2009～2013 年某研究所獲得國家自然科學基金資助情況統計分析

李北平，凌焱，于婷，韓鐵

軍事醫學科學院 生物工程研究所，北京 100071

國家科技部設立國家自然科學基金是為了培育創新思維和創新人才，基金資助體系涵蓋了研究類、人才類和環境類三個方面。國家自然科學基金的立項審批是在公開、公正、平等的基礎上進行的?；鹳Y助可以幫助科研單位深入推進基礎研究，不斷壯大重點學科領域，扶持科研人員成長，使國際領先的先進技術及時引進到國內相關領域。受基金資助的規模和強度是衡量研究單位科研實力的重要指標，如何提高本單位的獲資助比率已成為各單位科管部門的重要課題。

我們統計了近5 年來某研究所國家自然科學基金資助情況，從項目類別、所屬學科、申請人員年齡、職稱等級等方面進行分類分析，通過分析優勢及薄弱點，為日后科研管理工作提供參考。

1 統計指標與數據來源

統計數據來源于國家自然科學基金委員會項目檔案電子查詢系統提供的歷年項目申請數和資助情況定量化數據、國家自然科學基金委員會官方網站上發布的年度報告、資助項目統計匯編以及基金委計劃與財務系統的統計數據（截至2014 年12 月31日），統計分析指標包括申請數、立項數、資助率、資助金額、資助強度、資助類型、結構類型、項目學部分布、學科分布和單位分布等。

2 2009～2013年某研究所獲基金資助的情況統計

2.1 研究所項目申請與獲資助概況

2009～2013 年，該研究所獲資助項目數和資助經費穩中有升，共申報基金項目244 項，獲批75 項，平均資助率為30%，總計資助金額3525 萬，高于同期國家基金委平均資助率。

2.2 研究所資助項目類別情況

國家自然科學基金委對于3 種類別項目的資助保持在20%左右，總體呈上升趨勢，這是國家對基礎研究投入快速增長的表現，其中青年項目資助率略高，反映了國家對于青年科學家的扶植以及我國新生代科研力量的壯大。研究所面上項目受資助率多年高于國家平均水平，體現了該研究所中堅科研力量的持續創造力；青年項目獲批比例不斷提升，資助率從2009 年的16.7%到2013 年的46.2%翻了3 倍，反映出該研究所的青年項目申報質量越來越高；惟一有所欠缺的是重點項目的獲批，5 年間該研究所共申報重點項目16次，僅獲得1次資助，平均中簽率僅為6.3%，低于同期國家平均19.5%的中簽率，反映出研究方向或學科生長點的深度和系統的創新性還亟待加強。

2.3 研究所資助項目學科分布

圖1 2009～2013年某研究所國家自然科學基金項目申請、獲批概況

該研究所研究方向特定，獲取的資助基本上歸屬于生命科學部和醫學科學部。從表2 的數據一方面可以看出，獲資助的學科主要集中在遺傳學與生物信息學、腫瘤學、生物化學與分子生物、藥物學、微生物學、病原微生物與感染學等，表明研究所在細胞與分子微生物學、功能基因組學及腫瘤基礎研究、轉基因動物、生物信息學、發育和疾病遺傳學、生物技術藥物與疫苗這些主力方向的學科優勢地位很明顯。另一方面，研究所整體的立項走勢上是在從生命科學部向醫學科學部轉移，例如腫瘤相關學科獲資助數量越來越多，提示研究所在推動針對腫瘤等惡性疾病致病機理基礎研究的措施是有效的。

2.4 研究所資助項目負責人情況

數據顯示31～35 歲的研究人員是項目申報實施的中堅力量，共獲得31 項課題資助，占41%，其中青年和面上項目各半；36～45 歲的人員承擔了30 項課題，其中26 項面上項目占全部面上項目的一半以上，包括獲批了1 項重點項目和2 項杰出青年項目。這兩部分人員獲得的國家自然科學基金項目占整個單位的80%以上，體現了研究所以中青年科研人員為骨干力量，人才隊伍建設對青年支持取得成效。

