交易費用視角下的創新型產業集聚機制研究

汪獨友

（鹽城師范學院公共管理學院，江蘇 鹽城 224002）

交易費用視角下的創新型產業集聚機制研究

汪獨友

（鹽城師范學院公共管理學院，江蘇 鹽城 224002）

創新型產業集群已成為我國實現自主創新、建設創新國家目標的重要途徑之一，其形成機制不同于加工制造型產業集群。從交易費用角度來說，創新的成本由議價成本、激勵成本和匹配費用三方面構成，這三個方面的成本與產品和工藝創新的不確定性大小有關；這樣不僅要求知識外溢帶來的市場創新成本必須低于企業創新成本，還需要在地理上集中，以利于進一步降低創新的成本，最終形成集群的動力機制并導致創新型產業集聚。

交易費用；創新型產業；市場協調；企業協調；集聚

產業集群主要是加工制造型產業集群和創新型產業集群[1]。對加工制造業的產業集群來說，產品的形式規格越是確定，產業集群的相對競爭優勢就越容易發揮；而對高科技行業的創新型產業集群而言，其產品的形式規格并不確定，使得兩類產業集群競爭優勢的形成機制相去甚遠。

創新型產業集群已成為我國國家和區域創新體系重要組成部分，在推動區域經濟增長轉型、優化產業結構升級、提升區域競爭力方面起著重要的作用，也是培育戰略性新興產業的重要載體，發展區域創新型產業集群也成為我國實現自主創新、建設創新國家目標的重要途徑[2]。在當前市場創新需求的背景下，我國不僅面臨著加工制造型產業集群向創新型產業集群轉軌問題，也面臨著如何培養發展更多創新型產業集群的問題。

在產業如何通過集聚形成集群的問題上，國內外文獻研究因各自出發的視角和依據經驗對象不同而各異。本文認為：專業化分工是企業生產效率提升的根源[3]，有分工必然就如何將各部分協同為有機整體的問題，分工是提高生產效率的根本源泉，有分工就有一個將各個分工部分協調為一個有機整體的問題，因此將不可避免地產生協調分工的交易費用。簡而言之，就創新型產業集群而言，其是否會集聚形成產業集群，一個重要條件就是看它是否降低協調交易費用，本文將從交易費用的視角，重點探索創新型產業集聚形成機制。

1 創新的特征

創新是把新的思想或技術融入到具體商業化產品的管理、生產和銷售的過程，新成果需要面臨實踐檢驗的過程，導致創新的成效具有很大的不確定性。這種不確定性主要來源于三個方面：第一，創新結果包含商業價值的不確定性，創新成效的商業價值有可能遠超預期，也存在著不及想象的樂觀。第二，創新是否成功具有不確定性，創新的過程相當于一個串聯的系統，只有構成創新的各環節全部成功，整個創新才能成功，雖然可以通過增加每一個創新環節并行工作的數目來提高成功的可能性，但只有所有環節都成功,整體才能成功的條件，仍然使得創新有很高的成功風險。第三，初始的創新預設與結果之間具有不一致性，其結果可能有較高的實際價值，也可能并非創新者所希望或想要的，這時，要實現創新結果的真正價值，要么進一步投入繼續創新，要么將成果進行轉讓。創新的不確定性與創新所處的階段有關，一般來說，創新的起始階段是各種新想法和主意的提出階段，創新具有一定的盲目性，這些新思想或新思路與商業化的成功距離較遠，不確定性自然較高。一旦進入創新實施的最下游的商業化階段，新產品和新工藝的目標市場和消費人群明確，計劃的設想和實際結果間的不確定性必然要小很多。另外，這種不確定性還和創新的類型有關，孫洛平（2006）根據創新的變革程度將創新分為突變型和漸變型[4]，一般來說，突變型創新的不確定性要遠大于漸變型創新。

2 創新和交易費用

創新是對原有產品或生產方式的改變，不可避免對原有狀態產生沖擊，從而改變原有的利益分配格局，這種改變必須有一定的費用付出從而導致交易費用的增加。這一費用主要由兩方面引起，一方面現代產品生產過程是一個由多企業多部門共同形成的分工協作的網絡狀系統，對這一系統的任何一個工藝或其他局部的變動都會引起整個生產系統的變動，對這些變動的重新協調和協同會產生較高的交易費用；另一方面，創新起源于新思想或想法，要把這一想法轉化為最終的產品或可操作性強的生產模式改造，其過程不僅需要物質支持，還需要付出一定的試錯成本。越復雜的產品生產體系，程度越高的創新，需要付出的試錯成本必然就越高，而且一旦創新帶來的收益低于啟動創新所需要的費用，那么創新也難以實際啟動。

