二十世紀(jì)八十年代以來(lái)漢代官吏考課制度研究述評(píng)

呂紅梅

摘 要：秦漢時(shí)期，官吏的考課制度初步形成并對(duì)后世產(chǎn)生了重要的影響。此時(shí)期官吏的考課制度對(duì)于當(dāng)世也有極強(qiáng)的借鑒意義。學(xué)界從漢代考課制度的歷史地位、時(shí)間、方式、考課制度的影響等方面進(jìn)行了論述。總體來(lái)講，學(xué)界對(duì)于西漢官吏考課制度的研究多于東漢，客觀研究多于現(xiàn)代借鑒，而研究漢代官吏考課制度，正是為了古為今用，因而其后的研究應(yīng)該加強(qiáng)其現(xiàn)實(shí)意義的探討。

關(guān)鍵詞：漢代；官吏；考課制度

中圖分類號(hào)：K234 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-2596（2015）11-0046-03

隨著社會(huì)的進(jìn)步和文明的發(fā)展，我們?cè)絹?lái)越重視從歷史上尋找經(jīng)驗(yàn)和借鑒，自有政權(quán)成立以來(lái)，官吏考課就是歷代非常重視的問(wèn)題。而在當(dāng)代中國(guó)，我們的反腐倡廉程度的深入也迫切需要我們從歷史上尋找線索，研究古代社會(huì)的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，達(dá)到古為今用的目的。

考課又稱為考績(jī)、考功、考效，等等，在古代社會(huì)，考課的對(duì)象主要是各級(jí)官吏，尤其是以中下級(jí)官吏為主。即他們?nèi)喂俾毢螅醒胍獙?duì)他們的工作進(jìn)行一個(gè)考核，并根據(jù)考核制定出未來(lái)的官位升降，并伴有一定的獎(jiǎng)懲措施。雖然學(xué)界有很多人認(rèn)為“考課”制度最早出現(xiàn)在西漢漢元帝時(shí)期京房提出“考功課吏法”之后，如《辭源》將此京房的改革稱作“考課法之始”，但更多的學(xué)者認(rèn)為只要有上下級(jí)關(guān)系的存在，就有考課法的存在。較早的傳世文獻(xiàn)也驗(yàn)證了這一說(shuō)法。

《尚書(shū)》、《周禮》等傳世文獻(xiàn)中的記載留給我們一個(gè)關(guān)于“有官必有課，有課必有獎(jiǎng)懲”的史實(shí)，①世卿世祿制度被新的官僚制度替代后，對(duì)于官吏的考課制度也隨之有了新的變化，至秦漢時(shí)期，官吏的考課制度初步形成并對(duì)后世產(chǎn)生了重要的影響。漢代作為古代社會(huì)許多制度的肇始和初步完善時(shí)期，研究此時(shí)期的各項(xiàng)制度更具意義。本文擬將近19世紀(jì)80年代以來(lái)漢代官吏考課制度的研究進(jìn)行綜合整理和評(píng)述，一來(lái)對(duì)于學(xué)界的研究做一個(gè)總結(jié)整理，二來(lái)可以從中一窺該問(wèn)題的現(xiàn)代意義，為后續(xù)研究提供學(xué)術(shù)綜述。

學(xué)界對(duì)漢代考課制度的研究，總括來(lái)講集中在以下幾點(diǎn)：一是對(duì)漢代考課制度的形成時(shí)間及歷史地位的評(píng)價(jià)；二是針對(duì)考課的具體問(wèn)題如考課時(shí)間、方式、考課制度發(fā)展中出現(xiàn)的重要人物如京房等的研究；三是漢代考課對(duì)后世影響的研究。自二十世紀(jì)八十年代以來(lái)，學(xué)界對(duì)此發(fā)表的成果與其他熱點(diǎn)學(xué)術(shù)問(wèn)題相比，并不是很多。很多學(xué)者將漢代官吏開(kāi)課制度納入政治制度史的范圍內(nèi)，如白鋼《中國(guó)政治制度史》將考課制度列入人事制度的范疇、邵德門(mén)《中國(guó)政治制度史》中強(qiáng)調(diào)了考核制度中的“上計(jì)制度具有雙重性，即兼具財(cái)政監(jiān)督和考核政績(jī)兩方面的功能”。陳蔚松的《漢代考選制度》雖然以選官制度為主要研究?jī)?nèi)容，但對(duì)考課制度也進(jìn)行了深入的研究，探討了考課制度的源流、層級(jí)、科目等內(nèi)容。以下將20世紀(jì)80年代以來(lái)的論文成果總結(jié)論述之。

