工業化中后期海歸人才回國創業的制度支持

薛琴　申俊喜

[摘 要]進入工業化中后期，實施從招商引資到招才引智的戰略變遷，招攬吸引本國海歸人才回國創業，是許多后起國家或地區利用外部技術提升自身技術創新水平和能力的基本路徑。當前我國各地區招才引智主要存在重政府主導輕市場運作、重政策優惠輕環境營造、重人才引進輕管理服務、重單槍匹馬輕網絡整合的問題。支持海歸人才回國創業，當前迫切需要從根本上解決海歸人才回國創業的體制問題，構建規范有序競爭公平的市場環境，努力形成各具特色的產業創新網絡，創新產學研合作的組織模式，著力培養尊重知識人才、不斷學習創新的文化氛圍，從而營造一種有利于海歸人才創業成長的制度環境。

[關鍵詞]海歸人才 ；工業化中后期 ；制度支持

[中圖分類號]F272.92 [文獻標識碼] A [文章編號]1673-0461（2015）09-0077-04

一、工業化中后期從招商引資到招才引智的戰略變遷

后起發達國家經濟發展的經驗表明，在經濟全球化條件下，充分吸收利用發達國家的先進技術彌補本國技術缺口是后起國家加快技術進步促進經濟發展的基本做法。它主要包括兩條路徑：一是招商引資；二是招才引智。

在工業化的早期階段，后起國家或地區主要通過稅收減免、土地低價轉讓等一系列的外資優惠政策招商引資，利用外商直接投資企業的技術轉移溢出，來實現外資企業所擁有的產品管理技術以及研發能力向東道國本土企業的流動擴散。對此國內外學者做了大量的實證研究，大多數學者認為，在工業化的早期階段招商引資迅速縮小了后起國家或地區與發達國家的技術水平差距，加快了本地區經濟國際化進程，有力地推動了區域經濟的快速發展。但同時也指出招商引資在技術創新方面的不足：一是被動性。由于技術是外商直接投資企業海外經營擴張的基礎，是其競爭優勢的源泉，所以，外商直接投資企業本身并沒有向東道國本土企業轉移技術的任何愿望，其技術轉讓的根本動機是對高額壟斷利潤的追求。能否實現以及在多大程度上實現外商直接投資企業的技術溢出，促進本土企業技術進步，往往受制于外商直接投資企業（Dunning，2001）。二是依附性。在全球產品內分工的視角下，眾多外商直接投資企業出于自身競爭戰略的考量，長期安排東道國本土企業為其價值鏈提供技術含量較低的零配件生產和產品組裝，使其難以接近產品關鍵技術，從而抑制了它們的技術創新動機和能力提升，形成“引進——落后——再引進——再落后”的惡性循環，造成東道國產業對外商直接投資企業的技術依賴。三是落后性。外商直接投資企業國際競爭力的根本在于其技術，所以它們一般不會將最先進的產品技術應用到東道國的子公司或分支機構中，它們在發展中的東道國所使用的通常是低水平成熟標準化的生產技術。四是流動性。隨著發展中國家或地區土地價格的抬高，勞動力、商務成本的持續上升，這些國家或地區招商引資的比較優勢就會有所減弱，而伴隨外資企業的遷移，外資企業擁有的技術隨之而帶走。

因此，當后起國家或地區一旦進入工業化中后期階段，它們就會實行從招商引資向招才引智的戰略變遷，通過招攬吸引高層次的國際化人才，尤其是本國海外留學人員回國創業，來直接提升本國或本地區的技術創新水平和能力。這主要基于兩個方面的考量：一是本國本地區產業升級的內在需求。根據邁克爾·波特教授（2002）的理論，當一國或地區的經濟發展進入工業化中后期階段時，科技創新就開始成為引領推動區域經濟發展的主要驅動力。過去曾作為后起國家或地區經濟高速增長引擎的勞動密集型、資本密集型產業比較優勢漸失，國際市場競爭力下降，迫切需要加快產業升級，大力發展知識技術密集型產業。而隨著勞動、資本密集型產業向技術、知識密集型產業的轉移升級，后起國家或地區迫切需要大量高層次的科技研究開發人才，從而為海外留學人員回歸創業創造了更大的發展機會和空間。二是較高的海歸人才技術創新水平。在海外留學的科技人才，尤其是從事高尖端領域研究開發的科技人才處于本領域的技術前沿，他們對世界領先科技及其產業化發展方向有比較準確地把握，對未來產品市場前景有前瞻性的預見，吸引他們回國創業，可以較快地實現本國技術水平的跨越，達到甚至超過世界先進水平。

