農業面源污染治理中農戶與地方政府行為博弈分析

薛黎倩

（福建師范大學經濟學院，福建 福州 350007）

面源污染又稱非點源污染。改革開放以來，隨著經濟的快速發展，我國農業也取得了巨大成就。但是由于農業生產生活過程中農民的環保意識弱及使用的生產工具科技含量較低，農村地區生態環境的污染即農業面源污染普遍存在。而農戶對飼料、農藥、化肥和其他化工產品的不當使用，以及沒有及時合理地對農村生活垃圾進行處理，加之污水的不合理排放和農作物秸稈等農業廢棄物的不當處置，加劇了農村地區農業面源污染的發生。有專家估計，目前中國有近2000萬hm2的耕地受農業面源污染影響，有將近50%的地下水受農業面源污染［1］；湖泊中50%以上的氮、磷源于農業面源污染［2－3］。現階段，農業面源污染問題愈演愈烈，極大地限制了我國農村經濟的持續穩定發展。因此，尋找解決農業面源污染治理問題的方法顯得尤為必要。

當前，已有多數學者從不同的角度對農業面源污染治理機制進行不同程度的探究并取得了諸多成就。如，魏欣等［4］從農地產權制度視角進行分析，認為我國現行農地產權制度的不完善導致農業面源污染缺乏有效的規范和監管，提出要重構農地所有權主體，穩定農地承包經營權制度，完善農地流轉制度；李潔［5］提出團隊式治理方法，施以一定的獎勵和懲罰措施，可以鼓勵農戶積極主動地調整污染的排放水平，提出通過給定合約條件約束“搭便車”行為，從而達到農業面源污染治理的目的；周早弘等［6］從外部經濟性角度進行分析，認為我國農業生產負外部經濟性過度而正外部經濟性嚴重不足，負外部經濟性正是反映了農業面源污染問題的產生，提出要加強農村基礎設施建設，積極推進有機農業發展，推廣實施循環經濟技術，實行“綠色產品”或“無公害產品”的補貼制度等；方俊飛等［7］認為地方政府在農業面源污染控制問題中扮演著重要的角色，提出我國應建立市場激勵機制與法律強制手段相配合的機制，構建綠色考評體系、補償機制及進行政策引導，配合政府間的聯動治理，來提高農業面源污染治理成效。但是，國內鮮有學者將博弈論分析方法引入農業面源污染治理機制的研究中來。將博弈論分析引入農業面源污染治理機制的研究中來是具有較大理論意義的，將實現對農業面源污染問題的新層次新角度研究。

改革開放以來，我國農村家庭實行聯產承包責任制，個體農戶成為自主經營決策、自我約束和自負盈虧的微觀經濟主體，農戶往往只注重短期經濟效益的土地需求和土地產出率，而很少兼顧宏觀的生態保護目標。因此，本研究立足于農戶的微觀視角，探究在農業面源污染治理中農戶與地方政府的行為博弈分析，進而探究農業面源污染治理的對策思路。

1 博弈模型的參與人分析

完整的博弈由參與人、效用、信息、策略、行動、結果和均衡等組成。其中，描述一個博弈至少需要三個要素，包括參與者、策略和效用。根據參與者間是否存在具有約束效力的約定或協議，博弈分為合作博弈和非合作博弈。合作博弈研究參與者在達成合作時的怎樣進行合理的收益分配。合作博弈是一種正和博弈。而非合作博弈則是針對在參與者能互相影響彼此利益的前提下，探究怎樣進行決策才能達到最大個體收益的目標。非合作博弈即是一種策略選擇問題。

農戶和地方政府是農業面源污染治理中的主要參與人。農戶是以家庭為單元形成的農業微觀經濟組織，它既是追求收益最大化為導向的經濟組織，又是承擔人口繁衍、代際承傳的社會組織。在我國，地方政府是資源保護的監督者和受托管理者。我國以行政區作為單位，實行分包治理。在不同的行政區，地方政府獲得來自中央政府和國家機關的權力。地方政府和官員根據本行政區域的生態偏好與選擇，承擔著宏觀調控地方經濟發展和提供區域性公共服務等公共職能。從地方政府與農戶的關系看，存在著利益共享和環境監督的雙重關系，地方政府為增加財政收入，往往對農戶化肥施用等監督不力，造成農業面源污染加重。