另外，與協調一般的分工生產一樣，市場經濟協調創新活動是通過市場和企業來進行。與一般產品協調過程不同，創新過程協調往往產生更高的費用，這是由于創新在本質上改變了原有的生態系統和利益格局，無疑對那些暫時無法確定歸屬的利益，分配上會引起利益相關方的爭奪，對企業和市場協調活動造成更多的困難。

3 市場創新和企業創新的費用比較

按照產品從設計到銷售過程，可將創新的成本分割為議價成本、激勵成本和匹配費用三方面，這三個方面的成本與產品和工藝創新的不確定性大小有關。在從這三個方面比較利用市場和企業來協調創新活動的交易費用前，為比較企業與市場協調創新活動的不同，引入一個度量創新不確定性的變量θ，假設開始有一個創新想法，由于創新的不確定性，最終可能會導致θ種結果，一般來說，創新的不確定性越大，θ的值就越大，客觀上，什么樣的創新結果才算是不同的，本身并沒有可以令人信服的尺度，為此，需要對這種不確定性進一步明確，可假定在創新的初始階段，提出創新設想并開展研發所需要的費用為 1個單位，隨著創新方案的實施，在這一過程中可能還會衍生出更多新的設想或方案，而最終也難以判定這種創新是否能取得成功或判定哪種方案能最終取得成功。在排除明顯無法成功的設想或方案后，余下的設想或方案都得以實行，需要的費用預算總額就可以看出是 θ值得函數，以此來度量創新的費用。

下面就從創新的三個方面成本比較，利用市場和企業來協調創新活動的交易費用。

3.1創新的議價成本比較

創新的議價成本是創新利益如何分割的討價還價成本。由于創新不一定能夠成功，在市場機制條件下，這種成功的不確定大小成為影響議價成本的最重要因素。由于創新的預期收益有一定的風險性，而為分享這種風險收益需要付出一定的投入和精力去爭取，而這種投入即議價成本是現實的，所以人們愿意付出的議價成本與期望收益成非線性關系。

可假設對創新的期望收益為S，創新不確定性θ，也即每種成功的概率為其倒數，不成功收益為0，人們偏好是風險規避的，資本值為x時，那么資本的邊際效用可表示為。當若0

進行創新的預期效用為：

由式（1）式（2）可知，如果創新成功的不確定性 θ越大，預期效用就越小。

由式（1）的創新成功的收益效應函數可知，創新的效用θS與不確定性θ成正比例關系，如果θ足夠大，其效應或收益也會足夠大，獲取創新收益的議價成本相比較就會很小。

圖1　創新利益分割的市場討價還價費用和企業鑒定評價成本的比較

議價成本與協調創新方式有關，就企業組織而言，創新的不確定越大，企業管理創新的成本必然也會增加，另外不確定性的增加必然帶來創新收益的增大，這會增加參與創新人員利益分配的余地，從而導致評定創新者的績效成本增加[5]。而市場議價費則與創新的不確定性呈相反的關系，由于市場對這種期望的收益愿意付出現實的費用隨著不確定性增加而減少。議價成本通過企業和市場協調的收益的費用和收益關系見圖1。

3.2創新的激勵成本比較

在市場經濟條件下，市場和企業對創新的激勵機制是不一樣的，市場不會把創新成功的收益分給創新失敗者，所以市場對于創新成功的激勵沒有打折扣，也沒有給創新失敗者以保障。如果能夠解決創新失敗者的保障問題，市場創新的激勵強度大的優勢就可以發揮出來。而企業則不同，為了保障企業員工的穩定性，會對創新失敗的員工給予一定的保障，其優勢在于能一定程度免除創新參與者后顧之憂，不足是在一定程度上降低了創新激勵的強度。

假設市場條件下創新預期收益為S，在企業里，創新成功的預期收益為，不成功的收益為為創新獲得成功概率的估值，則下式成立：

式（3）左側為市場創新預期收益，右側是企業為支持創新的各項費用之和，式中 F為企業鼓勵創新從收益中分配給創新參與者的績效。

市場條件下，創新收益只有兩種可能，即成功時收益為θS，失敗了則為0；企業創新激勵強度可通過成功的收益sS與市場狀態下成功的收益 θS的比值度量，那么由（3）式可得企業的創新激勵強度：