相比于招商引資，工業化中后期招才引智在產業技術效應方面更具有主動性、獨立性、前沿性和植根性，更能夠迅速提升后起國家或地區的技術創新水平，建立健全自給自足的科技創新體系。許多后起國家或地區的經濟發展印證了這一點。比如亞洲四小龍之一的韓國，20世紀80年代逐步進入工業化中后期階段，韓國海歸人才開始紛紛回國，20世紀90年代海歸人才回國創業迅速增加，回歸率達到60%（林琳，2009）。Gentleman （2008）對印度的研究同樣發現，印度很多新科技企業是由海歸人才創辦的，印度南部的IT產業重鎮班加羅爾，到2007年底已經聚集了從美國、英國回來的40 000多名IT業人才，成為印度IT技術崛起的重要推動力。再比如以我國臺灣地區為例。如果將20世紀70年代以來我國臺灣地區的海外留學人員回歸情況與人均GDP增長做一個比較，同樣可以發現，當1981年臺灣地區人均GDP超過2 500美元處于工業化中后期階段時，海外留學人員回歸數量開始大幅度增加，在90年代前期達到高峰，其中1994年當年回歸人員多達6 510人（張景安，2002）。1983年中國臺灣地區新竹高科技園區內就業的海外留學人員還只有27位，1994年就增加到1 362位，2000年更是達到4 108位。

二、我國海歸人才回國創業的現狀及存在的問題

同大多數后起國家、地區一樣，在工業化的初始階段，我國各地區主要利用招商引資，通過承接發達國家勞動密集型、資本密集型產業轉移，并借助出口擴張帶動地區產業和經濟發展，進入21世紀以來，隨著我國長三角、珠三角、環渤海灣等地區相繼進入工業化的中后期階段，這種高投入、高消耗的粗放型經濟增長模式，使地區經濟發展面臨著巨大的資源環境壓力，迫切要求加快技術創新，實現經濟增長方式從要素、投資驅動向創新驅動的戰略變遷，從而為海歸人才回國創業提供了廣闊的舞臺和千載難逢的機遇。endprint

如果說區域產業升級為海歸人才回國創業提供了基本動因，那么政府作用則是海歸人才回國創業的“助推器”。為了招攬吸引海外留學人才，我國各級政府果斷地實施了從招商引資到招才引智的戰略變遷，制定了一系列旨在鼓勵海歸人才回國創業的計劃及政策措施，如中共中央組織部的“千人計劃”、人力資源社會保障部海外高層次留學人才引進項目、“中國留學人員回國創業啟動支持計劃”、中國科學院“百人計劃”、教育部“長江學者計劃”、北京市“海聚工程”、上海市的“3100”工程、“雛鷹歸巢計劃”、江蘇省“萬名海外人才引進計劃”、 浙江省“省級千人計劃”、深圳市的“孔雀計劃”、無錫“530”計劃等，全國共建立海外高層次人才引進基地112個，建設留學人員創業園260多個，有力地推動了我國海歸人才回國創業的進程。據教育部留學服務中心提供的數據顯示，從1978年到2013年底，我國留學回國人員總數達144.48萬人，已有72.83%的留學人員學成后選擇回國發展，2013年留學回國人數35.35萬人，是21世紀初回國人數的近30倍，年均增長率達到32.4%。

但是，在海歸人才回國創業保持快速增長態勢的同時，我們也應該清醒地看到海歸人才回國創業中普遍存在著“三三”現象，即大約l/3能有較大發展，1/3勉強維持生存，1/3處于破產或半破產狀態（王輝耀，2007）。那么，海歸人才回國創業為什么失敗率這么高，原因在哪里？筆者認為主要是由于當前我國各地區招才引智過程中存在以下問題所造成的：

一是重政府主導輕市場運作。后起國家和地區招才引智成功的經驗表明，企業應當是吸納海歸人才回國創業的主體，但是長期以來，我國各地的招才引智是政府主導型的，各級政府替代了企業成為招才引智的真正主體，它們不僅要負責招才引智的項目設計、定期發布人才需求信息、到國外招開大型人才招聘會，而且直接參與招才引智的考察與談判，甚至把招才引智活動作為地方政府日常最為重要的工作和政府官員的重要崗位職責，不少地方政府將招才引智的業績作為政府官員、公務員的政績指標來考核，由行政干預替代了市場化運作。

