論反壟斷法的基本法律特征探析

張坤

摘 要：反壟斷法是市場經(jīng)濟(jì)中的基本法律。由于反壟斷法涉及的范圍廣、內(nèi)容多，所以反壟斷法的概念和規(guī)則具有不確定性。反壟斷法占支配地位的違法確認(rèn)原則是合理原則，這使反壟斷法的規(guī)則顯得單調(diào)，缺乏體系性，也使反壟斷法具有非規(guī)則性，相應(yīng)地，經(jīng)濟(jì)分析的方法成為反壟斷法中確認(rèn)違法和事實(shí)因素的必不可少的工具。反壟斷法的調(diào)整范圍是有限的，只限于私人的經(jīng)濟(jì)壟斷，不能調(diào)整行政壟斷或國家壟斷。反壟斷法是經(jīng)濟(jì)法的核心部分之一，是我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)法律體系不可缺少的重要組成部分。

關(guān)鍵詞：排除競爭行為；限制競爭行為；反壟斷法；經(jīng)濟(jì)法

1引言

反壟斷法是通過規(guī)制特定主體（或行為人）在特定市場上在經(jīng)濟(jì)活動中排除或者限制競爭的狀態(tài)和行為進(jìn)而調(diào)整企業(yè)即經(jīng)營者之間的競爭關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。反壟斷法在不同的國家有不同的稱謂，這是與各國獨(dú)特的法律、政治、經(jīng)濟(jì)和文化背景密切相關(guān)的。具體地說，反壟斷法在美國被稱為“反托拉斯法”，在德國被稱為“反限制競爭法”，在日本被稱為“禁止私人壟斷和確保公正交易的法律”，在英國被稱為“壟斷與限制競爭法”，在法國被稱為“價格和競爭自由法”，在歐盟被稱為“競爭法”，在我國臺灣地區(qū)被稱為“公平交易法”，而在我國正在進(jìn)行的反壟斷立法中直接采用了“反壟斷法”的稱謂。

然而，反壟斷法的性質(zhì)為何？它有哪些基本法律特征？它在整個法律體系中具有何種地位？這些問題法學(xué)界尚存一定的爭議，筆者擬就上述三個問題發(fā)表一點(diǎn)淺見，權(quán)作引“玉”之“磚”。

2反壟斷法的基本法律特征

反壟斷法作為一種典型的經(jīng)濟(jì)法，當(dāng)然會具有經(jīng)濟(jì)法的基本特征，如經(jīng)濟(jì)性、政策性、社會整體性、行政主導(dǎo)性和綜合性等，但反壟斷法在體現(xiàn)經(jīng)濟(jì)法基本特征的具體形式等方面呈現(xiàn)出自己的特色，使其與經(jīng)濟(jì)法的其他部分判然有別。具體而言，反壟斷法主要有以下特征：

2.1以捍衛(wèi)整體利益為本位

法的各個部門在處理社會整體與個體的關(guān)系方向，有不同的主旨和調(diào)整方式，對國家和非公共組織、個人的保護(hù)和制約也各有側(cè)重，從而呈現(xiàn)出不同的法律調(diào)整模式。一般說來，行政法以權(quán)力為本位。民法以個人權(quán)利為本位，包括反壟斷法在內(nèi)的經(jīng)濟(jì)法則具有明顯的社會性，以社會整體利益為本位。而經(jīng)濟(jì)法的社會本位，是指它對經(jīng)濟(jì)關(guān)系的調(diào)整中立足于社會整體，在任何情況下都以大多數(shù)人的意志和利益為重。作為經(jīng)濟(jì)法的典型代表，反壟斷法正是通過對壟斷狀態(tài)與壟斷行為的規(guī)制來達(dá)到維護(hù)自由、公平、有序的競爭秩序的目的，進(jìn)而捍衛(wèi)了廣大人民群眾的整體利益，即社會公共利益。可見，反壟斷法在調(diào)整競爭關(guān)系時，既不是直接出于對國家利益的維護(hù)，也不是出于對個體利益的維護(hù)，而是出于對社會整體利益的維護(hù)。當(dāng)然，反壟斷法在捍衛(wèi)了整體利益的同時，通常也就捍衛(wèi)了國家利益和大多數(shù)個體利益。正象許多學(xué)者和著述所指出的那樣，反壟斷法所保護(hù)的是代表人民大眾整體利益的競爭機(jī)制和秩序，而非競爭者個體。

2.2具有明顯的經(jīng)濟(jì)政策性

反壟斷法的經(jīng)濟(jì)政策性主要體現(xiàn)在以下兩個方面：首先，反壟斷法的制定和修改要充分體現(xiàn)國家的經(jīng)濟(jì)政策，尤其是競爭政策和產(chǎn)業(yè)政策。其次，反壟斷的執(zhí)法和司法活動通常也要反映一個國家在特定時期的經(jīng)濟(jì)政策，從而具有較大的靈活性，以致于同樣的法條在不同的國家以及不同國家的不同時期的執(zhí)行情況可能有很大的差異。正如有的學(xué)者所指出的那樣：“條文大同小異的反壟斷法，在美國被執(zhí)行的力度就比在諸如日、韓等國要嚴(yán)厲得多；在美國。在不同時期對反壟斷法的執(zhí)行力度力度也是不一樣的。”

