中國檔案事業發展史論略

張嬌 李思敏 趙丹丹

[摘 要]本文簡要回顧我國檔案事業的發展歷史，通過對不同時期檔案事業產生背景及其發展狀況的描述，總結出其在不同階段的發展特點，并歸納出我國檔案事業發展的一般性規律，以供參考借鑒。

[關鍵詞]中國；檔案事業；發展史

檔案的起源與發展同人類社會的發展和進步密切相關，其發展歷史反映了人類記憶的發展脈絡與生產水平。檔案和檔案事業作為一種客觀存在的社會現象，反應了社會的發展和進步。研究檔案事業，不可不了解檔案的起源，了解檔案的過去、現在及未來。

縱觀國內學者關于中國檔案事業發展史的研究，大多數都遵循這樣一條主線，即從歷史發展時期的縱向角度，以史料為依據，闡述中國檔案事業的形成和發展過程，探索檔案事業發展規律。本文擬將中國檔案事業的發展歷程劃分為萌芽、發展、變革、成熟四個歷史時期加以系統闡述，以期對中國檔案事業史的進一步研究有所裨益。

1.中國檔案事業的萌芽時期：檔案形成階段（夏朝～戰國時期）

1.1產生背景

奴隸社會是人類社會形態的第一個階級社會，也是檔案事業起源和萌芽的時期。檔案事業系統的各個組成部分—檔案、檔案機構、檔案管理活動等都是在奴隸社會開始產生和出現的。關于檔案的起源，國內學者大多數都承認文字的發明是檔案產生的條件之一，它使人們有了記錄自己活動的可能；其次，要想形成有條理的檔案，除了文字的出現，另一個是重要條件那就是階級和國家的產生，檔案是進入階級社會時產生的，是在這一特定生產力水平，特定的社會需要，特定的歷史環境等作用下的產物。[1]

1.2發展概況

自文字的發明、階級和國家的出現，檔案便應孕而生，我國的檔案起源于原始記事，如結繩、刻契、圖畫等方法。夏朝是我國第一個奴隸制國家，出現了我國基本成熟的文字—甲骨文，并產生了階級和國家機器，出現了刑法和監獄。

商朝由于商王崇尚迷信，一切行事，如農業生產、祭祀、戰爭、田獵、出游、疾病、生子等無不卜問吉兇，祈求神明祖先賜福。這些活動形成的記錄叫占卜文書，因為刻在甲骨上亦稱甲骨文書，后來成為甲骨檔案。

西周統治階級凡冊命、賞賜、志功、征伐、訴訟等重大事件都要在青銅器上銘文記載，如毛公鼎，這件西周晚期的器物記述周宣王誥誡和褒賞其臣下毛公事和反映西周統治不穩定的情形。[2]由于其將文字刻錄在青銅器上，因此稱其為金文檔案。

春秋戰國時期是我國從奴隸制社會過渡到封建制社會的時期。這時期各國政局動蕩，戰爭頻繁，檔案大多由“內史”、“左史”或“右史”掌管。隨著社會大變革，原始檔案不斷被毀棄，律法檔案、賦稅檔案等相繼產生，一些新興國家先后設置了新的檔案史官——御史、章書、主書、尚書。[3]

由此可見，檔案從起源到形成是一個漫長的歷史過程，文字的產生、國家的出現應該是檔案形成之時。奴隸社會是檔案萌芽時期，這一時期出現了最原始的檔案形態與記錄方式，為后期封建社會檔案工作的開展奠定了基礎。

1.3發展特點

第一，從檔案官員看，奴隸社會時期的檔案和檔案工作比較簡單，出現了最初的檔案官員，由于我國奴隸社會政治的最大特點是神權政治，因此檔案的官員主要是宗教官員。第二，從檔案的保管形態看，主要是甲骨檔案和金文檔案。第三，從檔案的保管機構看，以西周時期“登于天府”為代表，從西周開始，就有制作副本的制度，并且記載有“石室金匱”保管方式。第四，從檔案法規來看，這一時期有了基本的文書檔案法規，如西周時的《呂刑》。第五，從檔案的利用來看，主要表現為由于春秋戰國時期諸侯爭霸戰爭，使得檔案流傳民間，其中具有代表性的就是孔子收集、整理古代文化典籍，刪定六經。

