我國海島旅游環(huán)境承載力研究述評＊

張超，蔣金龍，余興光，李青生

（國家海洋局第三海洋研究所 廈門 361005）

1 引言

海島旅游是以特定海島地域空間為依托，借助島上特有的自然及人文旅游資源，以滿足游客需要，促進海島地區(qū)自然環(huán)境與經(jīng)濟社會可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)而展開的旅游活動［1］。作為關(guān)聯(lián)帶動性強的綜合性產(chǎn)業(yè)，旅游業(yè)已成為海島經(jīng)濟發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級的首要選擇［2］。海島地區(qū)旅游資源豐富，特色突出，環(huán)境優(yōu)美，但是生態(tài)、環(huán)境脆弱，一旦破壞不易恢復(fù)［3］。近些年來，海島旅游中存在的生態(tài)景觀破壞、環(huán)境污染以及旅游舒適度降低等問題，嚴(yán)重削弱了海島旅游業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

承載力是度量資源、環(huán)境可持續(xù)利用的重要依據(jù)［4］。旅游環(huán)境承載力（Tourism Environment Carrying Capacity，TECC）是研究海島旅游業(yè)可持續(xù)發(fā)展的核心內(nèi)容，目前國內(nèi)外研究均取得了較為豐富的成果。但從文獻調(diào)研的結(jié)果看，我國海島旅游環(huán)境承載力研究尚處于初級階段且嚴(yán)重滯后于我國海島旅游資源開發(fā)利用與保護的需求。因此，通過調(diào)研國內(nèi)外旅游環(huán)境承載力的研究進展情況，借鑒有關(guān)經(jīng)驗診斷國內(nèi)海島旅游環(huán)境承載力研究的不足，可進一步促進我國海島旅游環(huán)境承載力的理論研究和推動實踐應(yīng)用。

2 概念及內(nèi)涵

旅游環(huán)境承載力研究始于國外，1963年，萊佩奇（W.Lapage）把環(huán)境容量概念引入旅游研究領(lǐng)域，從歷史文獻［4－9］看，該領(lǐng)域研究可劃分為3個階段：① 旅游環(huán)境承載力概念與研究體系構(gòu)建階段；② 理念轉(zhuǎn)變階段，從游客數(shù)量量測到管理目標(biāo)體系的構(gòu)建 ；③ 旅游環(huán)境承載力研究新理論與新技術(shù)的引入階段。

20世紀(jì)80年代TECC被引入我國，TECC是十分復(fù)雜的概念體系，基于不同的研究視角其概念與內(nèi)涵也有所差異。現(xiàn)有研究成果主要從兩種視角出發(fā)：以自然生態(tài)系統(tǒng)為中心和自然－社會－經(jīng)濟－文化復(fù)合系統(tǒng)為中心。以自然生態(tài)系統(tǒng)為中心的研究視角的概念內(nèi)涵為某一旅游點處于最大生態(tài)壓力狀況時所承載的游客最大值［15］。自然資源在沒有受到不可接受的破壞程度基礎(chǔ)上所能維持的利用資源的質(zhì)量［16］。其將自然資源與生態(tài)環(huán)境作為研究對象，把景區(qū)自然資源或生態(tài)環(huán)境的承載閾值作為計量景區(qū)旅游環(huán)境承載力的主要標(biāo)準(zhǔn)，主要內(nèi)容包括大氣、水體、土壤、生物資源等［10］。以自然－社會－經(jīng)濟－文化復(fù)合系統(tǒng)為中心的視角的概念內(nèi)涵為第一部分是自然承載力，包含物質(zhì)的和生態(tài)的兩個要素；第二部分是社會承載力，可用社會承載力、心理承載力、感知承載力等來表達［2］。不是以旅游者數(shù)量為衡量標(biāo)準(zhǔn)，而是以自然資源和人類可接受的影響為衡量標(biāo)準(zhǔn)［12］。提出生態(tài)旅游環(huán)境承載力是指某一旅游地域單元（旅游區(qū)、旅游點等）開展生態(tài)旅游活動（游覽、休閑、探索等），在滿足游客游覽要求，同時對自然生態(tài)環(huán)境影響最低，甚至是保護、改善旅游區(qū)生態(tài)環(huán)境質(zhì)量并使當(dāng)?shù)鼐用駨穆糜螛I(yè)中充分受益時，旅游區(qū)所能容納的最大游客數(shù)［17］。其更注重復(fù)合系統(tǒng)的綜合性，除上述自然要素外，還包括景區(qū)所在地旅游基礎(chǔ)設(shè)施的接待容納能力、游客及本土居民的心理承受能力等。近年來，隨著研究的逐步深入，以復(fù)合系統(tǒng)為中心的研究視角得到學(xué)者的普遍認(rèn)同，已達成較大共識［11－14］。