表4 顯示研究所各個職稱層次所承擔課題基本持平，顯著區別于其他單位高職稱研究者資助偏多的情況。副研究員承擔項目比例為37.3%，略高于研究員，提示副研究員整體科研實力并不低于研究員，同時從側面反映出研究所整體科研水平較高。

3 對研究所基金管理工作的思考

從2013 年開始，國家自然科學基金為了提高資助項目的完成質量，出臺了申請人限項的政策，而研究所的基金申請、立項數目均未收到影響，這與研究人員的不懈努力，以及該研究所的科研管理密切相關。該研究所以任務方向為牽引，集中力量在關鍵科學問題上尋求突破，不盲目申請課題。堅持從科研人才建設和課題申報管理為抓手，使科研實力保持不斷的增長，科研力量能不斷推陳出新，在研課題保持穩中有升的勢態，全面推動科研實力的增長。

圖2 2009～2013年重點、面上、青年項目資助率分析

表1 2009～2013年研究所獲基金資助率的分項情況概況

表2 2009～2013年研究所獲國家自然科學基金資助項目學科分布

表3 2009～2013年受資助課題負責人的年齡分布

表4 2009～2013年受資助課題負責人的職稱分布

3.1 科研人才建設

科研實力的競技最終還是要歸結于人才的比拼，科研水平的高低還是要看科研團隊的實力強弱。研究所一直高度重視人才隊伍的梯隊建設，全力打造“拔尖60 后、重用70 后、力挺80 后、放眼90后”的人才梯隊，為各層次人員提供不同的支撐平臺。創立了青年科研人員思創協會，每個月舉辦一場學術沙龍，由助研和副研為主體的年輕科技人員對熱點的學科前沿事件開展專題報告。通過為青年人搭建自我展示的舞臺，既達到了交流各學科前沿動態的目的，又充分鍛煉了個人凝練科研方向的能力，改變了過去課題組長侃侃而談，年輕同志悶頭做事的狀態，現在研究所年輕人的科研氣氛都非?；钴S，青年科學人員站到了屬于自己的舞臺上充分展現自己，更加堅定了要在醫學研究上大干一番的雄心壯志。對于具有正研職稱的科技人員，這部分人員本身已經具備堅實的科研課題攻關能力和學科發展掌控能力，研究所的引導方向是具有戰略性的重大項目，通過整合充分發揮學科交叉優勢，結合單位科研任務的需要，將不同學科的專家組織起來，并由項目主攻方向的專家來擔任牽頭人，使這些學科專家逐步成長為具有團隊組織領導能力的跨領域的科研領軍型人才。

3.2 課題申報管理

研究所在基金申報的管理上，采取從申報前期、中期和后期全方位展開工作，實現從研究室、課題組到申報人立體化精細指導的管理模式，保障課題順利申報。

3.2.1 申報前期 研究所將近5 年的國家自然科學基金申報、獲批情況進行系統分析和梳理，并有針對性地制定了任務部署。一是鎖定學科。統計出歷年來獲得自然科學基金資助較多的學科，研究所要求對應的科室領導本著突出學科特色、聚焦學科前沿的原則制定各室的基金申報計劃。二是把握趨勢。數據分析顯示研究所近年來獲資助領域有從生命科學部向醫學科學部轉移的趨勢，與腫瘤研究相關的課題獲資助數量逐年上升，研究所與開展相關領域研究的課題組進行溝通，要求課題組長大膽在這些領域拓寬思路，尋找關鍵科學問題，擬定申報科目。三是分類引導。數據分析顯示31～45 歲的青年科研干部是獲國家自然科學基金申請資助的重點人群，在排除其中的限項人員后，逐個進行摸底談話，督促40 歲以上科研人員針對重點項目，杰出青年、優秀青年項目有計劃申報；35 歲以上科研人員在面上項目和優秀青年項目申報上發揮主力軍的帶頭作用；鼓勵35 歲以下年輕干部積極申請青年基金，并向面上項目發起沖擊。

