供應鏈企業間知識轉移風險評估研究

泰山學院管理學院 劉 軍

一、引言

供應鏈中企業間知識轉移是指供應鏈中某個企業的知識轉移到另外一個企業的過程，包括知識共享和知識吸收兩個階段。通過知識轉移可增強供應鏈上各企業的自主創新和合作創新能力，有利于提升供應鏈的整體競爭力。但知識轉移也會給企業帶來各種風險，如核心知識流失風險、創新收益分配不合理風險、知識產權侵權風險等，這些風險將導致知識輸出企業競爭優勢的削弱。因此，供應鏈中的企業為了對知識轉移帶來的收益與風險進行權衡，以采取合適的對策，需要對知識轉移帶來的風險進行評估。

二、基于F-AHP的知識轉移風險評估

（一）F-AHP原理 模糊層次分析法（F-AHP）是在層次分析法中應用模糊數學的理論得到的一種系統分析方法。由于在風險評估中，風險因素具有隨機性和模糊性，為了能對風險進行綜合評價，很多學者將模糊層次分析法（F-AHP）應用到風險評估中。利用模糊層次分析法（FAHP）進行風險評估的步驟如下：（1）識別風險因素，將風險因素按不同屬性進行分類分層，建立一個具有遞階層次結構的風險指標體系；（2）對各風險因素設置權重，建立權重集；（3）設定風險等級，建立由各風險等級組成的風險評價集；（4）從最底層的風險因素開始，一級一級的進行模糊綜合評價，直到最上層。

（二）風險識別

（1）理論分析與假設。供應鏈中企業間知識轉移存在多方面的風險，如核心知識流失，知識產權侵權，供應鏈創新收益分配不合理。核心知識是使企業能夠獲得持續競爭優勢的知識。這種知識開發成本高，為企業帶來的收益高，是企業知識中最有價值的部分，一旦這種知識流失，企業的核心競爭力就會減弱。核心知識流失風險越大，則知識轉移的風險就越大。而核心知識流失風險的大小又取決于知識轉移方對核心知識的保護程度、接收方吸收知識的能力以及核心知識本身的特性。知識轉移方越注意對核心知識的保護，流失風險則越小；接收方吸收知識的能力越強，流失風險則越大；核心知識越復雜、越不容易表示，流失風險則越小。知識產權侵權會造成知識轉移方市場份額降低、銷售收入下降、法律費用增加等風險，因此知識產權侵權越嚴重，知識轉移的風險就越大。知識產權侵權和核心知識的流失也是有關系的，核心知識越容易流失，越有可能造成侵權。但知識產權侵權還受其他因素的影響，如知識產權法律的完善程度、知識產權法律執法力度。知識產權法律越完善、執法力度越強，知識產權侵權風險就越小。供應鏈中企業間知識轉移可以提升供應鏈整體創新能力，創新能帶來收益，但收益的分配不一定合理，知識轉移方可能沒有得到合理的收益。收益分配的合理性與收益分配機制的合理性、企業間的合作關系有關。機制制定得越合理，創新收益分配就越合理。企業間的合作關系越融洽，溝通就越容易，創新收益分配不合理現象發生的可能性就越小。基于以上分析提出如下假設。

H1：核心知識流失與知識轉移風險成正影響

H2：知識產權侵權與知識轉移風險成正影響

H3：供應鏈創新收益分配不合理與知識轉移風險成正影響

H4：核心知識流失與知識產權侵權成正影響

根據假設H1、H2、H3、H4得到如圖1所示的關系模型。

圖1 風險因素關系模型

（2）問卷設計與發放。核心知識流失風險從核心知識的保護程度、接收方吸收知識的能力、核心知識的復雜性、核心知識的內隱性四個方面進行測量。知識產權侵權風險從知識產權法律的完善程度、知識產權法律執法力度兩個方面進行測量。供應鏈創新收益分配不合理風險從收益分配機制的合理性、企業間的合作關系融洽程度兩個方面進行測量。知識轉移風險從企業銷售收入與預期收入差異程度、市場份額與預期份額差異程度兩個方面進行測量。本次調查共發放問卷300份，回收可用問卷230份。