在農業面源污染問題的治理中，農戶與地方政府的博弈行為屬于一種靜態的、非合作的博弈關系。在此博弈關系中，雙方處于地位不對等、信息不對稱的不平等位置，農戶作為弱勢的一方的最優決策，取決于強勢的一方——地方政府的決策。

2 博弈模型的構建及分析

博弈主體為地方政府和大量個體分散的農戶，本模型中重點分析由于地方政府生態保護政策變化所引起的個體農戶行為的策略選擇。

2.1 模型假設

（1）博弈主體都是兼有利己心理和利他心理的新經濟人。地方政府以追求自然經濟社會協調發展為目標導向，既要注重農業面源污染治理，又要發展社會經濟；農戶既有追求個體收益最大化的導向，又有在適當的激勵約束條件下參與農業面源污染治理的意愿。（2）博弈主體雙方都是有限理性的。地方政府面對經濟發展和環境保護兩大矛盾性的目標，在不同時期會表現出不同的政策偏好。地方政府官員為了追求短期政績，會采取不符合生態環境保護的決策。基于個體理性的農民，為了追求農業產出、增加經濟收入，多或過度使用化學產品，從而污染生態環境和農產品。因此，個體農戶的理性行為，難以實現集體理性。（3）參與人雙方地位不平等。地方政府是流域農業面源污染治理政策的制定者和實施者，對于政府政策個體農戶只能被動地接受和服從。（4）參與人雙方信息不對稱。地方政府信息公開、透明、充分，農民就可以知道所有的政府信息，包括行動、策略、收益；而農戶信息屬于私人信息，具備不公開性、不透明性和不完全性，它屬于不完全信息，地方政府難以獲得農戶全部信息。

2.2 策略選擇

地方政府治理區域生態環境包含保護或不保護兩種政策傾向，相應的策略選擇為S1＝ ｛監督，不監督｝，即當地方政府注重以GDP為核心的經濟增長目標時，通常會采取弱化監督的不保護策略；當地方政府有能力且注重生態環境保護時，通常會采取激勵約束相融、強化監督的保護性策略。個體農戶將根據地方政府的環境政策安排，可能做出4種不同的策略選擇為S2＝ ｛監督，保護｝， ｛不監督，保護｝，｛監督，不保護｝，｛不監督，不保護｝。

2.3 效用函數

（1）當地方政府強化監督時，個體農戶相應地保護區域生態環境。地方政府用于保護區域生態環境的成本C，其中包括地方政府環境監督的行政性成本C1和保護生態資源的經濟激勵性支出C2；地方政府獲得的收益R，包括有效保護生態資源而得到政績肯定R1和中央政府轉移的財政性獎勵（補貼）R2。農戶保護區域生態環境的投入為I，包括有機化肥等生物農資購置費用I1和額外的勞動投入I2，得到的收益K，包括生態環境質量改善而獲得的長期收益K1和政府激勵性補貼H。此時，雙方的效用組合為（R－C，K－I）。（2）當地方政府強化監督時，個體農戶采取不作為的行為選擇。地方政府強化監督，保護區域生態環境的成本C，包括需加大環境監督的行政性成本C1支出和保護生態資源的經濟激勵性支出C2，其收益為中央政府的財政補貼R2以及由于政策效果不佳引起的罰金A。由于農業生產的分散經營特性，政府難以實施有效的環境監督，或者由于政府的激勵性政策力度不夠，個體農戶仍然超量使用化學投入品和過度資源開發利用等而獲得的大量短期收益M。這時的雙方效用組合為（R2－A－C，M），表明地方政府的政策失效而難以保護生態環境，個體農戶將農業生產的環境成本外在化了。（3）當地方政府弱化監督時，農戶自主保護生態環境。由于地方政府弱化環境監督和生態保護，地方政府保護區域生態環境的成本較低，用C3（C3＜C）表示，并獲得較高的短期經濟收益R3（R3＞R）和中央政府的罰金A。由于農戶具有較強的環境保護意識、較高的經濟能力，局部地區農戶集體自主開展生態環境保護，農戶保護區域生態資源的成本為I，得到的收益為K1。此時地方政府和農戶效用組合為（R3－AC3，K1－I）。（4）當地方政府弱化監督時，個體農戶相應采取不作為的行為選擇。地方政府和農戶都是以經濟收益為目標導向，這時地方政府保護流域生態環境的成本C3較低，并獲得較高的短期經濟收益R3和中央政府的罰金A。個體農戶獲取較高的經濟收益M，卻未承擔生態環境保護成本。則此時雙方的行為將造成社會福利損失S，地方政府和農戶的收益均為（R3－A－C3－S，M）（表1）。