一、漢代官吏考課制度的產(chǎn)生及歷史價(jià)值的肯定

漢代承秦而來(lái)，在吸取秦朝短祚而亡的教訓(xùn)之后，更加重視官吏的考課問(wèn)題。對(duì)于漢代官吏考課制度的歷史作用，多數(shù)學(xué)者進(jìn)行了肯定。如鄧小南《漢代官吏考課制度初探》中指出“官吏考課制度是中央集權(quán)的封建國(guó)家施行的一項(xiàng)重要制度，與選舉制度、監(jiān)察制度、法律制度等密切相關(guān)，是確保官僚機(jī)構(gòu)發(fā)揮統(tǒng)治效能的重要組成部分”。劉太祥《秦漢政治文明建設(shè)》認(rèn)為考課制度是秦漢政治文明建設(shè)中文官制度的重要內(nèi)容之一。

關(guān)于西漢考課制度的形成，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，在西漢時(shí)期，已初步形成了一套考課制度。具體形成于西漢的哪個(gè)階段有一點(diǎn)小的爭(zhēng)議。如鄧小南《漢代官吏考課制度初探》認(rèn)為“只要國(guó)家產(chǎn)生，君臣關(guān)系、等級(jí)關(guān)系存在，上級(jí)對(duì)下級(jí)的考課制度或措施就會(huì)隨之出現(xiàn)”。健全的官吏考課制度會(huì)隨著專制主義中央集權(quán)的形成而形成。“戰(zhàn)國(guó)至秦對(duì)于官吏的考課措施，構(gòu)成了漢代考課制度的基礎(chǔ)。西漢前期，就已經(jīng)有了考課制度。”②還有學(xué)者認(rèn)為漢元帝時(shí)，京房的“考功課吏法”是“考課法”的開(kāi)始。秦學(xué)頎《京房及其考課法》詳細(xì)考證了該問(wèn)題。他認(rèn)為京房從行政管理的角度而非從監(jiān)察的角度提出了針對(duì)郡縣及以下官吏考核的措施，還涉及到了人事制度方面的改革，即初步表露出了責(zé)任制和獎(jiǎng)懲制度結(jié)合起來(lái)的思想。文中還提到京房的考課法條目詳細(xì)，很重要的一點(diǎn)就是上下級(jí)官吏要互相監(jiān)督，即將上級(jí)官吏置于下級(jí)官吏的監(jiān)督之下，這是京房的創(chuàng)造，也是導(dǎo)致京房考課法失敗的重要原因之一。其后東漢王符評(píng)價(jià)京房的考課制度：“先師京君，科察考功，以遺賢俊。太平之基，必自此始，無(wú)為之化，必自此來(lái)也”。③事實(shí)也證明，京房的改革對(duì)于魏晉及后世的考課制度有深遠(yuǎn)的影響。崔波《論京房的受重用及其考功課吏法》也對(duì)京房的考課改革進(jìn)行了探討。京房的受重用是漢元帝重視儒生的結(jié)果，但這是一個(gè)敏感的話題，最終以京房被“棄市”而終結(jié)，說(shuō)明了漢代以來(lái)一是官吏阿黨勢(shì)力的嚴(yán)重，二是在沒(méi)有客觀法律保障的情況下，“長(zhǎng)官意志”是考課法難行的又一重要障礙。

二、官吏考課制度具體內(nèi)容的研究

關(guān)于考課制度的內(nèi)容方面，首先學(xué)者關(guān)注了考課的時(shí)間問(wèn)題。李振宏《居延漢簡(jiǎn)中的勞績(jī)制度》、大庭修《漢代的因功次晉升》均認(rèn)為漢代每年都要對(duì)官吏政績(jī)進(jìn)行一次考核，期限是從上年十月到本年九月。隨著出土簡(jiǎn)牘材料的增多，學(xué)者又進(jìn)行了更詳細(xì)的考證。如于振波《漢朝官吏的考課時(shí)間與方式》利用秦漢簡(jiǎn)牘和文獻(xiàn)材料，考證漢代的考課時(shí)間“分日計(jì)、月計(jì)、四時(shí)計(jì)和歲計(jì)等多種。級(jí)別越低，受考查的次數(shù)越頻繁。由下而上，依次考查，逐級(jí)匯報(bào)，形成一個(gè)頗為嚴(yán)格的程序”。