在企業組織下，創新失敗的收益fS是確定的，因此，θ值越大，企業組織創新導致創新激勵強度就越弱。

圖2　市場創新激勵成本與企業創新激勵成本的比較

市場創新激勵成本和企業創新激勵成本關系（圖2顯示），從成本角度來看，創新的不確定性越大，導致企業越難以評價創新的成果和其他人的努力，且使得個人投入激勵不足給創新帶來的成本越高；而市場上，創新的不確定性越大，往往創新的革命性越強，容易引起更多的創新競賽，這種競賽效應導致創新的成本降低。

3.3創新分工的匹配費用比較

影響企業創新匹配費用的因素主要來自于企業研究開發規模的大小和創新的定位，如果企業開發研究的規模越大，可供選擇的上下游創新的環節就越多，就越容易找到合適的匹配對象；企業的創新定位越明確，研發人員的企業專用性程度越高，在企業內部因匹配不成功而導致創新的放棄和失敗的可能性就越小，其匹配費用就越低。

由市場匹配的創新費用不同于企業自身創新費用，市場對創新成果的匹配需要搜尋成本，但市場匹配的空間要遠大與企業，比如某創新成果不適應于A企業，但適用B企業導致創新成果得到收益，而企業創新的定位明確，一旦創新成果被創新部門認為不適用或不是必要的，容易導致創新在開始或進行中被停止。

創新的不確定性是導致匹配困難的根源，創新的開始是無法預知創新能否最終成功，而且也不知道什么樣的分工組合可能成功或最能發揮創新者各方面的潛力。創新的不確定性越大對企業產生改變的越大，導致企業為匹配創新需要的改變越大，從而致使匹配費用的提高。同樣的，市場為不確定性越高的創新付出的搜尋成本越高。總之，創新的不確定性與企業和市場的匹配費用都是成正比關系的。

4 創新型產業的集聚機制

4.1創新型產業集聚條件

創新成本與創新的不確定性關系的分析，可以用圖 3來描述成本的構成。市場創新成本實際上是由議價成本、激勵成本、匹配費用三項構成，圖 3的市場創新總成本僅是一種近似，原因在于創新的參與者在地理空間上的集中程度直接影響創新的各項成本，創新的各項成本由于不確定性的存在使得創新者在區位上的集中而降低。由企業主導的創新成本與市場主導的創新總成本有圖3反映。

圖3　市場創新與企業創新的總成本比較

通過交易費用的比較，可以得出結論：形成創新產業集聚的前提條件是市場創新的總成本小于企業創新的總成本。不過，即便市場創新的成本優勢條件得以滿足，也未必能夠形成創新的產業集群，原因是創新在地理空間上的集聚過程具有路徑依賴性。實際上，一旦企業內部創新成為主流，就有可能形成以集聚方式存在于個人或小企業之間的創新門檻效應，這會遏制創新產業集群的產生。反過來，即企業創新的成本如若比市場創新成本更低，那么不應該有創新產業集聚現象出現。

4.2創新型產業集聚的動力

知識的外溢效應和分工導致匹配費用的降低使得創新型產業在地理位置上的集中會形成相對競爭優勢，這也是創新型產業集聚的動力[6]。

知識外溢是由于創新的產品技術信息通過正式或非正式途徑傳播，使獲取相關知識的難度降低，能提高產品的生產效率。而且新知識有些是明示的，可以通過信息記錄工具擴展，有些則是默示的，只能通過研究者個人間的交流方式傳遞，地理位置上的集聚為這兩種傳播提供了便捷的途徑和費用上的降低，也為創新的匹配帶來了便捷，一般產品生產分工之間的協調可以不受地理空間距離的影響，分工之間的協調是一次性的。創新匹配則不同，它是一個不斷相互作用的磨合過程，地理距離直接影響匹配的成本。

創新集聚的動力還因創新的革命程度增大而加強。從知識外溢的角度來看，新產品和新工藝的不確定性越高，不可言明的知識成分就越多，研究人員之間的私人交流對于知識的傳播作用就越大。從創新匹配角度來看，創新的不確定性增大，既增加了尋找匹配對象的不確定性，又增加了匹配磨合的相互作用頻率。