概念的界定決定了研究的主要方向和內(nèi)容。目前，在海島旅游環(huán)境承載力研究中，國內(nèi)學(xué)者主要圍繞自然－經(jīng)濟－社會－文化復(fù)合系統(tǒng)開展研究，認(rèn)為海島旅游環(huán)境承載力是指海島的自然環(huán)境、社會經(jīng)濟等要素在未遭到破壞及游客心理可接受的前提下，海島景區(qū)所能承載的最大旅游強度［18－21］。

3 主要研究內(nèi)容

通過對國內(nèi)旅游環(huán)境承載力的理論研究與實踐成果進行分析，總結(jié)得出目前國內(nèi)學(xué)者對海島旅游環(huán)境承載力研究的主要內(nèi)容包括指標(biāo)體系的構(gòu)建、評價標(biāo)準(zhǔn)的確定、評價方法的選擇以及實證案例研究。

3.1 指標(biāo)體系的構(gòu)建

目前，我國海島旅游環(huán)境承載力評價以多指標(biāo)系統(tǒng)評價為主［19，22－26］，也有部分學(xué)者從單個因素為切入點進行了深入研究［27－29］。且具體指標(biāo)構(gòu)建時，每個海島都有所側(cè)重，但基本上都是在主體框架下結(jié)合海島實際進行適當(dāng)調(diào)整，以契合相關(guān)研究的需要，如劉偉［30］建立了一個包含29個指標(biāo)的三級指標(biāo)體系對遼寧長山群島的旅游環(huán)境承載力進行了評價（表1）。海島在資源環(huán)境及社會經(jīng)濟發(fā)展上存在差異性，因此，本著具體問題具體分析的態(tài)度，在構(gòu)建海島旅游環(huán)境承載力評價指標(biāo)體系時應(yīng)堅持“立足原理、把握需求、靈活變通”的原則。

3.2 評價標(biāo)準(zhǔn)的確定

標(biāo)準(zhǔn)是衡量旅游環(huán)境承載力評價結(jié)果的重要依據(jù)，因影響標(biāo)準(zhǔn)確定的原因復(fù)雜多樣，包括法律法規(guī)文件、海島區(qū)位特征、經(jīng)濟、社會及文化背景、對海島旅游的管理能力以及研究人員的學(xué)術(shù)背景等多種因素，使得標(biāo)準(zhǔn)研究進展緩慢，制約了海島旅游環(huán)境承載力研究的進一步發(fā)展。特別是評價成果因標(biāo)準(zhǔn)的不規(guī)范化而造成其精確度和可比性較差，不利于海島旅游環(huán)境的科學(xué)化管理。雖然目前關(guān)于評價標(biāo)準(zhǔn)的研究內(nèi)容已較多，但考慮到研究成果的認(rèn)可程度，多數(shù)是參照相關(guān)規(guī)劃、保護條例或有關(guān)法律法規(guī)中的標(biāo)準(zhǔn)［19，22］并輔以專家判斷的方法加以確定。今后的研究中如何結(jié)合海島的實際環(huán)境，更為科學(xué)合理地制定評價標(biāo)準(zhǔn)，依然是海島旅游環(huán)境承載力研究所面臨的難題。

3.3 評價方法的選擇

國內(nèi)外關(guān)于旅游環(huán)境承載力評價的技術(shù)方法多種多樣，表2列舉了典型旅游環(huán)境承載力指標(biāo)測算評價方法及其在海島（濱海）地應(yīng)用，以最終的評價結(jié)果看，能基本劃分為游客測算評價法和指標(biāo)測算評價法［4］（表3）。兩類方法的差異主要體現(xiàn)在可用性與可操作性上，前者力指旅游超載的原因：過多游客數(shù)，力圖從根本上解決景區(qū)旅游環(huán)境超載問題。鑒于海島旅游景區(qū)往往高度開放，普遍采用免門票方式經(jīng)營，使得對游客數(shù)量進行控制的方式變得非常困難，因此游客測算評價法在可用性方面就表現(xiàn)得非常欠缺。而指標(biāo)測算評價法是通過指標(biāo)表征來判斷承載力大小，側(cè)重于通過污染治理或環(huán)境管理來維持或改善承載能力，具有較好的可操作性和實用性，所以指標(biāo)測算評價法在海島旅游環(huán)境承載力研究中占主要優(yōu)勢，被眾多學(xué)者所推崇。

