我國新能源產業效率的實證研究

李強 魏巍

（安徽財經大學，安徽 蚌埠 233030）

我國新能源產業效率的實證研究

李強 魏巍

（安徽財經大學，安徽 蚌埠 233030）

文章基于中國30個省（市、區）2003～2011年數據采用投入導向的規模報酬不變的Malmquist－DEA生產率指數對中國30個省（市、區）新能源產業效率進行測度，結果顯示：2004～2011年期間我國各省（市、區）新能源產業發展效率不斷提高，新能源產業聚集程度較高的東部地區新能源產業發展效率指數較低，新能源產業聚集度較低的西部地區，其新能源產業發展效率指數反而較高，表明我國新能源產業發展中的規模效應不明顯。

新能源產業；產業聚集；新能源產業效率

一、引言

伴隨著全球新能源產業的快速發展，新能源產業也成為國內外學者研究的重點問題［1］。綜合來看，國內外學者主要從以下三個方面展開研究的：一是新能源產業政策方面。Harmelink et al（2006）［2］、Haas et al（2011）［3］等學者研究了歐盟各國產業政策對新能源產業發展的影響，結果顯示，各種產業政策有利于促進歐盟新能源產業的快速發展。國內方面，就美國對我國新能源產業實施“雙軌制反補貼”問題，陳利強和屠新泉（2013）［4］提出，我國應制定國內主動限權、WTO限權和擴權、對美積極應訴、對美訴訟和反制等政策予以應對。二是新能源產業競爭力方面的研究。孟浩和陳穎健（2010）［5］構建了新能源產業發展能力指標體系、采用綜合評價層次分析模型分析了我國新能源產業競爭力，實證結果表明我國新能源產業的發展能力為中等偏下水平。陳艷和朱雅麗（2012）［6］運用新制度經濟學理論分析了我國新能源產業發展路徑問題，研究表明，與常規化石能源相比，新能源不具有價格優勢，因此，政府制定相應新能源產業發展扶持政策是促進我國新能源產業發展的主要路徑。此外，顧樹華和周瀘萍（1999）［7］、Ermis et al（2007）［8］等學者從不同視角對新能源產業競爭力做了深入的研究。三是新能源產業集群和產業聚集方面的研究。邱立成、曹知修和王自鋒（2012）［9］認為，新能源產業聚集有利于提高新能源產業效率，進而實現新能源對傳統能源的有效替代，并基于歐盟跨國面板數據實證研究新能源產業聚集的影響因素，發現政策系數、能源依賴度和能源價格其重要影響因素。李士忠、張朝和張素芳（2011）［10］采用區位熵指數對保定新能源產業聚集效應進行了測算，其LQ值從2006年的1．06上升到2009年的1．6，保定市新能源產業集群初具規模。郭立偉和沈滿洪（2013）［11］則基于區位商和NESS模型實證分析了浙江省新能源產業集群水平。

綜合而言，現有文獻的研究為本文的進一步研究提供了有益的借鑒，但也存在一些不足，如現有文獻對我國新能源產業效率鮮有涉及，而這恰恰是事關我國新能源產業發展的關鍵問題，因為當前影響我國新能源產業發展的關鍵因素是新能源產業效率要低于傳統能源效率，其競爭力不如傳統能源。基于現有文獻的不足，本文采用投入導向的規模報酬不變的Malmquist－DEA生產率指數對我國2004～2011年30個省（市、區）新能源產業效率進行測度，實證研究我國新能源產業發展效率，在此基礎上，提出相應的政策建議。

二、新能源產業發展績效評價研究

數據包絡分析（DEA）是一個對多投入、多產出的多個決策單元的效率評價方法。本部分將采用投入導向的規模報酬不變的Malmquist－DEA生產率指數對我國30個省（市、區）（西藏除外）2004～2011年新能源產業的發展績效進行評價。

（一）測算方法

參考Bauer（1990）［12］、Fare（1994）［13］、李強和徐康寧（2014）［14］的做法，我們構建兩個時期生產率變量的Malmquist指數，如果以t時期的技術作為參照技術，決策單位從t期到t＋1期的技術Malmquist指數可表示為：

同理，如果以t＋1時期的技術作為參照技術，決策單位從t期到t＋1期的技術Malmquist指數可表示為：

其中，x和y分別表示投入向量和產出向量，和分別表示以t時期的技術和t＋1時期的技術為參照的距離函數。為了避免時期選擇的隨意性，參照Caves（1982）［15］等人的做法，用（1）式和（2）式的幾何平均數來表征從時期t到時期t＋1的Malmquist指數，即：

