納米中心開展國際科技合作的探索之路——以與巴西開展的國際科技合作為例

陳俊琛 尹桂林 何丹農

（納米技術及應用國家工程研究中心，中國 上海 200241）

國際科技合作是指在世界范圍內，尋求最有優勢的生產要素和最先進的科技成果與本國的優勢重新組合與配置，以取得最佳的經濟效益[1]。隨著全球科技創新和經濟全球化程度的不斷加深以及競爭的日益激烈，國際科技合作已成為提升創新效益和效率的關鍵領域，各國都試圖通過開展國際科技合作來充分利用全球最優質的創新資源，通過不斷參與國際科技創新活動減少成本、增強創新的能力[2]。近年來，歐美等發達經濟國家以自身需求和國家利益為導向，以吸收高新技術和人才以及開拓國際技術市場為目的，在政府層面上與國外具有優勢技術水平和科技資源的國家或地區簽署了大量雙邊或多邊科技協議，在這些協議指導下開展的對外科技合作數量不斷增長。據初步統計，美國僅聯邦政府各主要職能部門就與110 多個國家和地區簽署了近900 個科技外交方面的協議及諒解備忘錄等[3]。

1 我國開展的國際科技合作

隨著科技發展步伐的加快，我國科技水平也得到了大幅提高，國際專利授權量與日俱增，部分專利已達到國際領先水平，大量我國自主研發的科技產品具備相當雄厚的實力，邁入國際市場已是大勢所趨。在經濟全球化的背景下，一方面，我們要繼續吸收以美國、歐洲、日本等為代表的科技發達國家和地區在國際市場中的先進科技，引進高水平科技成果，加強國際科技合作以提升自身競爭力；另一方面，我們也應與以巴西、印度、非洲等為代表的經濟、科技水平欠發達的國家和地區展開深入的國際科技合作，通過科技援助等手段提高其科技水平。因此，與包括中國在內的國家建立科技合作也是這些經濟、科技水平欠發達的國家和地區發展自身的內在需要。

鑒于國際科技合作對經濟發展尤其是科技進步方面發揮的作用越來越大，我國政府通過以建立國際科技合作項目等形式與包括歐美、俄羅斯、日本以及巴西等國家開展了一系列的國際科技合作。從目前的發展情況來看，我國國際科技合作的廣度和深度不斷拓展，從能源、環境、材料等科技創新合作領域發展到經貿合作領域。技術轉移在國際科技合作中所占比重越來愈大，技術的輸入輸出成為國際合作的主要內容，國際科技合作方式也趨于靈活、多元化。

基于我國目前科技合作的發展現狀，合作模式也呈現出多樣化的特點。依合作渠道可分為“中外型”、“中中外型”和“中外外型”；依合作目的可分為“R&D 型”、“二次開發型”、“技術輻射型”和“產品產業化型”等；依合作內容可分為“互訪交流型”、“引進核心技術或產品型”、“引進設備型”、“引進核心部件型”和“引進材料型”等；依合作組織可分為“民間合作型”、“政府間合作型”和“混合型”等；依科技實力可分為“強-強合作型”、“強-弱合作型”和“弱-弱合作型”等；依合作參與方數目可分為“雙邊合作型”和“多邊合作型”等[4-5]。

上述任何類型的國際科技合作都離不開“政府主導型”和“自由發展型”的分類。“政府主導型模式”是指在社會發展領域、政府投資的重點項目等方面,由政府整合資源、發揮主導作用、組織和協同相關主體協同開展國際科技合作，發揮了政府在根據科技發展趨勢和我國科技發展需要規劃國際科技合作戰略等方面的優勢。“自由發展型模式”主要是指以企業、高校科研院所、中介等主體為主，由主體根據自身組織的發展目標和戰略來自主開展各類國際科技合作，凸顯了企業、高校科研院所等主體發揮自身市場或技術優勢[6-8]。然而，如何將政府主導型與自由發展型兩種國際科技合作模式相結合，從而使各自優勢都得到彰顯，無疑是國際科技合作模式的探索和發展。