2.3是以綜合性的調(diào)整方法來調(diào)整競爭關(guān)系的競爭政策法

經(jīng)濟(jì)法作為國家干預(yù)經(jīng)濟(jì)的重要法律部門，它主要由企業(yè)組織管理法、宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控法、市場管理法（即市場運(yùn)行調(diào)控法）和社會經(jīng)濟(jì)保障法所組成。而反壟斷法與反不正當(dāng)競爭法一起構(gòu)成市場管理法或市場運(yùn)行調(diào)控法的主體，它們共同調(diào)整市場競爭關(guān)系，擔(dān)負(fù)著維持市場處于自由、公平、正當(dāng)、有序競爭的良好環(huán)境的任務(wù)。反壟斷法在實(shí)現(xiàn)其對市場競爭關(guān)系的調(diào)整時，采用的是經(jīng)濟(jì)法所特有的綜合性調(diào)整方法，即以解割處于壟斷狀態(tài)（主要是處于獨(dú)占或準(zhǔn)獨(dú)占，同時又有壟斷行為的大企業(yè)）的企業(yè)、發(fā)布禁令、批準(zhǔn)、罰款等行政手段為主，同時附以民事調(diào)整方法。

同時，由于反壟斷法的制定、修改及執(zhí)行都體現(xiàn)了國家在特定時期的經(jīng)濟(jì)政策，尤其是競爭政策，所以反壟斷法可以說是競爭政策法的重要組成部分，而競爭政策法是經(jīng)濟(jì)法中的市場管理法或市場運(yùn)行法的主體。因此，反壟斷法是狹義的競爭政策法的兩大支柱之一，是禁止排除或限制競爭的狀態(tài)和行為的經(jīng)濟(jì)法。

2.4是實(shí)體法與程序法的統(tǒng)一體

反壟斷法是由反壟斷實(shí)體法和反壟斷程序法兩部分組成。其中，反壟斷實(shí)體法為反壟斷法的主體內(nèi)容，它是對排除或限制競爭的狀態(tài)和行為的規(guī)制，主要包括禁止嚴(yán)重限制競爭的壟斷協(xié)議即橫向和縱向壟斷協(xié)議、禁止具有市場支配地位的企業(yè)即經(jīng)營者濫用壟斷力、對大企業(yè)合并的監(jiān)控以及反壟斷法適用除外的領(lǐng)域等幾部分。在我國，還應(yīng)當(dāng)包括禁止行政性壟斷制度。而反壟斷程序法從廣義上講包括兩部分，一部分是關(guān)于反壟斷主管機(jī)構(gòu)執(zhí)行反壟斷法的行政程序，如對大企業(yè)合并的監(jiān)控程序、對企業(yè)之間橫向壟斷協(xié)議即卡特爾協(xié)議的登記或批準(zhǔn)程序；另一部分是在適用反壟斷法實(shí)體規(guī)范過程中產(chǎn)生的訴訟程序，如對反壟斷主管機(jī)構(gòu)的禁令不服向有關(guān)法院提起訴訟的程序、反壟斷主管機(jī)構(gòu)以政府及政府部門為被告提起的訴訟程序，以及反壟斷主管機(jī)構(gòu)要用準(zhǔn)司法程序?qū)徖戆讣某绦虻鹊取?/p>

對于反壟斷法的法規(guī)范體系，有學(xué)者認(rèn)為，“除涉及壟斷與限制競爭的實(shí)體法規(guī)范外，還包括行政法規(guī)范和反壟斷的程序法規(guī)范。后兩種規(guī)范的調(diào)整對象至為明顯：行政法規(guī)范是調(diào)整反壟斷法執(zhí)行機(jī)構(gòu)的組織關(guān)系和它在職權(quán)行使中產(chǎn)生的行政管理關(guān)系；程序法規(guī)范是調(diào)整因適用反壟斷法實(shí)體法規(guī)范而產(chǎn)生的訴訟關(guān)系。這兩部分法規(guī)范嚴(yán)格說是不屬于反壟斷法范疇，因?yàn)樗鼈冎荒鼙豢醋魇且?guī)定在反壟斷法中的行政法和訴訟法。”筆者對此不敢茍同，筆者認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法包括反壟斷法本身是公、私法融合的產(chǎn)物，“諸法合體”為其本色，并且公法與私法規(guī)范已經(jīng)交織、融合在一起，形成一個不可分割的體系嚴(yán)密的統(tǒng)一體。

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