（3）問卷信度與效度分析。通過信度與效度分析可以分析問卷測量的可靠性與穩定性。利用PASW Statistics 18，計算得到知識轉移風險、核心知識流失風險、知識產權侵權風險、供應鏈創新收益分配不合理風險的Cronbach’s Alpha系數分別為：0.76、0.81、0.77、0.71。當Cranbach's Alpha＞0.6時可信度較高。利用因子分析來進行結構效度分析，計算得到核心知識保護程度、接收方吸收知識能力、核心知識復雜性、核心知識內隱性四個測量問項的因子載荷分別為：0.82、0.76、0.72、0.75；知識產權法律完善程度、知識產權法律執法力度的因子載荷分別為：0.87、0.89；收益分配機制合理性、企業間合作關系的因子載荷分別為：0.74、0.65；銷售收入與預期收入差異程度、市場份額與預期份額差異程度的因子載荷分別為：0.62、0.67。當因子載荷值＞0.6時結構效度較好。

（4）假設檢驗。根據圖1所示的關系模型，建立結構方程初始理論模型，利用Amos18.0得到的模型的擬合指標χ2/df、GFI、AGFI、PGFI、NFI、PNFI、CFI、RFI、IFI、RMSEA分別為2.4、0.91、0.90、0.61、0.93、0.67、0.97、0.91、0.97、0.07，各 項擬合優度統計指標均符合標準。同時得到路徑關系知識轉移風險←核心知識流失的各項指標Estimate、S.E.、C.R.、P分別為0.64、0.11、6.2、0.003；路徑關系知識轉移風險←知識產權侵權的各項指標分別為0.76、0.24、3.23、0.007；路徑關系知識轉移←風險收益分配不合理的各項指標分別為0.45、0.16、3.20、0.005；路徑關系知識產權侵權←核心知識流失的各項指標分別為0.32、0.13、3.71、0.12。在P＜0.01的條件下，除了第四條路徑，標準估計值都達到了顯著水平，說明核心知識流失與知識轉移風險成顯著的正影響；知識產權侵權與知識轉移風險成顯著的正影響；供應鏈創新收益分配不合理與知識轉移風險成顯著的正影響；核心知識流失與知識產權侵權成的正影響的假設不支持。

（三）知識轉移風險評估

（1）根據識別出的風險因素及其相互關系，建立知識轉移風險指標體系。目標層U：知識轉移風險；一級指標U1：核心知識流失風險，U2：知識產權侵權風險，U3：供應鏈創新收益分配不合理風險；二級指標U11：核心知識保護程度，U12：接收方吸收知識能力，U13：核心知識復雜性，U14：核心知識內隱性，U21：知識產權法律完善程度，U22：知識產權法律執法力度，U31：收益分配機制合理性，U32：企業間合作關系。

（2）利用專家法對各風險因素的權重進行設置，建立知識轉移風險模糊綜合評價的權重集。一級指標的權重為=（0.35，0.35，0.3），二級指標的權重為=（0.3，0.2，0.25，0.25），=（0.4，0.6），=（0.5，0.5）。

（3）建立風險評價集。將知識轉移的風險分為5個等級，得到風險評價集={風險低,風險比較低,風險一般,風險比較高,風險高}。對每個風險等級進行量化，每個等級對應的量化值分別為1、2、3、4、5。

（4）針對供應鏈中某個企業，邀請20個專家對U11、U12、U13、U14、U21、U22、U31、U32進行模糊評判。認為U11核心知識保護程度低的專家比例為5%，比較低的為5%，一般的為10%，比較高的為25%，高的為55%；認為U12接收方吸收知識能力低、比較低、一般、比較高、高的專家比例分別為：10%，15%，30%，30%，15%；認為U13核心知識復雜性低、比較低、一般、比較高、高的專家比例分別為：20%，35%，10%，10%，5%；認為U14核心知識內隱性低、比較低、一般、比較高、高的專家比例分別為：25%，30%，15%，5%，5%；認為U21知識產權法律完善程度低、比較低、一般、比較高、高的專家比例分別為：40%，30%，15%，10%，5%；認為U22知識產權法律執法力度低、比較低、一般、比較高、高的專家比例分別為：10%，15%，30%，40%，5%；認為U31收益分配機制合理性低、比較低、一般、比較高、高的專家比例分別為：30%，35%，20%，10%，5%；認為U32企業間合作關系融洽程度低、比較低、一般、比較高、高的專家比例分別為：25%，35%，20%，10%，10%。

（5）根據專家的評判建立評價矩陣。知識轉移方越注意對核心知識的保護，流失風險則越小，根據專家對核心知識保護程度高低的判斷以及風險評價集，得到U11對應的評價矩陣：R11=（0.55，0.25，0.10，0.50，0.50）。同理可得：