2.中國檔案事業的發展時期：檔案工作階段（秦朝～鴉片戰爭前夕）

2.1發展背景

兩千多年的封建社會，經歷了秦、漢、隋、唐、宋、元、明、清等各朝，直到1840年鴉片戰爭我國才開始近代化。這一時期政治上確立了中央集權制，并且逐步向封建君主專制制度發展，到了清朝乾隆時期達到巔峰；經濟上各個時期的封建君主都實行重農抑商政策，自給自足的封建小農經濟得到發展；文化上這一時期封建文化迅速發展，形成了各個民族獨有的民族文化和社會文化。因此這個時期的檔案工作，隨著社會的變革和發展，有著各自的特點和創新。

2.2發展概況

公元前221年，秦始皇滅六國，統一中國，建立了中國歷史上第一個統一的專制主義中央集權的封建國家。秦始皇對檔案和檔案工作相當重視，一方面焚書坑儒，另一方面熱衷于法律文書和石刻文獻，設立檔案機構，確定檔案人員，地方設置郡縣制，并設專門的官員管理檔案。

“漢承秦制”，兩漢初期的國家制度是在秦朝的基礎上建立起來的，經過兩漢時期的發展封建專制主義中央集權的政體得到了進一步完善。中央丞相府是頒發皇帝詔令和收貯重要檔案的機關，同時，御史府是中央政府主管文書檔案的重要機構。后來尚書臺，替代丞相的職權，成為主管文書檔案的中樞機構。漢代地方政府由初期的郡縣二級制變為州、郡、縣三級制，并且在各級政府中都有相應的文書官吏管理文書檔案。

隋唐時期，受魏晉影響三省六部制度初步建立，建立了中央文書檔案工作的系統，三省成為中央最高輔助機構，也是文書檔案工作的最高管理機關，文書的擬定、審核與執行分別由中書、門下、尚書分掌。除三省之外，在中央兼管文書、檔案工作的機構還有翰林院、宦臣機構、吏戶禮兵刑工六部。地方行政機構由最初州縣兩級發展為道、州、縣三級，并設有相應的文書檔案人員管理檔案工作。

宋時，舊有的三省六部已徒有其名，在三省之上又設中書、門下，為了分割相權，集國家大權于一身，設置樞密院負責全國軍政，成立三司（鐵鹽、度支、戶部）加強征收賦稅和財政管理。[4]地方上行政劃分為二級，路為最高行政區劃，府、州、軍、監是二級區劃，縣是第三級區劃，在各級行政區劃中分別設有相應的行政人員來進行文書檔案管理工作。

元時不承襲唐宋三省六部制，中央只設中書一省，總理全國政務，其次，樞密院負責掌管軍政，御史臺司負責監察。地方最高機構是行中書省，簡稱行省。其下依次為路、府、州、縣，都設有專門的官吏來進行文書檔案的整理和保管工作。

明朝時負責文書工作的機構頗多，中央文書機構主要有內閣、通政使司（銀臺）、六科、司禮監、文書房。地方機構實行行省、府（州）、縣三級制，省級行政區劃設有承宣布政使司、提刑按察使司、都指揮使司，合稱三司，同樣也設有相應的文書處理處所和文書人員管理檔案工作。

鴉片戰爭前的清朝中央文書機關主要有輔佐皇帝的中樞機關（內閣、軍機處），直接為皇帝辦文宣諭的機關（通政使司、奏事處、中書科），官府文移的稽查機構（六科、十五道）。地方政府分置省、道、府、縣四級政府機關，省是最高一級的行政組織，檔案管理由書吏負責。省下是道，僅設有典吏等辦事人員。道下為府，府下為縣，縣設有主簿或典吏協助知縣辦理文書。