表1 長山群島旅游環(huán)境承載力評價指標(biāo)體系［30］

表2 典型旅游環(huán)境承載力指標(biāo)測算評價方法及其在海島（濱海）地應(yīng)用案例

表3 不同類型評價方法比較

4 研究不足及建議

綜合文獻調(diào)研結(jié)果，分析認(rèn)為目前我國海島旅游環(huán)境承載力研究仍處于初級階段，主要成果是利用現(xiàn)有理論與方法對特定海島開展實證研究［17－22，27－28］，且多 數(shù) 停 留 在 生 態(tài) 環(huán) 境 介 紹 和 開發(fā)對策分析上，而對海島旅游環(huán)境承載力基礎(chǔ)理論的研究、評價方法的創(chuàng)新、評價標(biāo)準(zhǔn)的制定等非常少。理論研究的缺乏，導(dǎo)致當(dāng)前的實證研究也存在很大的不足之處。通過分析國內(nèi)海島旅游環(huán)境承載力的研究進展情況并結(jié)合國內(nèi)外旅游環(huán)境承載力的研究動態(tài)［4，7，8－16］，總結(jié)得出未來我國海島旅游環(huán)境承載力研究應(yīng)在以下7個方面加強力度。

4.1 豐富基礎(chǔ)理論研究，加強對海島旅游環(huán)境承載力的理解與認(rèn)識

理論認(rèn)識的不足導(dǎo)致承載力理論未能在海島旅游環(huán)境保護上得到很好的應(yīng)用，所以要進一步加強對海島旅游環(huán)境承載力理論基礎(chǔ)的認(rèn)識：首先要深入分析海島的旅游環(huán)境特征，強調(diào)海島資源的稀缺性和環(huán)境的脆弱性，研究中應(yīng)以海島資源承載力和自然環(huán)境承載力為核心，輔以社會、經(jīng)濟和文化承載力；其次是對自然、經(jīng)濟、社會和文化等指標(biāo)的二級指標(biāo)展開深入研究，建立可量化且具代表性的二級指標(biāo)體系，使評價更趨全面、細(xì)致，更具可操作性；再是要加強對各評價指標(biāo)之間相互關(guān)系的認(rèn)識和理解，旅游環(huán)境承載力各指標(biāo)間既相互獨立又緊密聯(lián)系，但目前普遍采用的綜合評價方法往往忽視了各指標(biāo)間的相互關(guān)聯(lián)性，降低了評價結(jié)果的可靠性。

4.2 改進評價方法，提高評價的科學(xué)性

一方面目前常用的模糊綜合評價法、生態(tài)足跡法、環(huán)境經(jīng)濟學(xué)法等評價方法主要適合對整個海島的旅游環(huán)境承載力進行評價，但海島資源分布不均，島上各景區(qū)的旅游環(huán)境承載力存在差異性，因此為了更科學(xué)地指導(dǎo)海島旅游環(huán)境管理，需要對現(xiàn)有評價方法進行創(chuàng)新，研究適合小尺度空間的評價方法；另一方面要加強與其他技術(shù)的結(jié)合研究，如遙感、GIS等技術(shù)在空間研究中具有獨特優(yōu)勢，可與海島旅游環(huán)境承載力研究相結(jié)合，繪制景區(qū)旅游環(huán)境承載力分布圖，提高研究成果的可視化效果，為景區(qū)的分區(qū)化管理提供最直接的依據(jù)。

4.3 研究建立海島旅游環(huán)境承載力動態(tài)監(jiān)測評估預(yù)警系統(tǒng)

海島旅游環(huán)境承載力各項指標(biāo)總是處在不斷的變化過程中，現(xiàn)有的靜態(tài)評價方法風(fēng)險監(jiān)控能力不強，應(yīng)通過建立動態(tài)監(jiān)測評估預(yù)警系統(tǒng)來提高旅游環(huán)境監(jiān)管的時效性。基本思路是根據(jù)海島實際情況制定監(jiān)測指標(biāo)及相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，通過建立動態(tài)系統(tǒng)監(jiān)測指標(biāo)數(shù)據(jù)的變化情況，一旦有指標(biāo)數(shù)據(jù)超標(biāo)準(zhǔn)值，則由預(yù)警系統(tǒng)發(fā)出警告并提醒管理者及時采取有針對性的措施來調(diào)節(jié)各分量承載力之間的平衡，保持海島旅游環(huán)境承載力的動態(tài)穩(wěn)定性［19，31］。