其中，（3）式又可分解為技術效率變化指數（ECH）和技術進步變化指數（TCH）兩部分：

（二）數據說明

選取2003～2011年我國30個省（市、區）數據為樣本，由于缺少西藏新能源產業總產值等數據而被排除在外。具體指標選取如下：

1．變量設定

投入指標。（1）勞動力。勞動投入用各省（市、區）通用設備制造業、電氣機械及器材制造業兩個行業的從業人員表示（單位：萬人）。（2）資本存量。投資用各省（市、區）通用設備制造業、電氣機械及器材制造業兩個行業的固定資產凈值表征（單位：億元）。以上數據均來源于《中國工業經濟統計年鑒》。

產出指標。新能源產業的總產出用通用設備制造業、電氣機械及器材制造業兩個行業的工業總產值來表征（單位：億元），數據來源于《中國工業經濟統計年鑒》。

各變量定義及對數據的描述性統計見表1所示，并采用Deap2．1軟件測算得到各省（市、區）新能源產業效率指數。

表2 新能源產業發展效率評價

表1 變量定義及說明

2．測算結果分析

表2為我國30個省（市、區）新能源產業效率測算結果，綜合來看，具有如下特點：（1）2004～2011年期間我國30個地區新能源產業發展效率指數的總體變動趨勢來看，所有地區新能源產業發展效率指數均值都在1以上，表明樣本期間內我國各省域新能源產業發展效率在提高。（2）從區域層面來看，新能源產業聚集程度較高的長三角地區以及部分東部沿海省份新能源產業發展效率指數較低，新能源產業聚集度較低的西部地區，其新能源產業發展效率指數反而較高，表明我國新能源產業發展中的規模效應不明顯，也意味著我國新能源產業尚處于成長階段。具體來看，內蒙古、貴州、甘肅和新疆地區新能源產業發展效率較高，其效率均值在1．2以上；河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、湖北、廣東、四川等地區新能源產業發展效率較低，其效率均值在1．1以下。（3）從時間層面來看，2004～2007年各地區新能源產業發展效率指數較高，所有地區效率指數的均值在1．2以上，2008和2009年受國際金融危機的影響我國新能源產業發展效率指數具有較大幅度的下降，其中2009年所有地區效率指數的均值在1以下；2010年和2011年新能源產業發展效率指數又有所回升。

三、研究結論及政策建議

文章基于中國30個省（市、區）（西藏除外）2003～2011年省級面板數據，采用投入導向的規模報酬不變的Malmquist－DEA生產率指數對我國30個省（市、區）新能源產業發展效率進行測度，主要研究結論如下：新能源產業發展效率測算結果顯示，2004～2011年期間我國30個地區新能源產業發展效率指數均值都在1以上，表明樣本期間內我國各省域新能源產業發展效率在提高。從區域層面來看，新能源產業聚集程度較高的長三角地區以及部分東部沿海省份新能源產業發展效率指數較低，新能源產業聚集度較低的西部地區，其新能源產業發展效率指數反而較高，表明我國新能源產業發展中的規模效應不明顯，也意味著我國新能源產業尚處于成長階段。從時間層面來看，2004～2007年各地區新能源產業發展效率指數較高，2008和2009年受國際金融危機的影響我國新能源產業發展效率指數具有較大幅度的下降，2010年和2011年新能源產業發展效率指數又有所回升。

基于本文的實證研究，擬從以下三個方面提出政策建議：

（1）加大對新能源產業的支持力度。與傳統能源相比，我國新能源產業效率要低于傳統能源效率，其競爭力不如傳統能源。因此，在我國新能源產業發展初期階段，政府有必要制定相應的新能源產業激勵機制，鼓勵和支持新能源企業做大做強，在扶持新能源產業發展的同時，也有利于調整我國能源消費結構，實現我國節能減排目標。

（2）充分利用國際和國內兩個市場，努力開拓光伏等新能源產業的國內市場。在我國以光伏產業和新能源汽車產業為代表的新能源產業得以快速發展的同時，2012年和2013年我國光伏產業分別遭受美國和歐盟的“雙反”打擊，這對我國以外需為主的光伏產業帶來了巨大的挑戰。在國際市場需求逐漸萎縮的背景下，應著力提高光伏產業等新能源產業的國內市場需求，逐步降低我國新能源產業對國際市場的依賴度［16］。