關(guān)于考課方式學(xué)界的認(rèn)同比較一致，就是由上級(jí)對(duì)下級(jí)進(jìn)行各級(jí)考核，對(duì)于地方官吏的考課要比對(duì)中央大員的考課重視得多。

于振波《漢朝官吏的考課時(shí)間與方式》考證有兩種：下級(jí)向上級(jí)匯報(bào)工作和上級(jí)對(duì)下級(jí)的視察、檢驗(yàn)。下級(jí)向上級(jí)述職，主要采用簿、籍等帳目形式，為防止匯報(bào)不實(shí)而對(duì)簿籍進(jìn)行查驗(yàn)的工作秦簡(jiǎn)中稱為“效”，漢簡(jiǎn)中為“校”。

張弘、李文青《秦漢時(shí)期對(duì)地方官吏經(jīng)濟(jì)政績(jī)的考核》重點(diǎn)探討了對(duì)地方官吏所負(fù)責(zé)的經(jīng)濟(jì)類職能的考核，這也屬于考課的內(nèi)容。文中指出地方官吏的主要經(jīng)濟(jì)職責(zé)有組織指導(dǎo)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、征收賦稅、統(tǒng)計(jì)戶口和墾田數(shù)字、興修水利與交通等。上計(jì)制度考核的重點(diǎn)也是官吏的經(jīng)濟(jì)政績(jī)。同時(shí)文中還提出，兩漢時(shí)期，對(duì)地方官吏經(jīng)濟(jì)政績(jī)分三級(jí)進(jìn)行考課。一是由丞相、御史二府負(fù)責(zé)對(duì)郡國(guó)的考課；二是郡國(guó)負(fù)責(zé)對(duì)縣級(jí)官吏的考課；縣對(duì)下屬官吏直接考課。王東洋《中國(guó)古代“品行”考課標(biāo)準(zhǔn)的確立及影響》認(rèn)為兩漢時(shí)期的考課制度當(dāng)中，品行雖未正式被納入考課標(biāo)準(zhǔn)，但已經(jīng)開(kāi)始出現(xiàn)重視品行的萌芽了。

漢武帝在位時(shí)大的改革頗多，其中之一就是對(duì)考課制度進(jìn)行了完善，如頒布著名的刺史“六條問(wèn)事”制度。許云欽《漢武帝治吏制度化建設(shè)探析》專文探討了漢武帝時(shí)期的各項(xiàng)治吏措施，如厲行考課、健全監(jiān)察、完密法律、嚴(yán)法治吏等。并認(rèn)為考課是統(tǒng)治者約束官吏的重要手段之一，對(duì)于現(xiàn)代也有一定的借鑒意義。

兩漢時(shí)期，有學(xué)者認(rèn)為對(duì)于地方官吏的考課要重要于對(duì)中央官吏的考課。王梅《試論兩漢時(shí)期對(duì)丞相、三公的考課》中論述了因?yàn)樨┫嗪腿纳矸莩０橛诨实圩笥遥虼怂麄兊目颊n多由皇帝決定，具有很大的主觀隨意性，并不像地方官吏考課那樣具有制度性的規(guī)定。

楊運(yùn)姣、羅超群《秦漢時(shí)期官吏政績(jī)考核制度考述》對(duì)秦漢時(shí)期官吏政績(jī)的考核方式、時(shí)間等進(jìn)行了論述，實(shí)際也是陳述的秦漢考課制度的內(nèi)容。

漢代簡(jiǎn)牘資料的出現(xiàn)為學(xué)界研究官吏考核制度提供了新材料，如尹灣漢墓木牘中的材料有些被認(rèn)為是“東海郡上計(jì)所用的底稿或副本”，④高恒《漢代上計(jì)制度論考—兼評(píng)尹灣漢墓木牘〈集簿〉》以尹灣漢墓出土的木牘為主要依據(jù)，論證了西漢時(shí)期的上計(jì)制度。廖伯源的《漢代考課制度雜考》對(duì)考課層級(jí)、考課時(shí)間、考課科目等方面都進(jìn)行了考據(jù)。

