基于生命周期的產業(yè)集群知識擴散演化機制分析

■ 賀 斌（西南政法大學管理學院 重慶 401120）

引言

當前，在國際分工進一步加劇的背景下，區(qū)域經濟發(fā)展的動力在于產業(yè)的集群化發(fā)展。對于發(fā)展中國家和地區(qū)，通過將本地產業(yè)集群嵌入全球價值鏈，接受發(fā)達國家的知識轉移、技術擴散和FDI資助提供了更大的機遇（王瑛等，2007）。但是，產業(yè)集群嵌入全球價值鏈本身也面臨風險。發(fā)展中國家和地區(qū)產業(yè)集群的發(fā)展往往依靠低成本的勞動力，產業(yè)關聯度低、產業(yè)結構不合理、產業(yè)競爭力低下（楊永忠等，2003），在全球價值鏈中處于低端，具有被鎖定的風險。在知識經濟時代，產業(yè)集群競爭優(yōu)勢的源泉在于創(chuàng)新能力的提高和技術創(chuàng)新的加速擴散（陳旭，2005）。而要實現這一目的，產業(yè)集群的知識擴散發(fā)揮著至關重要的作用，產業(yè)集群的地理臨近性、專業(yè)化分工以及企業(yè)間的交互性為集群的知識擴散提供了便利條件。但是，在產業(yè)集群的各個發(fā)展階段，由于自身的聚集方式、發(fā)展規(guī)模和產業(yè)結構的不同，使得知識擴散呈現出不同的特點。

產業(yè)集群生命周期相關理論研究綜述

20世紀50年代，生命周期被引入經濟領域，波茲（1957）在其新書《新產品管理》中首次提到了產品生命周期的概念，蒙德·弗農（1966）在此基礎上對產品生命周期理論進行了進一步完善，后續(xù)學者威爾斯（Louis T. Wells）、赫希（Hirsch）、克魯伯（Gruber）等對這一理論進行了驗證和完善。20世紀80年代，隨著產業(yè)集群的研究深入，一些學者開始利用生命周期理論分析產業(yè)集群的演進方式，克魯格曼（1991）認為產業(yè)集群具有像生物的成長到死亡的過程，不同的學者依據不同的視角對產業(yè)集群的生命周期做出了不同詮釋。邁克爾·波特（1998）就認為產業(yè)集群一般會經歷產生、發(fā)展和衰亡三個過程。蒂奇（1998）將產業(yè)集群的生命周期分為產生、成長、成熟和衰退四個階段，并得到了學術界的一致認可。Williams A（2005）則在此基礎上提出了“S”型的四階段理論。國內學者如魏守華（2002）、蔡寧（2003）、馬尚平（2004）等都從不同的角度闡述了產業(yè)集群的生命周期理論，并對集群演化的動力機制進行了分析。后續(xù)學者如榮建、劉西林（2006）從網絡特性的視角分析了產業(yè)集群的生命周期理論 ；陳歡（2008）從企業(yè)結構網絡的視角分析了產業(yè)集群的生命周期理論；李明惠等（2012）提出三維度的產業(yè)集群自主創(chuàng)新動力機制模型。本文依據蒂奇的理論，將產業(yè)集群分為誕生、成長、成熟和衰退四個階段，如圖1所示。