由上可以看出，封建社會是檔案工作的發展時期，建立了比較完備的檔案工作系統，主要表現為在中央和地方設置了專門的機構和官員管理檔案，設置了專門保管檔案的處所，制訂了一系列檔案保管制度等等，這一時期的檔案工作為以后檔案工作的發展和進步提供了參考和借鑒。

2.3發展特點

秦始皇確立了皇帝制度，制定了嚴格的文書制度，他雖然統一了文字，使得文書檔案制度也逐漸統一，但他禁絕私學的發展，對史官注記也不重視，實行焚書坑儒政策，焚燒六國檔案典籍。漢王朝吸取了秦朝滅亡的教訓，也較為重視對檔案的收集和保管，在宮廷內外都設有保藏圖書檔案的處所，著名的有石渠閣、蘭臺、東觀。

隋唐時期出現了一種新的檔案管理方式---甲歷檔案，這是我國封建社會中期在官員銓選、任用過程中形成的一種專門檔案，可謂官員人事檔案。并且這些人事檔案還設有專門的管理處所---甲庫，甲庫是唐朝中書、門下、尚書三省機關分別設置的專門保管官員甲歷檔案的機構。

宋朝時，出現了皇帝檔案庫，兩宋時期共建十一座皇帝檔案庫，分別收藏各朝皇帝的檔案，如宋代最早建立的皇帝檔案庫稱“龍圖閣”。此外，宋朝還出現了王朝中央檔案庫，如金耀門文書庫，地方上全國各級機關建立了專職的檔案機構---架閣庫，這是以架閣形式保存文書檔案的機構，架閣庫的出現，適應了文書保管的需要，提高了檔案保管的效率。

元朝時非常注重對檔案的保管，制定了一系列檔案管理制度，如架閣管理制度，區別文字分別架閣制度，當面交卷制度等。

明朝時檔案管理活動進一步發展，有些已經具有專門檔案庫的性質，如皇家檔案庫的杰出代表—皇史 ，集中保管皇家檔案。此外也建立了一些王朝檔案庫，杰出代表如后湖黃冊庫。明朝在地方上也設立了專門的檔案庫來管理地方檔案，有的稱架閣庫（堂），有的稱案牘庫等。

清朝時統治者重視文書工作的管理，只把檔案管理作為文書管理的一種輔助性手段，因此檔案管理制度并不具體，但是還是有所創新，如確立了一案一卷制度，編目、登記制度，檔案的匯抄制度，檔案的清查和繕修制度等。

3.中國檔案事業的變革時期：檔案事業階段（鴉片戰爭～新中國成立前夕）

3.1變革背景

1840年英國侵略中國的鴉片戰爭，是中國古代與近代的分水嶺，之后外國資本主義列強接踵而至，迫使清政府簽訂了一系列不平等條約，對中國進行政治、經濟、軍事、文化等各方面控制和壓迫，使中國國家機關和社會領域都發生了深刻的變化，當然這種劇烈的變化也反映在了文書檔案工作及其他方面。

3.2變革概況

清朝總理各國事務衙門簡稱“總理衙門”，是為了辦理洋務和外交事務而特設的中央機構，包括司務廳和清檔房兩個機構，司務廳主要掌管“印 、遞折、收掌”事務，清檔房負責“修輯、校對”。該機構的出現表明這一時期的檔案工作具有半殖民地半封建社會的性質。

同時，清政府在由外國侵略者直接控制的總稅務司署，也設置了文書機構—機要科、漢文科，機要科負責機要檔案，但是控制權始終在外國人手中。漢文科負責一般檔案，但主任“由洋員中通曉漢文者擔任”，因此中國人在這兩個機構中并沒有實質性的話語權。

清末除了與外國交往有關的檔案機構有一定變化之外，有些地方機關也比較重視檔案的收集和保管。如制訂了“公門修行錄”，用以控制、約束文書檔案工作人員。有的縣級機關分別設有札文稿簿、牌票號簿、申移稿簿、勤交清簿等各種案卷登記冊，這說明地方機關注重制定嚴格的檔案登記和交接制度。

