中國東部地區家庭多維貧困的動態識別

周強　張全紅

[摘要]從四個維度共11項指標測度中國東部地區多維貧困程度，研究發現：1.江蘇收入貧困減小幅度比山東顯著，兩省貧困絕對變化量均表現出農村優于城市；2.做飯燃料和衛生設施指標貧困雖明顯下降，但到2011年仍處于高貧困發生率水平；3.受教育和健康狀況指標貧困發生率長期處于高位水平，且減貧效果不佳，表現出教育和健康貧困的長期性和持久性；4.1991-2011年，江蘇和山東脫貧人口分別增加了37.94%和26.68%，且家戶貧困已從高維度貧困降為低維度貧困；5.家戶收入水平與多維貧困的相關性并不顯著，主要的致貧原因已從收入轉化為其他福利維度。

[關鍵詞]多維貧困；收入貧困；動態測度；東部省份；相關性

[中圖分類號]F014.4 [文獻標識碼]A [文章編號]1671-8372（2015）02-0053-06

一、提出問題和文獻回顧

簡單來說，貧困是一種社會現象，指人的生存和發展狀態。從最初的物質缺乏、收入低下、營養不良而引起的物質貧困、收入貧困，發展到后來的機會不平等、能力缺失導致的能力或權力貧困，再到涉及發言權、自由和社會關系方面的社會排斥等精神上的貧困。傳統的以收入或支出瞄定的單維貧困方法已越來越不適合當前貧困的識別，從多個維度測量貧困更能全面地識別家戶貧困現狀。可以看出，人類對貧困的認識是隨著經濟和社會的發展而不斷深化的，經歷了一個從低層次到高層次不斷連續變化的演進過程。在這一過程中，從靜態的單維（收入）貧困發展到動態的多維貧困，以及從客觀貧困到主觀貧困，再到權利貧困、社會排斥，以及貧困的脆弱性等。自然而然，貧困的測量方法也隨著貧困內涵的演進而不斷變化。

現有對貧困變動的研究多數從收入與經濟增長入手，從中分析貧困的動態變化趨勢，并借助微觀調查數據展開實證分析。國內學者洪興建和鄧倩將貧困變動分解為長期貧困效應、脫貧效益和返貧效應，并通過實證分析進行驗證。羅楚亮借助2007年和2008年的住戶追蹤調查數據，通過分析工資收入和經營收入等引起的收入增長與農戶脫貧狀態間的重要關系，考察了農村貧困的動態變化。萬廣華和張茵采用Shaley分解法分析了收入增長和收入分配對中國貧困變動的影響，并通過兩組家計調查數據做了實證結果分析。這方面的研究，國外學者則更早，如Datt和Ravallion就較早提出了貧困是由經濟增長和分配不均引起的收入差距的思想，并通過對巴西和印度經濟變動進行了實證分析。

另外，很多學者也從多維貧困動態變化角度考察貧困問題，并對多維貧困指數問題做了深入研究。Alkire和Foster從教育、健康和生活水平三個維度提出的多維貧困指數（Multidimensional Poverty Index，MPI），在進行多維貧困的實證分析時被國內外學者廣泛采用。Alkire和Roche、Ortiz等對兒童健康成長、營養、關愛和撫養等福利指標做了深入研究，Oyekale等對發展中國家或地區的多維貧困進行了評估，Maasoumi和Lugo對2000年印度尼西亞家戶或個體數據進行了深度測量，Wagle對美國家庭多維貧困進行了測度。相比之下，國內在這方面的研究也越來越多。如李麗和白雪梅分解測度了城鄉居民的脆弱性問題，郭建宇和吳國寶對山西省8個地（市）級貧困縣進行收入貧困和多維貧困的比較測算，鄒薇和方迎風選取了8個指標數據，在指標和維度等權重下，對我國家戶多維貧困進行了深入研究。

以上文獻多集中在微觀層面上對貧困進行研究，同時借助家戶調查數據展開實證測量。本文與已有文獻的不同之處在于：首先，從研究對象選取上，跳出了多數文獻集中于研究中國較貧困的中西部地區貧困狀況的局限性，選擇經濟發展水平較好的東部地區（江蘇和山東）作為研究對象，研究在收入貧困較低的情況下，多維貧困的變動趨勢。其次，在維度指標上做了突破，選取四個維度的11項指標，選用國際上通用的多維貧困指數（MPI），借助中國健康與營養調查（CHNS）1991-2011年的數據，結合東部地區經濟程度與福利水平的變動，考察家戶不同階段多維貧困動態變動趨勢。最后，測度多維貧困與收入貧困之間的相關性，并進一步考察除家戶收入貧困以外的多維貧困的程度及其脫貧家戶的變動趨勢。

二、主要方法和數據來源

（一）研究方法和步驟

在貧困的測量體系中，主要涉及三個大的方面，分別是貧困線設定、貧困識別和貧困程度測算。具體到對多維貧困的測算過程而言，又分為五個重要的步驟，包括各維度貧困線臨界值的設定、維度貧困的識別、各維度權重的分配、維度貧困的加總和多維貧困指數的分解。

為不失一般性，文章對多維貧困的識別、測度和分解通過數學符號及表達式進行詳述。

（二）維度指標和數據來源

MPI指數主要包括三個方面10項指標，分別是教育（適齡兒童就讀和受教育年限）、健康（兒童死亡率和營養）、生活水平（地板材質、資產、水、電、衛生設施和做飯燃料）。不過，MPT指數沒有涵蓋描述家庭收入或支出方面的信息，因此不能描述家庭在收入或支出上的變動情況。鑒于此，本文加入描述家庭貨幣信息的人均收入指標，并單獨作為一個維度。同時，考慮到數據的可獲得性，結合國內城鄉居民現狀，將健康維度上的兒童死亡率指標調整為醫療保險，將營養指標調整為健康狀況。將生活水平中的地板材質調整為住房標準，資產指標調整為生活耐用品（如洗衣機、電冰箱、彩電、汽車等）。經過以上調整，結合聯合國千年發展目標，總結為四個維度11項指標，各指標的貧困線臨界值如下（見表1）。

在數據方面，本文選取官方公布的中國健康與營養調查（CHNS）數據，結合指標變量和數據的可獲得性，選用具有期間代表性的1991年、2000年和2011年的數據進行分析，來反映東部地區的江蘇、山東多維貧困的程度及變化。該數據提供了每個省份平均每年約有450-500個家戶樣本，涉及健康、受教育、飲食、收入、兒童等方面的調查，且問卷前后銜接一致，具有較強的代表性和可比性。對于樣本數據中的缺失值，采用了直接刪除法。處理后的城鄉家戶樣本數占樣本總數的比例詳見表2。從表2中可以看出，1991-2011年兩省城鄉樣本數占比基本保持一致，且各年度的農村樣本量為城市樣本量的2倍，城市基本保持在31%-34%之間，農村樣本量保持在66%～69%之間。