的科研資源和較全面的科研領(lǐng)域，資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)。而專業(yè)型高校在這一方面顯得較為薄弱，與綜合型高校相比，難以形成協(xié)同優(yōu)勢和創(chuàng)造更好的科研績效。

(二)相關(guān)建議

1.優(yōu)化研究與發(fā)展項目活動支出結(jié)構(gòu)，促進(jìn)資源合理配置。

縱觀近幾年我國高校研究與發(fā)展經(jīng)費支出結(jié)構(gòu)，發(fā)現(xiàn)應(yīng)用研究、基礎(chǔ)研究、試驗發(fā)展支出所占比重約為5:3:2，適當(dāng)?shù)奶岣呋A(chǔ)研究的比重，優(yōu)化研究與發(fā)展項目的支出結(jié)構(gòu)，對于平衡科學(xué)研究的長期發(fā)展和短期效益有重要意義。

2.注重科研經(jīng)費業(yè)務(wù)支出的經(jīng)濟(jì)實質(zhì)，不能盲目追求較高的科研經(jīng)費。

一系列的科研經(jīng)費管理辦法都提到規(guī)范科研經(jīng)費使用，加強(qiáng)科研活動支出管理，不得將無關(guān)的支出在科研經(jīng)費中列支，不得虛構(gòu)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)或通過非法手段取得票據(jù)套取科研經(jīng)費。科研工作者應(yīng)從實質(zhì)重于形式的原則出發(fā)，保證科研經(jīng)費支出的真實性、相關(guān)性、可靠性，讓科研經(jīng)費更好的服務(wù)于科研事業(yè)。

3.倡導(dǎo)不同學(xué)科知識共享，努力創(chuàng)造多樣性、創(chuàng)新性的文化繁榮局面。

不同學(xué)科領(lǐng)域知識共享、交叉融合是當(dāng)代科學(xué)發(fā)展的重要特征，不同理論之間相互作用、相互滲透，可以產(chǎn)生協(xié)同作用，努力創(chuàng)造繁榮多樣化的文化格局，有利于促進(jìn)高校全面提升科研創(chuàng)新能力。

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