二是重政策優惠輕環境營造。一提起支持海歸人才回國創業，許多人立刻就會提出要完善海歸人才創業管理機構，設立面向海歸人才的科技創新計劃，建設海歸人才創業的科技園區，健全海歸人才創業的財政金融政策支持體系等等，似乎只要加強各級政府的規劃領導，得到國家更多的財政金融投資支持，就能夠推進海歸人才回國創業，這其實是一個觀念上的誤區。美國加州大學教授安納利·薩克森寧對此有深刻的認識和理解，她在談到中國企業技術創新時明確指出，“我認為中國面臨的最大的挑戰是機制問題。舉例來說，在硅谷的一些中國創業家回國創業，盡管中國有很多的優惠政策，有很多的科技園區，有很漂亮的孵化器，但是，這些都不是最重要的因素。最重要的挑戰是中國經濟中的制度問題。有一些中國的回國留學人員很難打開他們產品的市場，因為中國大陸的市場還同舊經濟沒有脫節，沒有進入新經濟的階段，所以他們找不到市場”（張景安，2002）。

三是重人才引進輕管理服務。創業是一項系統工程，包括產品研發、資金籌措、人員管理、市場開拓、產權保護等一系列活動環節，每一環節的好壞都將影響創業活動的成敗。海歸人才回國創業既要面對一般創業活動普遍存在的風險性、動態性、不持續性等復雜難題，也要面對所有科技型創業活動不易逾越的“達爾文之?！薄夹g供給與商業需求間的鴻溝。在創業初期，他們還要面對盡快熟悉國內市場環境、了解國家法律法規、適應國內創業創新文化等突出問題，這就要求各級政府在加大人才引進力度的同時更加重視對海歸人才創業的管理服務。然而現實是各級政府花大力氣重視了海歸人才的引進工作而輕視了創業過程中的管理服務。中國人事科學院課題組（2012）以GEM（全球創業觀察組織）創業環境模型為主要分析工具開展了為期兩年的調查研究，結果表明，融資難依然是海歸人才在創業初期必須面對的一個嚴重問題，海歸人才回國創業普遍缺乏企業發展戰略、管理咨詢、公共關系、法律事務、涉稅服務、人力資源、勞動關系等方面的專業服務，對海歸人才創業能力進行相應的培訓，使其盡快跨越“達爾文之海”，完成從“科學家/工程師”到“企業家”的角色轉換也顯得十分迫切。

四是重單槍匹馬輕網絡整合。眾所周知，美國硅谷是當今世界最為成功的高新技術產業基地，其成功安納利·薩克森寧教授（2000）認為最為重要的是，“硅谷有一個以地區網絡為基礎的工業體系，能促進各個專業制造商集體地學習和靈活地調整一系列相關的技術”，“在網絡體系中，公司內各部門職能界限相互融合，各公司之間的界限和公司與貿易協會和大學等當地機構之間的界限已被打破。”可以看出，區域網絡整合才是發展培育海歸人才創新創業能力的溫床。目前我國各地區招才引智缺乏產業導向，經常出現多個地區爭搶一個海歸項目的現象，各地區產業布局雷同，行業不集中，產業鏈發展不夠完善，上下游企業之間銜接不夠緊密，企業之間相互交流、互相配套或共用試驗平臺較少，沒有形成差別化產業集群發展。這樣，不僅加大了企業市場競爭的風險，而且降低了海歸人才創業活動的存活率和成功率，海歸企業也難以帶動地區現有產業升級，更談不上引領區域高新技術產業的發展。

三、構建海歸人才回國創業的制度環境

伴隨中國經濟的持續快速增長，我國長三角、珠三角、環渤海灣等地區已經或正在進入工業化中后期階段，加快產業升級，轉變經濟增長方式，實行從要素投資驅動向創新驅動的戰略變遷，這一切為海歸人才回國創業施展才華提供了千載難逢的機遇。但能否真正吸引到海歸人才，讓他們心甘情愿地留下來，充分實現自身的人生價值，關鍵在于我們能否構建適宜其成長的制度環境。吳敬鏈教授反復教導我們（1999），“制度重于技術，決定一個國家、一個地區乃至一個企業高新技術發展狀況的最主要的因素不是物質資本的數量，而是與人力資本潛力發揮相關的經濟組織結構和文化傳統等社會因素”。因此，在經濟轉型時期，支持海歸人才回國創業，不能只靠政府的各種優惠政策，在繼續完善地區生活居住、科研辦公、生產及基礎設施等硬件環境的同時，當前迫切需要從根本上解決海歸人才回國創業的體制問題，營造一種有利于海歸人才創業成長的制度環境。endprint