關(guān)于對(duì)東漢官吏的考課制度，學(xué)界研究成果比較少。東漢時(shí)期，受皇權(quán)旁落、外戚和宦官輪流掌權(quán)的影響，察舉征辟制度也開(kāi)始流于形式。如河南尹田歆對(duì)外甥王諶說(shuō)：“今當(dāng)舉六孝廉，多得貴戚書(shū)命，不宜相違，欲自用一名士以報(bào)國(guó)家，爾助我求之。”⑤可見(jiàn)，被舉孝廉的人大多為宦官的黨羽和爪牙及其依附者。“蓋其時(shí)入仕之途，惟征辟、察舉二事，宦官既據(jù)權(quán)要，則征辟、察舉者，無(wú)不望風(fēng)迎附，非其子弟，即其親知。”⑥把持選舉權(quán)的外戚和宦官們“親其黨類，用其私人，內(nèi)充京師，外布列郡，顛倒賢愚，貿(mào)易選舉。”⑦既然選官制度面臨如此慘境，那么官吏的考課制度更是無(wú)從談起了。在此方面有竇重山《論東漢官吏的考課制度》一文，認(rèn)為東漢官吏考課制度是其監(jiān)察制度的重要組成部分，東漢更注重對(duì)郡國(guó)的考課，到東漢末年隨著中央政權(quán)的羸弱無(wú)能，考課制度流于形式。其他專門(mén)東漢考課的論文并不多見(jiàn)。

另外，青海師范大學(xué)許玫碩士論文《兩漢上計(jì)制度述議》對(duì)上計(jì)制度進(jìn)行了綜合整理。渤海大學(xué)郭恪謹(jǐn)?shù)拇T士論文《漢代考課制度研究》屬于對(duì)漢代官吏考課制度的綜合研究。

三、考課制度對(duì)于后世的影響研究

學(xué)界對(duì)于秦漢時(shí)期官吏考課制度已經(jīng)初具形制大多無(wú)非議，在安作璋、熊鐵基先生的大作《秦漢官吏法研究》中已經(jīng)對(duì)于官吏的考核進(jìn)行了很多經(jīng)典的論斷。

其后，學(xué)界又發(fā)表了多篇論文來(lái)闡述漢代考課制度對(duì)于后世的影響。如代繼華《漢代職官考課制度的四點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)》從四個(gè)方面論述了漢代職官考課制度對(duì)于后世的借鑒：秦漢時(shí)期按職務(wù)高低和權(quán)力大小各主考課事務(wù)，形成層次分明，實(shí)效顯著的考課方式；將考課與監(jiān)察結(jié)合起來(lái)，確保考課真實(shí)有效；將全面政績(jī)考課與專項(xiàng)行政內(nèi)容考課結(jié)合起來(lái)，確保考課結(jié)論更符合實(shí)際情況；施行公開(kāi)評(píng)議，確保透明度。

縱觀學(xué)界對(duì)于漢代考課制度的研究，目的除了是弄清楚漢代考課制度本身的基本問(wèn)題之外，還想對(duì)于當(dāng)世有一些借鑒意義。從整理中我們可以看出，對(duì)于漢代考課制度的研究，學(xué)界更側(cè)重于西漢而對(duì)東漢投入的精力較少，東漢在外戚和宦官輪流掌權(quán)的情況下苦撐了近二百年，期間官吏考課制度的情況更需要進(jìn)行研究。而從歷史中尋找能為當(dāng)今社會(huì)所用的借鑒，才是我們進(jìn)一步進(jìn)行研究的動(dòng)力。

注 釋：

①也有學(xué)者認(rèn)為，西漢因其察舉與考課不分，因此沒(méi)有獨(dú)立的官吏考課制度。劉文瑞《我國(guó)古代官吏考課制度建立于何時(shí)》（《西北大學(xué)學(xué)報(bào)》哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版，1900年第1期）文中認(rèn)為官吏考課制度醞釀?dòng)谖鳚h，完成于隋唐.

②班固.漢書(shū)·京房傳[M].北京：中華書(shū)局，1962.

③尹灣漢墓簡(jiǎn)犢·前言[M].北京：中華書(shū)局，1997.

④范曄.后漢書(shū)·種嵩列傳[M].北京：中華書(shū)局，1965.

⑤趙翼.廿二史札記·宦官之害民[M].北京：中華書(shū)局，1963.

⑥后漢書(shū)·仲長(zhǎng)統(tǒng)列傳.

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〔2〕班固.漢書(shū)[M].北京：中華書(shū)局，1962.

〔3〕范曄.后漢書(shū)[M].北京：中華書(shū)局，1965.

〔4〕廖伯源.漢代考課制度雜考[J].中國(guó)文化研究所學(xué)報(bào)（香港），新第11期（總42期）.

〔5〕安作璋.漢代官吏的任用和考核制度[J].東岳論叢，1981（3）.

〔6〕安作璋，熊鐵基.秦漢官吏法研究[M].濟(jì)南：齊魯書(shū)社，1983.

（責(zé)任編輯 孫國(guó)軍）