表1 農業面源污染治理中個體農戶與地方政府博弈模型

3 博弈分析的結論

上述博弈模型分析表明，地方政府加強區域生態保護的激勵動力主要來自中央政府的政績肯定，生態改善所帶來民生福利的提高，以及治理成本與收益的權衡，其公共決策過程將面臨著資金投入大、生態建設效應慢及影響短期經濟效應等問題。而個體農戶保護區域生態環境，主要動力源于在減少收入的前提下政府給予的持續性的經濟激勵措施，政府的環境監督往往通過經濟激勵措施奏效。因此，最理想的博弈結果是地方政府采取激勵約束相融的政策措施，引導個體農戶生態建設，雙方效用組合為（R－C，K－I）。最壞的博弈結果是地方政府加強環境監督，個體農戶卻不作為，雙方的效用組合為（R2－A－C，M）。當前我國農業正處于從傳統向現代過渡的時期，由于農業技術水平的制約，出于對糧食數量的追求，農業產量的增長與化學品的投入有很強的相關性。如果政府采取過度嚴格的環境政策，將會挫傷農戶的生產積極性，導致農戶收益和產出水平的減少，因而影響到當地經濟的發展，政府的政策會發生傾斜，最終雙方策略選擇是（不監督，不保護），地方政府會選擇采取不改變現狀、默認允許的保守策略，支持農戶使用化學品增加短期農業收入。

以上分析表明：如果農業面源污染中的兩個利益相關方——地方政府和農戶之間缺乏有效溝通、協調與合作，那么在單個利益主體看似理性的決定實際上最終會導致非理性的集體決定。上述二元利益主體的博弈分析表明，農業面源污染的治理過程是地方政府和農戶之間生態利益的分配與調整的過程，任何一方的道德風險和逆向選擇，都會引起雙方的非合作博弈行為，都會造成污染治理的非有效性。因此，剖析農業面源污染治理中利益相關者——地方政府和農戶的需求差異，尋求解決相互間利益矛盾的政策思路，建立二元主體信任基礎上的合作機制，是實現農業面源污染治理合理且有效開展的基礎，也是開展流域生態網絡治理研究的出發點和落腳點。隨著我國生態環境的日趨惡化，農業面源污染治理勢在必行，構建政府主導、農戶參與的農業面源污染治理機制成為當前我國環境政策演進的現實選擇。

4 政策建議

“政府引導”：要求政府完善“大棒加胡蘿卜”的激勵約束機制。一方面，采取強制手段，包括禁止高毒高殘留農藥在農業生產上的使用，將“雙高”農藥全面清出市場等；另一方面，要建立以農業生態環境補償制度為核心的鼓勵性政策。以經濟激勵導向為重點，建立穩定的農業生態環境補償資金來源渠道，形成有效的激勵機制等。研究表明，政府管制性、約束性的政策強度越大，農戶參與自愿性、激勵性工具的動因就越強。因此，自覺的環境政策工具來保證政府的有效性需要加強監管和指導。

“農戶參與”：要求個體農戶、家庭農場主在政府激勵約束相容政策的引導下，促進農業發展方式的轉變，發展綠色農業、循環低碳農業等，主動減少化肥農藥和生活污水的污染，通過改變落后的生產方式和生活方式，從源頭上預防和治理農業面源污染。發揮農戶農業面源污染治理的主體作用，引導農戶由被動參與轉變為主動參與、由政府單邊治理向政府企業和農戶多元治理主體共同治理轉變、由以強制為主的政策導向向激勵為主的政策導向轉變，由以末端治理為主轉變為全過程治理，建立起政府引導、農戶自主參與的流域農業面源污染治理機制。

4.1 加強環境保護宣傳，提高農戶自主參與治理的意識

首先要了解農戶心理，了解其對生態建設的看法及意愿，從農戶的想法下手，引導其參與到生態建設中來。引導農戶轉變觀念，樹立生態理念與經濟理念的同步發展。以農民富裕為目標，幫助農民走上“以農致富”的道路。農民富裕了，才會將更多的注意力轉移到生態建設上來。