盡管不同學者對于產業(yè)集群的生命周期有不同的理解，但綜合分析都認為產業(yè)集群都經歷從產生到衰亡的過程：在誕生階段，產業(yè)集群規(guī)模較小，集群內企業(yè)數量有限，還沒有形成有效的分工和協(xié)作，產業(yè)特色不明顯，創(chuàng)新能力差，競爭優(yōu)勢不明顯。在成長期，隨著外部經濟和規(guī)模效應的擴張，產業(yè)集群的規(guī)模逐步增大，大量企業(yè)迅速成長，外來企業(yè)也不斷進入，開始出現集群內的分工也協(xié)作關系，逐步形成創(chuàng)新網絡，創(chuàng)新能力得到了加強。在成熟期，隨著規(guī)模報酬遞減效應，集群規(guī)模趨于穩(wěn)定并最終到達規(guī)模報酬不變，集群內的分工明確、專業(yè)化協(xié)作已經十分普遍，并形成自己的主導產業(yè)，配套設施已經完善，創(chuàng)新能力很強，網絡連接效應開始體現，形成很強的競爭優(yōu)勢。在衰退階段，由于產業(yè)特色逐漸喪失，創(chuàng)新能力下降和技術路徑的依賴，產業(yè)集群逐漸失去市場，主導產業(yè)開始衰退，大量的企業(yè)開始外遷和倒閉，集群規(guī)模開始縮小，分工協(xié)作開始出現斷裂，競爭優(yōu)勢喪失。一些企業(yè)開始在其他相關領域進行創(chuàng)新活動，以期形成新的主導產業(yè)，實現產業(yè)的轉型升級，并逐步引來產業(yè)集群的下一個成長周期。從長期來看，就會形成產業(yè)集群的周期成長的包絡圖，如圖2所示。

不同生命周期階段下產業(yè)集群知識擴散特征及演化過程

圖1 產業(yè)集群四階段生命周期圖

圖2 產業(yè)集群生命周期包絡圖

圖3 產業(yè)集群知識擴散演化路徑

產業(yè)集群的產生和發(fā)展伴隨著集群內相互學習并由此而形成的知識的創(chuàng)造和擴散過程。在生命周期的不同階段，集群的知識擴散呈現不同的特征。

（一）誕生階段

產業(yè)集群的誕生階段由于集群規(guī)模較小，知識創(chuàng)造僅限于幾個企業(yè)的研發(fā)，知識積累很少。產業(yè)集群的學習過程以本地學習為主，知識擴散方式主要是企業(yè)內部學習和個別企業(yè)間人員流動帶來的附加效應。一些企業(yè)開始主動對配套企業(yè)進行技術指導，知識溢出效應不明顯，創(chuàng)新能力較弱。

（二）成長階段

成長階段是產業(yè)集群最具活力的階段，同類或相關產業(yè)企業(yè)的集聚增加了知識和技術的多樣性，它為產業(yè)集群的技術創(chuàng)新奠定了基礎（王恩才，2013）。這時期集群內已經形成了核心企業(yè)并成為知識創(chuàng)造的主體，知識有了一定的積累并且速度很快，集群學習能力逐漸增強，學習渠道增多，多種學習方式并存（劉丙明等，2008），學習行為日益頻繁，各種正式或者非正式的交流開始出現，逐步形成自己的學習氛圍。核心企業(yè)在保持自身技術優(yōu)勢的同時，相互間積極吸收和借鑒對方的技術優(yōu)勢，并形成自身的技術特色，配套企業(yè)也通過嵌入核心企業(yè)的業(yè)務過程獲取知識并加以吸收和轉化。知識擴散效果明顯，溢出效應開始顯現，創(chuàng)新能力提升很快，創(chuàng)新網絡開始形成。

（三）成熟階段

成熟階段的產業(yè)集群規(guī)模趨于穩(wěn)定，集群內企業(yè)數量基本飽和，產業(yè)鏈上下游各環(huán)節(jié)配套的企業(yè)，己逐漸發(fā)展成為一個完整的產業(yè)價值鏈體系，各企業(yè)之間的聯系更加密切，相關企業(yè)之間彼此既有競爭又相互合作，形成了一個堅實、穩(wěn)定、緊密的本地創(chuàng)新網絡（張明龍，2007）。集群網絡完善、連接緊密，處于網絡上所有節(jié)點企業(yè)都參與知識的創(chuàng)造過程，知識積累豐富；學習方式以網絡分享為主，知識擴散也以網絡間自由流動為主要特征，擴散方式穩(wěn)定；知識溢出效應十分明顯，集群中的技術創(chuàng)新更有序、方向更明確。技術創(chuàng)新的規(guī)范己確立，技術創(chuàng)新集群具有非常強的預見能力、應用能力和啟發(fā)能力（陳劍鋒，2002），創(chuàng)新行為活躍，創(chuàng)新能力強。這一時期產業(yè)集群呈現路徑依賴和技術鎖定現象，如果路徑依賴和技術鎖定限制了產業(yè)集群的創(chuàng)新能力，集群的主導產業(yè)將失去市場動力，產業(yè)集群很快就會進入衰退階段。