1. 構建規范有序競爭公平的市場環境

市場經濟條件下，海歸人才回國創業更多的是企業行為而非政府行為，因此，必須加快政府職能轉變，明確禁止各地政府借助行政手段搞壟斷，堅決打破地區封鎖和市場分割，努力形成全國統一開放的市場體系；要進一步完善商品市場、培育規范生產要素市場和產權市場，制定完善市場運行規則，減少和杜絕不合理的產業進入退出壁壘，強化市場管理和監督，規范市場競爭秩序；大力發展和完善各種市場中介組織，充分發揮市場中介組織的作用，從而使社會資源能夠充分有效地在市場機制調節下進行跨行業跨地區的配置，為促進海歸人才回國創業創建良好的體制環境，力求保證每個市場創業主體都能發揮其核心競爭能力，在規范有序競爭公平的市場環境中謀求生存和發展。

2. 努力形成各具特色的產業創新網絡

各地區在創建科技園區、創業園區吸引海歸人才回國創業時，首先必須明確界定各地區的產業定位，根據國內外市場需求的變遷，綜合考量本地區已經擁有的核心競爭優勢，主要圍繞少數幾個產業進行重點孵化建設。其次，以產業關聯性為依據招才引智，選擇安排項目。對即將進入的海歸創業項目各地區應該明確以產業網絡整合為導向，對園區內已有的企業項目也要積極強化相關網絡體系的整合，除此之外，各級政府在重點扶持科技園區、創業園區發展時，應該將原來向區域傾斜的優惠政策轉向主導產業傾斜，有針對性地吸引那些具備產業帶動優勢、產業關聯效應或配套協作功能較強的項目進入科技園區。各科技園、創業園區也要積極實施產業品牌戰略，構筑產業公共技術創新平臺，建立健全產業社會服務體系，創造并維持園區的聚集效應。

3. 創新產學研合作的組織模式

當今社會，技術創新的復雜性、艱巨性不斷增大，科學技術日益交叉和融合，單靠海歸企業的研究開發投入已經遠遠不能滿足市場在速度層次上對技術創新的要求，海歸企業必須借助高校、研究機構的力量共同開發新興技術。促進產學研合作，加快海歸人才創業，當前迫切需要創新產學研合作的組織模式，構建產業技術創新聯盟，充分發揮“官、產、學、研、金”的相互作用，從根本上突破創新與創業相脫節的困局，將產業技術創新前端的基礎研究，中端的關鍵共性技術研發，后端的融資服務、項目產業化等合成一個系統的創新創業網絡，切實解決產學研合作主體間分工協作、利益分配以及風險共擔的問題，從而實現從以技術進化為核心向以制度進化為核心的變遷。

4. 著力培養尊重知識人才、不斷學習創新的文化氛圍

世界經濟正日益從工業化的經濟形態向更高的以知識為基礎的經濟形態轉變，知識取代資本成為經濟社會發展中的決定性因素。正如管理學家彼德·德魯克（1998）所說，“正式的知識被稱為關鍵的個人資源和關鍵的經濟來源。知識是今天唯一意義深遠的資源，傳統的生產要素——土地（即自然資源）、勞動和資本沒有消失，但是它們已經變成第二位的?！睕Q定性生產要素的轉變，使社會環境發生了根本的變化，迫切要求管理制度的重點由以物為中心向以人為中心轉變，并且從管理人向育人、用人轉變。尊重人、依靠人、發展人、為了人成為管理制度的基本內核；管理從單純最求財務資本利潤最大化到注重人力資本利益，保證人力資本保值增值；利潤分享制度、自主參與管理制度、學習培訓制度、彈性工作制度、職業生涯管理制度等日趨流行，不斷強化人的主體性，努力實現知識與決策權的結合，在提高勞動生產率的同時，促進人性的全面發展。

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The Institutional Support for Overseas Returnees' Entrepreneurship

in the Late Industrialization Era

Xue qin 1，Shen Junxi 2

（1.School of Economics and Management of Nanjing Institute of Technology，Nanjing 211167，China；

2.School of Business of Nanjing Normal University，Nanjing 210046，China）

Abstract： In the late industrialization era，it is a basic route for many emerging developing countries or regions to improve their technology innovation level and competence and to take advantage of external technology shifting from inviting investments to attracting talents，especially overseas returnees to start their domestic business. Currently，in talents attracting，the major problems of many regions in China are： emphasizing government dominating rather than market operating，emphasizing policies preferential rather than environment constructing，emphasizing talents inviting rather than management and service，emphasizing individuals rather than network integrating. To support overseas returnees' entrepreneurship，the institutional problem should be urgently and fundamentally solved： a market environment featured with standardized order and fair play should be established； industrial innovation networks with respective unique characteristics should be formed； the organizational mode among enterprises，universities and research institutes should be innovated，and great effort should be paid into nourishing a cultural atmosphere of respecting intellectual talent and learning to be innovative，thus to create an institutional environment which is propitious to the development of overseas returnees' entrepreneurship.

Key words： overseas returnees；the late industrialization era；institutional support

（責任編輯：張積慧）endprint