4.4 強調(diào)規(guī)范化評價，增強評價的可操作性和可比性

一方面由于旅游環(huán)境指標(biāo)體系復(fù)雜多樣給實際應(yīng)用帶來了很多困難，所以，應(yīng)該根據(jù)海島旅游環(huán)境的共性研究建立指標(biāo)名錄，供相關(guān)學(xué)者選擇參考，以增強評價的可操作性；另一方面，我國海島旅游環(huán)境承載力的閾值判定標(biāo)準(zhǔn)不明確，研究者參照的標(biāo)準(zhǔn)多種多樣 ，降低了評價結(jié)果的可比性。考慮到評價對象的背景差異及評價尺度不一，其評價標(biāo)準(zhǔn)也應(yīng)有所不同，因此，需研究建立一套指導(dǎo)性的規(guī)范來輔助研究人員確定海島旅游環(huán)境承載力的評價標(biāo)準(zhǔn)［4］。

4.5 合理選確時空尺度，優(yōu)化承載力布局

科學(xué)合理地把握評價的時空尺度對優(yōu)化海島旅游布局設(shè)計具有重要影響。在時間上，因受海洋氣候的影響，特別是我國北部海域的海島存在明顯的旅游淡旺季特征，但目前以年為單位所開展的評價，事實上是做了均化處理，掩蓋了海島旅游環(huán)境承載力在時間尺度上的變化特征；在空間上，一方面由于海島旅游資源分布不均，島上景區(qū)承載力不一，但目前國內(nèi)研究多數(shù)以整個海島為評價對象、采用綜合評價的方法嚴(yán)重忽視了旅游環(huán)境承載力在空間上的差異性，不利于海島景區(qū)的旅游環(huán)境管理；另一方面，為促進島－陸或島－島間旅游資源協(xié)調(diào)利用和景區(qū)聯(lián)動發(fā)展以拓寬海島旅游空間，有時也需要適當(dāng)放大研究尺度，以分析海島旅游區(qū)與附近陸域旅游區(qū)或其他海島旅游區(qū)在旅游環(huán)境承載力上的差異性。

4.6 結(jié)合景區(qū)管理實際，提高研究成果的現(xiàn)實指導(dǎo)意義

環(huán)境管理和游客管理是景區(qū)管理的兩個重要方面，由于海島旅游開發(fā)模式的高度開放性，對游客進行管理收效甚微。因此，必須加強對海島旅游地的環(huán)境管理，這就要求研究者在選取二級評價指標(biāo)時，既要考慮其可操作性、代表性，也要考慮其與景區(qū)環(huán)境管理間的關(guān)系對接，從而實現(xiàn)以二級指標(biāo)評價結(jié)果為依據(jù)，通過加強與之相對應(yīng)的有關(guān)方面的環(huán)境管理來提高海島的旅游環(huán)境承載力。例如，以海島水環(huán)境容量評價結(jié)果為據(jù)，通過加強用水管理或水污染治理來提高旅游地環(huán)境保護，提高環(huán)境承載力。

4.7 加強公眾參與，建設(shè)和諧的海島旅游環(huán)境

公眾參與能夠反映出工商企業(yè)者、游客或居民等在海島旅游環(huán)境問題上的利益需求或要求，對指導(dǎo)海島旅游環(huán)境承載力評價，建設(shè)和諧的旅游環(huán)境具有重要意義。目前，國內(nèi)相關(guān)實證研究中，基本沒有進行這項工作，這在一定程度上降低了評價結(jié)果的科學(xué)性。特別是海島旅游景區(qū)空間范圍相對較小，較容易形成游客過度密集的狀況，導(dǎo)致海島居民產(chǎn)生排斥心理，影響游客旅游舒適度及企業(yè)經(jīng)營、增加政府公共管理的難度。所以，應(yīng)該將公眾參與貫穿到整個評價過程中，提高評價工作的公眾參與度，這樣才能為政策制定提供更為科學(xué)的依據(jù)。

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