（四）衰退階段

衰退階段的產業(yè)集群由于市場變化和創(chuàng)新能力下降，逐漸失去原有的競爭優(yōu)勢，外部環(huán)境急劇惡化，大量人才外流，企業(yè)逐漸外遷，原有的知識創(chuàng)造過程基本消失，企業(yè)研發(fā)動力明顯不足。集群內的交流隨著大量企業(yè)的外遷和人才流失開始消失，長久以來形成的學習網絡開始解體，并導致原有的知識擴散機制基本停滯，溢出效應逐漸減少。隨著一些企業(yè)開始尋求轉型或進行產品升級，新的知識正在形成，網絡重構開始在知識擴散過程中發(fā)揮作用，并逐步開始新的生命周期。如果不能及時更新現有的技術和創(chuàng)新模式，產業(yè)集群將逐漸衰退直至消亡。

產業(yè)集群在生命周期的各個階段的知識擴散過程在知識創(chuàng)造主體、知識積累、學習過程、擴散方式、擴散效果及創(chuàng)新能力方面隨著集群的發(fā)展呈現出了不同的特征，呈現出明顯的演化特征，如表1所示。

不同生命周期階段產業(yè)集群知識擴散的演化路徑

產業(yè)集群從誕生、成長、成熟到衰亡的不同生命周期階段，知識擴散在擴散層次、擴散位勢和擴散內容上都存在著一定的演化路徑。

（一）擴散層次的演化路徑

產業(yè)集群誕生之初，少數企業(yè)發(fā)現市場機遇，并利用自身技術優(yōu)勢進行知識創(chuàng)造，并通過專利、版權等形式成為自身的技術優(yōu)勢。隨著相關配套企業(yè)的跟進，相關產業(yè)開始集聚。這一時期集群內的人員頻繁流動，一些核心企業(yè)甚至主動派遣個別員工到配套企業(yè)進行技術指導，客觀上個體間正式或者非正式的交流逐漸增多，知識不可避免地出現外溢，從而形成擴散現象。隨著時間的推移，知識擴散的層次從最初的個體擴散開始轉化為企業(yè)間擴散。此時產業(yè)集群內企業(yè)的知識擴散主要發(fā)生在核心企業(yè)與相關配套企業(yè)間的知識擴散，但已經不同于初創(chuàng)時期派遣個別人員進行技術指導的形式，而是企業(yè)間的相互交流和學習過程。隨著產業(yè)集群網絡構建完成，相關配套設施逐步完善，中介機構和相關組織開始融入集群網絡，產業(yè)集群知識擴散進入到網絡擴散層次。在集群網絡中，核心企業(yè)間，核心企業(yè)與配套企業(yè)間，配套企業(yè)間，以及相應的研發(fā)機構、教育機構和中介組織等互相學習，逐漸構建其網絡學習機制，知識也在集群網絡中開始擴散，擴散速度和擴散效果也得到顯著提高。