R12=（0.10,0.15,0.30,0.30,0.15），R13=（0.05,0.10,0.10,0.35,0.20），

R14=（0.05,0.05,0.15,0.30,0.25），R21=（0.05,0.10,0.15,0.30,0.40），

R22=（0.05,0.40,0.30,0.15,0.10），R31=（0.05,0.10,0.20,0.35,0.30），

R32=（0.10,0.10,0.20,0.35,0.25）。

（6）模糊綜合評價。先進行底層指標的模糊綜合評價，根據二級指標的權重及評價矩陣計算得到模糊綜合評價矩陣，=（0.05,0.28,0.24,0.21,0.22），（0.08,0.10,0.20,0.35,0.28）。然后進行頂層指標的模糊綜合評價，=（0.35,0.35,0.3）（0.12,0.18,0.20,0.31,0.26）。根據每個風險等級對應的量化值，對綜合模糊評價結果進行加權處理得到該企業知識轉移的風 險為：0.12×1+0.18×2+0.20×3+0.31×4+0.26×5=3.72，3.72處于3和4之間，說明該企業知識轉移的風險處在一般和比較高之間。

三、結論與建議

（一）建立知識轉移風險預警機制 知識轉移風險預警是指企業根據內外部知識轉移環境對未來的知識轉移風險進行預測和報警，以增強企業的應變能力，做到防患于未然。為了對未來的風險進行預測和報警，首先要分析知識轉移風險的來源、發生的條件、風險的級別及危害程度，建立風險預警指標，設置預警線。然后成立風險預警小組，專門搜集整理知識轉移相關的信息，根據搜集到的信息隨時進行風險評價，確定風險等級。當風險等級高于預警線時，發出預警信號，提醒企業采取相應措施防范風險。

（二）采取措施防止核心知識流失 企業要提高核心知識保護的意識，對于存儲在紙質或電子化文件中的核心知識（這種知識是能夠用符號表示的內隱性低的知識）要實行保密制度。根據核心知識的重要程度，將文件分為“絕密”、“機密”、“秘密”和“公開”四級。對于需要保密的文件指定專人保管，設定查閱權限，對于電子文件采取加密措施。內隱性高、復雜的、難以用符號表示的知識，往往存儲在企業員工的大腦中，這些員工是企業的核心人才，為了對核心知識的保護，需要采取措施防止核心人才流失，同時要與核心人才簽署保密協議。

（三）加強知識產權管理降低侵權風險 對于企業的專利、標志、名稱、圖像等知識產權，要設立專門的部門進行管理。同時企業要完善知識產權管理制度，增加知識產權管理經費的投入，在企業內部開展知識產權專題培訓，使企業員工熟悉和掌握專利法、商標法等知識產權法律，樹立知識產權意識。對于其他企業的侵權行為要及時制止，防止侵權范圍的擴大。當侵權行為已經造成損失，或者超出了企業自身的防護能力時，則應及時尋求法律幫助，合理利用訴訟。訴訟不僅可以解決糾紛，還可樹立企業強有力的知識產權保護形象，充分維護企業利益。

（四）完善供應鏈企業間創新收益分配機制 為了使供應鏈創新收益得到公平、合理的分配，增強企業間知識共享的積極性，必須要制定合理的收益分配機制。收益分配機制應能實現如下效果：能夠實現供應鏈上企業多贏，讓每個參與的企業都有收益，形成一種合作—信任關系；能夠使收益和風險相對稱，充分考慮各成員企業所承擔的風險大小，承擔風險大的企業應該獲得相應的風險補償，體現“利益共享，風險共擔”的思想；能夠使收益和企業的作用、投入相對稱，每個企業在供應鏈上的作用不同，投入多少不同，作用大、投入多就應該分配的多。

（五）加強法制建設，改善知識轉移環境 如果法制不健全，制度存在漏洞，企業的投機行為就會比較嚴重，為了降低研發成本，可能會侵犯其他企業的知識產權。這種因素的存在增大了供應鏈企業間知識轉移的風險。知識轉移實質上是供應鏈企業間的一種合約關系，這種合約關系要有相應法律的支撐。因此建立良好的司法保障體系，規范和約束企業的投機行為，可以營造良好的知識轉移環境，降低知識轉移的風險。

［1］李炳秀：《供應鏈企業間知識轉移風險的識別－評估及防控研究》，中南大學2011年碩士學位論文。