民國時期建立了檔案管理機構，收集、整理、保管檔案，并且制訂了一系列規章制度，使得近代意義上的檔案法規初現雛形。這時期國民政府發起的以文書檔案改革為主要內容的“行政效率運動”和史學界大規模的明清檔案整理活動，促進了我國檔案學于20世紀20～40年代產生。此外，這時期檔案宣傳出版、檔案理論研究、檔案專業教育等取得了新進展，主要表現為《東方雜志》、《燕京學報》、《新東方》等一些可以為檔案書籍和論文提供出版平臺的刊物的出現，徐望之《公牘通論》和何魯成《檔案管理與整理》等十三本舊著的問世。

可以看出變革時期檔案事業取得初步進展，從封建社會時期只有相應的檔案管理機構和官吏、檔案管理制度、管理場所發展為檔案學的產生，檔案理論研究的進步，檔案的宣傳出版和專業教育的發展等方面，形成了初步意義上的檔案事業。

3.3變革特點

首先，表現為外交文書檔案的大量形成，如中英《南京條約》、《虎門條約》、中日《馬關條約》，這些外交檔案的出現是中國人民屈辱的歷史記錄。其次，出現了專門意義上的財會檔案，在中國第一次出現了近代意義的財務文書。再次，統計檔案的形成，清朝在統治崩潰的前夕，實行從外國抄襲過來的復雜的統計制度，統計文書被保留了下來，對后世專門文種的發展產生了一定影響。最后，出現了學校檔案，這些檔案的出現正是教育領域向近代化發展變化的記錄，此外，在報館、圖書館、出版機關等文化事業中也出現了專業檔案，在經濟領域出現了銀行檔案以及注冊商標檔案等。

值得注意的是在近代時期由于清政府的腐敗統治，我國檔案的破壞不計其數，并且許多優秀的歷史文化檔案也因為保護不力而被外國人以各種理由和方式所竊取，如1860年英法聯軍攻入北京，將圓明園檔案庫的全部檔案洗劫一空，將祖先留給國人的文化遺產一把火化為灰燼。又如北洋政府統治時期由于其統治腐敗不堪，教育經費出現困難，就將清代內閣大庫保管的諸多檔案裝在麻袋中變賣給造紙商以補充教育部經費，這就是震驚中外的“八千麻袋事件”。

4.中國檔案事業的成熟時期：檔案事業體系階段（新中國成立～至今）

4.1發展背景

我黨歷來重視檔案和檔案工作，特別是新中國成立后，為了建設繁榮富強的國家，黨和政府從各方面支持和重視檔案工作的發展，把檔案事業的建設列入各級領導機關的議事日程在很短的時期內使檔案事業得到了比較全面的發展。其間雖然遭受了挫折和破壞，但從整體看中國歷史上任何一個朝代或世界上任何一個國家，都未曾有過這樣的發展速度和廣度。

4.2發展概況

第一，組成國家檔案事業體系的基本成分得到了量與質的充實和完善。首先從中央到地方，都建立了相應的檔案行政管理機構，形成檔案事業管理機制；其次20世紀50年代中后期，各級黨政機關，繼而企、事業單位普遍建立了檔案室，檔案室成為各級各類機關單位的一個工作部門和全國檔案事業的基礎；再次檔案館迅速發展，至今我國已有各級各類檔案館3816個，其中包括國家綜合檔案館、國家專門檔案館、部門檔案館、企業檔案館、文化事業單位檔案館和科技事業單位檔案館。

第二，1987年9月5日《中華人民共和國檔案法》的頒布，開創了當代中國檔案事業建設的新局面，標志著當代中國檔案事業的發展步入了新的階段。檔案政策與法規，是國家對檔案事業實行有效控制的重要手段，新中國建國以來的各項檔案政策與法規，是國家檔案利益和檔案意志的體現，表達了國家的檔案意圖、檔案利益訴。

第三，檔案高等專業教育和在職干部教育取得了突出成就。首先全國有三十多個大學本科開設檔案學專業，培養了一批批檔案專業人才；其次中國檔案學會和檔案科學技術研究所的成立，加強了檔案科學技術理論、學術研究，提高了檔案管理理論水平和實踐技能；再次檔案宣傳與出版機構紛紛設立，出版了諸多檔案報刊和書籍，傳播檔案理論知識。