（二）擴散位勢的演化路徑

物質世界中所有物質或非物質的傳導、擴散都是由勢能差引起的（蔡西陽等，2008）。產業(yè)集群內的知識非均勻地分布在各行為主體之間（劉閑月等，2012），形成知識位勢，由高位勢向低位勢擴散效應。在集群誕生初期，知識的擴散主要由技術位勢決定。集群中具備技術優(yōu)勢的企業(yè)由于掌握了先進的技術，具有明顯的技術領先優(yōu)勢，開始向周邊企業(yè)擴散知識。隨著集群網絡的形成，知識擴散的位勢效應決定于企業(yè)或者相關機構在集群網絡中所處的網絡位勢高低。那些在網絡中處于高位勢的機構在擴散知識的同時也引導了產業(yè)集群內知識發(fā)展的方向，具備較強的網絡整合能力，同時也具備了較高的創(chuàng)新能力。隨著網絡的進一步完善，產業(yè)集群到達成熟階段，知識擴散的位勢效應開始轉化為創(chuàng)新位勢。擁有更強創(chuàng)新能力的企業(yè)在集群網絡中明顯處于核心地位，并代表了本地產業(yè)集群的技術領先優(yōu)勢和產業(yè)發(fā)展方向，在集群發(fā)展過程中處于引導地位。

（三）知識擴散內容的演化路徑

知識分為顯性知識和隱性知識。產業(yè)集群初期的知識擴散由于主要在個別人員和少數企業(yè)間進行，多是以顯性知識的擴散為主，這樣便于相關知識或者技術迅速在集群內傳播，促進集群發(fā)展。隨著集群的發(fā)展和成熟，集群網絡開始形成并逐步完善，企業(yè)間的合作也越來越緊密，直接的、親密的交流逐漸增多，這有利于隱性知識的傳播，知識擴散的內容也由顯性知識擴散逐步上升到以隱性知識擴散為主。這時期產業(yè)集群在隱性知識擴散的過程中，開始形成自己獨特的思維方式、文化內涵、合作模式和創(chuàng)新路徑，那些原本不利于傳播的隱性知識開始外化為集群內各相關機構共同掌握的顯性知識，知識擴散的方式上升到了更高的層次。

表1 產業(yè)集群不同生命周期階段知識擴散特征

綜上所述，產業(yè)集群在生命周期的不同時期知識擴散的相關演化路徑如圖3所示。圖3中圓心代表了產業(yè)集群誕生起點，三條射線箭頭所指示的方向代表了產業(yè)集群的生命周期的發(fā)展方向以及在知識擴散層次、位勢和內容上的演化方向。由圖3可知：隨著產業(yè)集群的發(fā)展，產業(yè)集群內的知識擴散由最開始的個體擴散開始向企業(yè)層次的擴散演化，這期間擴散的主要動力來自于技術位勢的高低，擴散的內容開始為一些簡單的顯性知識，逐步開始有了一些隱性知識在其中。隨著產業(yè)集群網絡的逐步形成和完善，知識擴散層次上升到網絡層次，影響知識擴散的動力由網絡中相關機構的網絡位勢決定，那些具有較強網絡整合能力的機構開始在集群網絡的知識擴散中形成創(chuàng)新位勢，知識擴散的內容也主要表現為隱性知識和外化后的隱性知識。

結論

產業(yè)集群已經成為區(qū)域經濟發(fā)展的基本動力，知識擴散是產業(yè)集群形成和發(fā)展的主要動力之一。有效的知識擴散不但能夠促進產業(yè)集群的形成，更能增強產業(yè)集群的創(chuàng)新能力。在不同的生命周期階段，產業(yè)集群的知識擴散存在著不同的特征。同時，知識擴散的演化過程也決定了產業(yè)集群在不同的生命周期階段的發(fā)展水平。基于此，本文研究不同生命周期階段產業(yè)集群知識擴散的演化，希望借此提高產業(yè)集群在不同生命周期階段的發(fā)展水平，提高產業(yè)集群的創(chuàng)新能力，加強產業(yè)集群的成長過程，延長產業(yè)集群的成熟周期，推遲產業(yè)集群的衰退階段。當然文章還有很多值得進一步研究的地方，例如知識位勢效應對產業(yè)集群的知識擴散的推動作用可以在實地調研的基礎上進行實證分析，筆者在后續(xù)的研究中將進一步深入研究。

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