學術期刊在出版過程中的學術不端現象及應對措施

馮昱旻

（南大《當代外國文學》編輯部，江蘇 南京 210093）

在社會轉型時期，新聞報刊等領域受到價值理念和快餐文化的影響，也使得學術期刊在前行中不能一帆風順。而要使學術期刊突破阻礙繼續向前發展，解決好編輯及相關工作人員的價值觀是核心問題。在當下新聞報刊等行業出現道德失范的形勢下，相對于“利”的直觀、可量化，出版倫理作為“義”要靠出版人的心頭之秤來掂量，而一些見利忘義的行為甚至還為業內人士津津樂道，這不得不引起我們深思。［1］出版作為一項重要的社會活動，必然要遵循一定的社會倫理規范。［2］出版倫理用倫理學的標準來評判和指導出版業，而使編輯等清晰認識到職業所需要的正當態度和責任。一些核心期刊的論文觀點及學術研究成果成為專業學術領域的導航和風向標。而在出版過程中，學術期刊編輯及從業人員中的學術不端現象比比皆是，這也決定了我們減少和遏制學術不端現象的重要性。

一、學術期刊在出版過程中學術不端的體現

（一）一稿多投現象

很多知名學術期刊都明確規定不能一稿多投，但是因為大多作者很多為了評職稱或順利畢業急功近利無視這個規定。因此，很多作者將一篇文章發給多達十幾家編輯部的地址。群發投稿是極不尊重編輯工作的，有的作者在投稿某刊后，受到該刊審稿周期的影響擅自改投其他刊物。如果其中有一個期刊錄用還好，但同時兩個期刊都將會錄用稿件。作者權衡再三會考慮各種因素選一家刊登，這會造成另外一家編輯部的人力和物力的浪費。更有甚者，有的作者故意一稿多發，所投刊物時間和發表時間接近，這樣不僅愚弄了兩家學術期刊還造成很壞的社會影響。兩篇同樣的文章發表在不同刊物被他人檢舉或相關部門發現，造成編輯部無效勞動和學術資源的浪費。

（二）署名混亂的現象

論文的第一作者是創作論文的主要研究者，而通訊作者是負責與期刊和外界聯系的人，一般是論文課題的領導人，在理論上或技術上對作者進行具體指導。在多數情況下，通訊作者指導第一作者寫作某篇論文，也可以是第一作者的合作者或本人。掛名也是學術期刊常見的學術失范現象，掛名有以下幾種形式：論文修改或一校完畢后，作者要求更換或增補另一作者或改變作者排名；作者沒有學術能力寫相關論文通過關系購買稿件署名權，利用權力和關系在論文上強行掛名等等。出現這種情況，對學術論文的原創作者是不公平公正的，也是不尊重個人學術研究成果的表現，而且造成學術界秩序混亂及學術腐敗。

（三）審稿制度的紕漏

因為體制關系，很多學術期刊為了照顧本單位人員的職稱考核和評選工作采用關系稿或人情稿。這類稿件占據學術期刊的一部分版面。在每期學術期刊中有兩到三篇關系稿或人情稿，這不僅造成期刊質量的降低也助長學術造假的不良風氣。質量不高的稿件與有一定知名度的學術期刊的品牌相悖，拉低整本期刊的質量。因此，有些學術期刊的主編或負責人會越過匿名評審環節或三審制流程，直接錄用沒有達到學術期刊標準的論文。這就讓讀者和專業學者質疑學術期刊的整體水準和品質。

（四）利益沖突的集中地

學術期刊作為廣大高校老師和學者發表研究成果的主要園地，不僅面臨倫理道德失范的情況還是利益沖突表現的集中地帶。學術期刊作為高校師生及教師晉升職稱的發文平臺和申報項目成果的主要園地，利益沖突在所難免。利益沖突表現在與個人關系上、經濟上、學術上或宗教上的，如編輯、作者及審稿專家等之間的沖突，有些學者會基于研究資助方的利益而發表不客觀的研究結果，也有些學者會為保障學術利益而不將其核心研究成果發表見刊。學術期刊論文發表中的利益沖突只能界定為一種“預條件”。一般來說，論文作者的利益沖突最為突出和受人關注。

二、應對學術不端現象的措施

我們編輯部通常的做法是給所有投稿作者回復并提醒勿一稿多投。相對于電子稿件的統一回復，編輯主動與作者溝通并鄭重提醒會讓作者能慎重對待一稿多投。編輯與作者電話聯系并保證及時將稿件情況、反饋意見告知作者。我們還可以借鑒國外的做法是讓來稿作者提交“稿件專投承諾書”，要求作者投稿時附單位證明并注明稿件無一稿多投。針對此現象，我們會聯系作者并仔細詢問他們是否是論文合作者，有些是屬于項目研究過程中貢獻不同的作者而加上署名；有些則只是為了搞好關系而署名。對于這些搭車行為我們會強制去掉無關的作者。所以，鑒于此，我們學術期刊編輯部要求作者在寫作初期就簽字保證署名或署名的排序的公正性，以防止不當署名。還可以設立一些專欄，可以和網絡結合以最快的速度反饋給讀者和作者，讓作者和讀者進行自由交流，使學術論文的挑選處于一個公開公平的流程。鑒于學術期刊中編輯、審稿專家及作者的特殊關系，應當簽署一份聲明，說明不存在利益沖突。也就是說，作者、編輯、審稿專家要承認自己有利益沖突并告知，這有利于三者為自己的行為負責，而且責任明晰。如果發現存在利益沖突而當事人又未聲明，則會被認為有失誠信，甚至被認為是不端行為。

［1］ 周海忠.出版倫理缺失之痛［J］.出版參考，2009（9）：1.

［2］ 蔣志臻.新形勢下出版倫理的失范與規范［J］.中國出版，2012（23）：58-60.

［3］ 陳文瑛.編輯的追求與出版物品質的關系［J］.出版發行研究，2013（10）：25-27.

［4］ 謝翠蓉.論學術出版工作中的倫理訴求［J］.科技與出版，2009（10）：58-60.