第四，建立檔案外事機構。“文革”后國家檔案局恢復，新設外事處。1980年國家檔案局加入國際檔案理事會。1994年國家檔案局外事處提升為國家檔案局外事辦公室。1996年舉辦十三屆國際檔案大會，擴大了國際間檔案事務的合作與交流，表明我國檔案事業在國際上有了話語權。

到此，國家檔案事業體系的組成部分和框架——檔案行政管理（包括管理機構局、處等）、機關單位檔案工作（檔案室）、各級各類檔案館、檔案教育、檔案科研、檔案宣傳與出版、檔案學術與理論研究（檔案學會）、檔案外事共8個方面全部形成，國家檔案事業體系建立。

4.3發展特點

首先，注重對歷史檔案的接收與整理，最明顯的成就是第一歷史檔案館（主要保管明清時期歷史檔案）和第二歷史檔案館（主要保管民國時期歷史檔案）的成立，兩大檔案館對于開展政府工作、經濟建設、學術研究、編史修志、對外交流以及愛國主義教育等方面的活動發揮了重要作用。

其次，國家檔案局的成立，使全國檔案由分散走向集中管理，改變了檔案工作的落后面貌。國家檔案局是我國檔案事業的最高行政領導機關，它對全國的檔案工作進行集中統一的管理，推動了檔案事業的發展。

再次，檔案學的研究取得了新的突破，檔案學成為了一門獨立學科，形成了由多門學科組合而成的檔案學科學體系，[5]同時建立了一支以高校教師為主力軍的科研隊伍，檔案教育工作取得了突飛猛進的發展，且還加強對國外檔案工作和檔案學的研究，學習國外先進的檔案管理經驗，不斷完善自身檔案事業的建設。

最后，檔案管理方式現代化，通過引進西方先進的技術設備，來提高檔案管理工作的效率。如電子計算機的管理方式，檔案縮微技術的應用，現代化的檔案保護措施等，推動了檔案機關管理活動的創新，完善管理體制，提高管理水平。

結語

綜上所述，可以總結出中國檔案事業發展的一般性規律：

第一，無論在古代，還是近代，檔案及其管理機構一向為統治者所重視。檔案管理機構的建立和發展，對當時國家政權的鞏固，對文化學術的發展繁榮都起了積極的作用。

第二，檔案工作實踐的需要是其發展的內在動力，檔案工作實踐的需要決定檔案事業的發展規模，發展速度和水平。縱觀中國檔案事業發展的四個時期，發現檔案工作的發展是伴隨著社會實踐的發展而進步的，現實中的實踐經驗推動了檔案理論體系的建設，從而使檔案學科體系更加完備。

第三，中國檔案事業的發展經歷了檔案階段、檔案工作階段、檔案事業階段最后發展為檔案事業體系階段，這樣一個從簡單到復雜的發展過程。任何學科的發展都是一個由淺入深、由表及里、由分散到集中、由零散化走向系統化的過程，檔案事業的發展也不例外。

第四，中外學術和業務交流是檔案事業發展的外部動力，國內外檔案學術和業務經驗交流是檔案學發展的外部動力，國外檔案學的傳入對于我國檔案學發展起到一定的推動作用，我國許多檔案學的理論也因此而更加充實和完善。同時我們也應該看到，我國檔案事業發展還存在不足，還需要每一位從事檔案工作、熱愛檔案事業的人員和學者們的不懈努力。

參考文獻：

[1]周雪恒.中國檔案事業史[M].北京：中國人民大學出版社，1994：第7頁.

[2]劉國能.國家檔案事業體系的形成（上）[J].中國檔案，2007⑼.

[3]劉文英.中國檔案事業發展史探析[J].四川文物，2002⑴.

[4]張鳴.中國政治制度史導論（第二版）[M].北京：中國人民大學出版社，2010：

第152～154頁.

[5]肖潤.中外檔案學發展歷程比較[J].四川檔案，2012⑴.