（3）鼓勵有實力的企業進行對外直接投資，培育一批具有國際競爭力的新能源大企業。我國光伏產業等新能源產業紛紛遭受歐美“雙反”打擊的背景下，我國應及時調整我國新能源產業的發展戰略和政府對其支持政策，加大對新能源企業在境外直接投資中的政策支持力度，鼓勵有實力的企業進行對外直接投資，提升我國新能源產業的國際競爭力。同時，在國際市場需求逐漸萎縮的背景下，應著力提高光伏產業等新能源產業的國內市場需求，逐步降低我國新能源產業對國際市場的依賴度。

［1］李強，徐康寧．資源稟賦、資源消費與經濟增長［J］．產業經濟研究，2013，（4）：11－18．

［2］Harmelink M．，Voogta M．，Cremerb C．Analyzing the Effectiveness of Renewable Energy Supporting Policies in the European Union［J］．Energy Policy，2006，34（3）：343－351．

［3］Haas R．，et al．A Historical Review of Promotion Strategies for Electricity from Renewable Energy Sources in EU Countries［J］．Renewable and Sustainable Energy Reviews，2011，15（2）：1003－1034．

［4］陳利強，屠新泉．美國對華新能源產業實施“雙軌制反補貼”戰略研究［J］．國際貿易問題，2013，（5）：67－77．

［5］孟浩，陳穎健．基于層次分析法的新能源產業發展能力綜合評價［J］．中國科技論壇，2010，（6）：51－58．

［6］陳艷，朱雅麗．可再生能源產業發展路徑：基于制度變遷的視角［J］．資源科學，2012，（1）：50－57．

［7］顧樹華，周瀘萍．可再生能源資源評價體系與方法［J］．中國人口·資源與環境，1999，（2）：46－50．

［8］Ermis K．，et al．Artificial neural network analysis of world green energy use［J］．Energy Policy，2007，35（3）：1731－1743．［9］邱立成，曹知修，王自鋒．歐盟新能源產業集聚的影響因素［J］．世界經濟研究，2012，（9）：18－22．

［10］李士忠，張朝，張素芳．保定新能源產業園集聚效應的實證分析［J］．產業與科技論壇，2011，10（9）：34－35．

［11］郭立偉，沈滿洪．基于區位商和NESS模型的新能源產業集群水平識別與評價——以浙江省為例［J］．科學學與科學技術管理，2013，34（5）：70－79．

［12］Bauer，P．W．Decomposing TFP Growth in the Presence of Cost Inefficiency，Nonconstant Returns to Scale，and Technological Progress［J］．Journal of Productivity Analysis，1990，（4）：287－300．

［13］Fare，R．，et al．Productivity Growth，Technical Progress，and Efficiency Change in Industrialized Countries［J］．American Economic Review，1994，84（1）：66－83．

［14］李強，魏巍，徐康寧．國際資源依賴與經濟增長方式轉變——基于跨國面板數據的經驗分析［J］．世界經濟研究，2014，（9）：3－9．

［15］Caves，D．W．，Christensen，L．R．，Diewert，W．E．MultilateralCompositions of Output，Input and Productivity Using Superlative IndexNumbers［J］．TheEconomicJournal，1982，92（365）：73－86．

［16］李強，魏巍．中國利用國際資源的戰略分析［J］．社會科學，2014，（9）：63－73．

The Empirical Research on New Energy Industry Efficiency in China

Li Qiang，Wei Wei
（Anhui University of Finance and Economics，Bengbu Anhui 233030，China）

This paper measures the efficiency of the new energy industry based on the Malmquist－DEA efficiency that is input－oriented constant returns to scale index based on 2003～2011 provincial data of 30 regions in China，the result show that：The new energy industry efficiency of improves continually every province（city、area）in China during 2004～2011，The eastern region that has higher new energy industry aggregation index has lower new energy industry efficiency，and the western region that has lower new energy industry aggregation index has higher new energy industry efficiency，it shows that the scale effect of new energy industry efficiency is not obvious．

new energy industry；industry agglomeration；new energy industry efficiency

F264．2

A

1672-0547（2015）05-0015-03

2015－08－17

李 強（1981－），男，江西黎川人，安徽財經大學經濟學院副教授，博士，研究方向：資源與環境經濟學；魏 巍（1981－），女，安徽黃山人，安徽財經大學工商管理學院講師，研究方向：資源與環境經濟學。

安徽省哲學社會科學規劃項目“資源逼迫驅動經濟增長方式轉變的作用機理與實證研究”（AHSKQ2014D42）；安徽省教育廳人文社科重點項目“考慮技術進步和結構調整回彈效應的我國節能減排路徑研究”（SK2015A224）；2014年安徽省高校青年人才支持計劃項目。