技術引進與消化吸收經費比例失衡研究

◎ 文/趙定濤 鄧閂閂 袁偉

技術引進與消化吸收經費比例失衡研究

◎ 文/趙定濤 鄧閂閂 袁偉

技術引進和消化吸收經費比例失衡凸顯

1.技術引進和消化吸收經費支出比例長期倒掛

長期以來，我國在技術引進和消化吸收再創新經費分配方面，同國外發達國家相比差距顯著，這極大地制約了我國企業技術創新能力的提高。如《中國科技統計年鑒2007-2013》統計數據顯示，技術引進經費和消化吸收經費的支出比例從2007年的最低值1∶0.12大幅增加到2011年的最高值1∶0.45，支出比有了較大改觀，但同發達國家，如日韓等國用于技術引進與消化吸收經費的比例在1∶3左右、部分重點領域甚至高達1∶7相比差距依然懸殊。

2.“低水平重復引進，重硬輕軟”現象普遍

引進技術以低水平居多，且重復引進現象普遍：西方國家對華技術封鎖和壟斷高端市場，導致國內企業引進技術多以淘汰的低端技術為主；盲目跟風投資市場熱點需求和為了搶占市場先機，造成技術多次重復引進，近些年風電設備和多晶硅產業產能嚴重過程就是典型的例子。引進技術以低水平技術居多；技術引進以成套和關鍵設備為主，技術圖紙、技術訣竅、專利和軟件技術引進比例不足；引進技術中生產和運行技術引進較多，產品開發、設計和測試技術引進較少。重視顯性知識的轉移，而忽視了人才、管理經驗等隱性知識的轉移，技術引進的人才培訓有待加強。

3.企業對引進技術消化吸收再創新的動力不足

大中型國有企業受公司領導任期、產值和利稅要求等的制約，大多追求短期的經濟效益，缺乏對引進技術消化吸收再創新的內在動力。尤其是一些先進的引進技術的消化吸收工作，研發難度大、周期長和持續投入大，也在一定程度上影響了企業消化吸收再創新的積極性。此外，知識產權保護不到位，企業經過消化吸收后再創新的產品受到“仿制品”的沖擊，進一步打擊了企業開展消化吸收工作的積極性。

投入長期不足的原因

1.政策支持不夠

部分引進消化吸收再創新政策修訂不及時，如目前專門指導消化吸收工作的政策文件，只有1986年發布的《引進技術消化吸收工作暫行管理辦法》，已近30年沒有修訂過。此外，不同部門對技術引進消化吸收再創新的政策各有側重，協調不夠，經濟部門只考慮引進外資，產業部門更多地關注技術引進階段，科技部門強調創新，對引進技術的消化吸收缺乏有效刺激和支持手段。

2.重復引進擠占了消化吸收經費

不同地區間低水平的重復引進現象嚴重，浪費了寶貴的資金，這是造成企業用于消化吸收階段的資金不足的重要原因之一。如全國煤化工企業先后共引進23套SHELL煤氣化爐，此外，近10年來，我國先后引進11套熱軋帶網連軋機，部分行業重復引進現象比較嚴重。

3.企業對引進技術的消化吸收能力較弱

企業是引進技術的主體，其研發能力的強弱決定了對引進技術消化吸收能力的大小，進而直接影響企業對引進技術消化吸收的熱情。《中國科技統計年鑒2013》統計顯示，2012年，全國有R&D活動的企業僅占企業總數的13.7%；企業所有的研發機構共45937個，占企業總數的13.3%，研發機構數量不足；2012年企業研發人員全時當量225萬人，其中博士3.6萬人、碩士24.7萬人、本科生103萬人，分別占1.6%、11%和46%，研發人員數量不足，高素質研發人員數量占比更少。技術開發機構和研發人員數量短缺，研發投入不足，都使得企業無力支持引進技術的消化吸收工作。

4.技術引進與消化吸收的聯動體系尚未形成

多頭管理和部門分割，導致內部溝通不暢、各自為政，引進工作缺乏有效協調。地方政府熱衷追求短期經濟效益，對企業引進國外成套設備工作支持力度較大，而對消化吸收工作缺乏應有的技術和資源支持，對于企業經過消化吸收再創新制造的新產品，只有極少部分納入政府優先采購范圍。

政策建議

1.及時修訂完善現有政策

提高消化吸收經費比例，需要多種政策手段鼓勵和引導企業加大消化吸收階段的資金投入。1986年發布的《引進技術消化吸收工作暫行管理辦法》，缺乏對再創新后的產品在政府采購、稅收優惠和低息貸款等方面的扶持，亟需修訂完善。為完成“提高引進技術消化吸收配套資金比例”的計劃目標，需要與時俱進地修訂現行的管理辦法，除可計入研發費用加計扣除的部分，為扶持企業強化技術吸收，減輕資金壓力，應將用于引進技術消化吸收的研發人員培訓費用等劃入企業研發費用，享受稅收減免。對《實施〈國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006-2020年）〉的若干配套政策》中提出的“對消化吸收再創新形成的先進裝備和產品，納入政府優先采購的范圍”等激勵措施，需要制訂具體可操作的實施細則，推動政策落實，切實提高企業對引進技術消化吸收再創新的熱情。

2.實施“專利圍堵”戰略

近年來，發展勢頭迅猛的小米公司在海外頻遭專利圍堵，成為眾多國內企業甫“走出去”即陷入專利訴訟困境的一個典型縮影。為擺脫國內企業知識產權儲備不足帶來的困擾，我國可以學習借鑒日本的“專利圍堵”戰略。“專利圍堵”戰略實施的關鍵在于縮小對專利的保護范圍，并降低專利申請門檻，激勵企業不斷積累小改進、小創新，積少成多、積小成大，將國外的突破性核心專利包裹、吞噬掉，最終實現自身的專利優勢。

3.建立官產學研結合的創新平臺

近年來，國外農藥和醫藥領域的諸多專利相繼到期，引發了國內企業爭相仿制的熱潮，原因是部分行業由于國內外技術實力差距懸殊，國外到期專利在國內仍屬先進技術，市場需求巨大。因此，政府應當積極扶持相關企業，開展國外先進過期專利的國內應用業務，建立國外過期或即將過期先進專利庫；地方政府要積極搜集企業亟需突破的技術信息，建立起符合實際需要的具有定購性質的項目需求庫，進而形成國外到期專利庫和技術項目需求庫的有效對接。搭建校地平臺，積極提供中介服務于國內外合作各方，形成新的股份公司。

4.建立技術引進與消化吸收的聯動體系

各地區缺乏有效協調，容易產生低水平技術的重復引進，造成大量資金的浪費，擠占了用于消化吸收和再創新階段的資金。國家應該建立健全相關引進協調機制，建立部委、地方政府和行業協會的引進技術協調小組，鼓勵需要引進相同或相似技術的企業聯合引進，把節余下來的資金用于消化吸收，成果共享，消化吸收后生產的新產品用于出口。引導不同地區產業內或產業間企業聯合引進技術，形成技術創新聯盟，或者核心企業引進關鍵技術、配套企業引進輔助技術的協調分工的技術引進體系。

（作者單位：中國科學技術大學管理學院）

■ 編輯：云霞

*本文系中國科協《中國政府科技政策供給狀況及成效研究》項目階段性成果