4.3創新型產業的集聚機制

為進一步分析創新產業集聚的機制，本文設想在一地理范圍內有兩個潛在的創新產業集聚區域1和區域2，擁有科研人員的數量分別是A1和A2，為簡單化起見，兩區域的科研人員忠誠于所服務的區域，不相互遷移，除此之外的人員可以在這兩區域間選擇。

為了簡化，假定下圖中用以表示科研人員區域忠誠度的“距離”為單位長度1，它也可以表示作為流動的科研人員在兩區域分配的百分比度量。

圖4　用虛擬的“空間距離”表示科研人員對一個區域的偏愛程度

在只考慮區域1和2的研究人員數量對知識外溢優勢和匹配費用的影響，若創新帶來的知識外溢優勢與科研人員數量是正比例關系，用函數表示，其中表示區域i的科研人員數量。兩個區域的科研人員數量分別為：

式（5）中，M為流動性的科研人員總數。假定圖4中x處的科研人員是無差異的，那么下面等式成立：

上式中：f為知識外溢函數；g為匹配費用函數，n1和n2由（6）式確定；t為科研人員的遷移成本率。

由（6）式兩邊的差額，可以得到科研人員區域選擇的利益差額：

從該式可知，只要給出知識外溢函數f和創新匹配費用函數 g的具體形式，就可以得到關于創新型產業集聚現象的特征表述，從分析創新型產業集聚的機制角度來說，提出函數f和函數 g的具體形式意義不大，只需要通過圖形的方式完全可以定性探討創新型產業集聚現象的形成。

（1）人員遷移成本率對創新產業集聚的影響

圖5　遷移成本率變化對創新產業集聚影響

如果兩個區域都沒有固定科研人員，據（7）式，科研人員在區域間遷移成本t變化時，繪出區域選擇利益比較圖（見圖5），一旦科研人員在兩個區域遷移成本較大時，兩區域會形成創新產業集群的平衡狀態。而遷移成本較小時，創新產業聚集具有空間上的排他性。

（2）固定科研人員數量變化對創新產業集聚影響

圖6　固定科研人員數量變化對創新產業集聚影響

如果其中一個區域有固定科研人員時，固定科研人員的數量對集群同樣產生一定的影響，改變一個區域的固定科研人員數目，得出科研人員區域選擇的差異（見圖6），據此可以得出結論：在兩個區域都能形成創新產業集群的平衡狀態下，有固定科研人員的區域創新集群的規模較大，數量越多，創新集群的規模越大。

5 總結

產業集聚的競爭優勢來自于企業間的縱向分工，利用現代企業制度來協調分工生產是有成本的，這個成本就是企業內部龐大的管理機構成本，同樣，利用市場協調分工也是有成本的，這個成本是建立和維持有效的市場環境規制交易費用。創新產業是否選擇集聚，從交易費用角度來看，既需要知識外溢帶來的市場創新成本必須低于企業創新成本，還需要地理上集中后更有利于進一步降低創新的成本，而這與企業的規模和創新的產品及技術所處的時期有關，也導致了創新型產業集聚有著不同于傳統制造業的集聚機制。

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[2] 王緝慈.超越集群:中國產業集群的理論探索[M].北京:科學出版社,2010.

[3] 沈小平,李傳福.創新型產業集群形成的影響因素與作用機制[J].科技管理研究,2014,(14):144-148.

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[8] 吳麗華,羅米良.日本創新產業集群形成及特征對我國產業群聚的借鑒[J].科學管理研究,2011,29(3):8-62.

Innovative research industry gathering mechanisms transaction fee perspective

Innovative industrial clusters has become China's independent innovation, one of the important national goal of building an innovative approach, its formation mechanism is different from the process manufacturing industry cluster. From the transaction cost perspective, the cost of innovation by the bargaining costs, incentive costs and match costs three aspects constitute uncertainty size of these three aspects of costs and product and process innovation related; this requires not only bring the market knowledge spillovers innovation costs must be lower than the cost of innovation, but also geographically concentrated, in order to facilitate further reduce the cost of innovation, and ultimately the formation mechanism of power and lead to innovative clusters of industrial agglomeration.

Transaction costs; innovative industry; market coordination; corporate coordination; agglomeration

F061.5

A

1008-1151(2015)11-0123-04

2015-10-15

汪獨友（1974－），男，安徽安慶人，鹽城師范學院公共管理學院講師，碩士，研究方向為產學研，知識創新。