3.2.2 申報中期 研究所科管人員第一時間抓緊學習基金申報指南，深入理解申報政策變化的目的意義，增強為科研人員答疑解惑的能力，并通過多種形式普及申報政策。一是熟悉政策規定。在每年的申請書填寫階段，申報人總會遇到各種填報問題，為了能給申報人以準確的指導，科管部門對近幾年的申報指南進行了橫向比較，梳理出有變化的政策規定，準確為申請人解答疑問，并做到所有解答有據可查，在遇到實在拿不準的問題時，及時向上級科管部門咨詢。二是普及指南精神。為了方便大家盡早了解申報精神，研究所每年申領50 本左右的基金申報指南，分發給每個課題組和前期有申報意向的科研人員，避免部分課題組因人員多而出現的傳閱周期過長的情況。三是積極組織培訓。為了幫助廣大科研干部更加準確地掌握當年基金資助方向和政策的變化，研究所每年積極組織擬申報人員參加基金委專家主講的申報講座。

3.2.3 申報后期 研究所要求科管部門在協助申報人完成申報書填寫和審核后，要隨時追蹤基金委發布的相關信息并及時通知申請人。一是嚴格統籌梳理。科管部門組織研究所的科技委專家組，對收到的申報意向進行科學性與可行性論證。對偏離研究所主方向、創新性不強、發展前景不樂觀的申報意向及時終止；對選題范圍相似、技術路線相近、學科領域重疊的申報意向交叉整合；對能支撐研究所發展、能體現鮮明的創新思路、能解決重要科學問題的申報意向重點支持。通過專家組對申報意向的準確把握、合理取舍、充分整合，大大提高了申報課題的質量，提升了申請書的競爭力和中標率。二是嚴密查漏補缺。在每年的自然科學基金申請中，約有3%的申請人由于提交材料不符合申請要求而被退回，科管部門在協助申報人員完成申報書的填寫和相關證明的補充后，對申報材料進行真實性和完整性的形式審查，確保申請書100%通過基金委的初審。三是緊密追蹤信息。在完成申請書提交與基金委公布獲批項目之間的間歇期，科管部門隨時關注基金委網站上發布信息，并與課題負責人保持信息溝通。

4 結語

通過多年連續獲得國家自然科學基金的資助，研究所的基礎研究、人才培養和重點學科建設得到扎實推進，并促使科研管理水平不斷提升。2014年，研究所提交33項申請，獲得16項課題資助，資助金額為1303萬，獲資助率達48.5%，資助率創單位歷史新高，表明研究所一系列科管措施獲得積極效果。繼續保持發揚以往工作中的好經驗、好方法，在項目管理上不斷探索新路，將為研究所“十三五”階段的課題申報、立項和執行提供指導、監管和保障，扎實穩定地推進科學研究進程。

[1]張艷,關新平,彭穎紅.上海交通大學“十一五”期間國家自然科學基金項目的組織與管理[J].中國科學基金,2012,2:89-93.

[2]陳暢,楊洪軍,林娜,等.“十一五”期間獲國家自然科學基金資助情況分析——以某研究所為例[J].中國中醫基礎醫學雜志,2012,8:927-930.

[3]劉樹明.2006-2013 年國家自然科學基金資助情況淺析——以吉林農業大學動物科學技術學院為例[J].高教研究,2013,10:228-229.

[4]向宇,魏玉萍,龔侃.北京大學第一醫院“十一五”期間國家自然科學基金項目資助情況分析及管理方法探討[C]//中華醫學會第十三次全國醫學科學研究管理學學術會議暨2012 第四屆全國醫學科研管理論壇,2012:284-290.