公共教育、科研推廣越來越被證明是現代農業增長的源泉，日益成為農業發展的重要因素。一方面，文化水平較低就很容易限制人們的思想觀念，這也就決定了農民思想素質的低下，無法擺脫傳統的落后觀念。另一方面，教育普及率低導致農民無法通過觀念更新、技術創新脫貧致富，導致農業科技難以推廣，妨礙了農業生產力的提高，使得農業生產率低下。這些都導致了農戶仍然只看到了自身的溫飽問題，而無法認識到生態建設的重要性，所以提高農村農戶受教育水平尤為重要，特別是應該面向農戶普及生態建設的知識。可以通過請研究人員到農村給他們進行授課，普及生態建設的必要性，讓他們從心理上認同應該要改善生態環境，并認識到生態建設不僅僅是政府的責任。

4.2 培養農業專業合作組織，搭建農戶參與的組織載體

流域農業面源污染治理中，農業專業合作組織是重要的載體。現階段，農村缺乏專門的組織機構來承擔引導農戶正確施用有機肥和發展有機農業的責任。農業專業合作組織可以實現將分散的農民和小農戶集中培訓等。并且可以有效地對農民進行引導，增強農民的公眾環保意識。正如荷蘭伙伴治理機制下的農村環境合作社，成效良好；日本為了激勵農民保護生態環境，設立生態農民（Eco－farmer）的榮譽稱號來推動農業的可持續發展；英國在建設有機農場時，規定每1～2年需要注冊1次。當前福建省農民專業合作組織累計超1萬家，政府要加強對農民專業組織的扶持、引導和幫助。鼓勵蔬菜、花卉、水果等種植業合作組織發展綠色農產品、無公害農產品和有機農產品。引導從事規模化養殖的合作組織推進生態健康養殖。同時，完善農業面源污染防治的政府服務組織體系。增加縣級基層組織中環境監察人員的數量，使之達到國家規定數目。在條件允許的鄉鎮先試點設立環保機構，加強農村環保宣傳、環境監督等執行力，從根本上扭轉農村環保“缺胳膊少腿”的狀況。

4.3 實施綠色技術援助，提升農戶參與治理的效益

農戶對農業面源污染治理政策的接受意愿以及政府環境政策的可操作性決定了政府政策的效果和農業面源污染控制目標的順利實現與否。要以減少農藥和化肥用量、控制高毒高殘留農藥的使用的“兩減一控”作為政策目標，作為未來農業面源污染治理政策設計的首要選擇。從生產流程角度看，促進農業栽培技術規范化，測土配方平衡施肥技術，病蟲害綜合治理和生態農業模式。加強農產品產地環境、農業投入品和生產過程的監管，提高農產品的質量。既能實現減少化肥和農藥施用量的政策目標，又能降低農業經營成本，有效地實現了經濟效益與環境效益雙贏的結局。農戶執行該政策受到了激勵，使得農戶在最大化個人利益的驅動下，愿意采取有利于環境政策目標實現的經濟行為，最終使農戶在達到個人目標的同時也實現了環境政策的目標。

4.4 推進農業標準化建設，改善農戶參與治理的環境

推進農業面源污染治理的根本途徑就是要轉變現有的農業發展方式。這就要求加快農業增長的轉變，使之從追求數量的增加轉變為注重質量效益的提高；加快農業效益的轉變，使之從追求經濟效益轉變為社會、經濟、生態效益的統一；從單一到多樣，加快農業功能的變化等。隨著經濟的發展，城鄉居民對食品的需求由滿足基本溫飽到追求綠色健康。因此，政府應當引導農戶繼續做好“三品一標”認證，構筑塔式發展結構，發展綠色、生態、安全、健康的食品，推進農業標準化。加強新型高效肥料、高效低毒農藥、畜禽糞污低成本治理技術、秸稈農膜等農業廢棄物循環利用技術的研究開發和推廣應用，扎實推進農業“五新技術入戶”工程。引導農民使用低殘留、低毒農藥。提倡使用微生物農藥和進行農業綜合防治。促進降解塑料薄膜的使用，減少白色污染。

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