2 納米技術及應用國家工程研究中心開展的國際科技合作

納米技術及應用國家工程研究中心（簡稱“納米中心”）經國家發展改革委批準成立，是國家在布局發展納米科技與產業方面專門設立的從事納米技術及應用研究的國家級工程研究中心。自建立以來，納米中心一直致力于推動我國納米技術的國際交流與合作。

2007 年，科技部國際合作司批準“納米技術與產業國際科技合作基地”在納米中心設立，為中心的國際交流與合作奠定了更為堅實的基礎。在政府的大力支持下，針對國際經濟發展、納米科技發展出現的新趨勢和自身的需求，納米中心積極與多國（包括美國、俄羅斯、英國、德國、澳大利亞、法國、日本、韓國、丹麥、荷蘭、巴西、智利等）的高校、科研機構和企業等在納米科學技術領域開展了多方面的國際交流與合作，承擔了10 余項國家及地方國際合作科研項目。此外，納米中心積極與國外知名企業建立良好的交流與合作關系，以引進國外先進的“產學研用”相結合的技術創新體系和高科技產業化運作模式，積極推進中心的納米技術與產品輸出，并與國外企業簽訂了合作協議，為中心擁有的納米技術占領國際市場奠定了良好基礎。

目前，納米中心在國際合作方面形成了多樣化格局，已在人員互訪、簽約全面合作框架協議、研究項目合作、建立聯合工作組、人才合作、技術輸出等方面，全方位展開了國際交流與合作工作，對外交流工作的層次不斷提高、規模不斷擴大、合作伙伴不斷增多。

3 納米中心與巴西開展的國際科技合作

我國納米技術經過多年的發展，取得了大批成果，在諸多領域走在了世界前列。近年來，巴西政府非常重視納米技術的發展，巴西科技部已經制定了較為系統的納米技術創新發展戰略和部署，建立了由各部委共同組成的納米技術聯合委員會，總體負責國家納米技術發展規劃和管理；確立了納米材料、納米器件與系統、納米生物技術等主要的發展方向；倡導整合資源，聯合了國內幾十家相關實驗室，建立了巴西“國家納米技術聯合實驗室體系”，集合了國內一批科研機構推進納米技術發展，部分技術成果已經在工業界獲得了應用。因此，在巴西有關國家納米技術發展戰略的引導下，納米技術必將會支撐巴西在新世紀科技與產業的發展。

巴西的納米技術具有自身的特點，但在整體規模、全面性和應用開發方面與我國相比還有一定差距，因此，巴西對我國領先領域的納米技術仍有巨大需求。近年來，中國與巴西兩國的雙邊合作領域不斷拓展，政治互信逐步加深，中國政府積極推動與巴西等發展中國家的科技合作。

納米中心作為國家在發展納米技術研究方面的布局單位，多年來十分重視納米技術的應用研究，在已簽署的合作協議基礎上，進一步整合資源，積極與巴西開展多方面的合作，以行動落實雙方政府簽約的合作內容，為推進我國納米技術與產業的發展，以及中巴的合作和友誼多做貢獻。

（1）合作模式創新：政府主導與自由發展相結合

2009 年，中巴政府簽署了《科技與創新合作工作計劃書》。在此基礎之上，為推動兩國在納米技術領域的交流與合作，2011 年4 月，中國科技部與巴西科技部在北京簽署了《關于建立中國巴西納米技術研究和創新中心的諒解備忘錄》。同年6 月，中巴政府簽署了《中國政府與巴西政府十年合作規劃》，納米技術合作被列為了該框架戰略合作協議的重點合作領域之一，納米中心作為中方的管理機構之一和中國科學院一起與巴西相關單位共同參與建設“中國-巴西納米技術聯合研究中心”。

在科技部的大力支持下，為了推動中國與巴西在納米技術及產業化方面的交流，納米中心與巴西相關科研機構積極對接，與巴西能源與材料國家工程研究中心（CNPEM）、巴西納米技術國家重點實驗室（LNNano），于2012 年在上海召開了“納米科技發展中巴雙邊會議”，探討納米技術應用研究合作內容，并簽署了《納米技術開發與推廣合作協議》，開啟了中巴納米技術合作的大門。

自2012 年9 月納米中心與巴西相關機構簽訂合作協議以來，為進一步落實雙邊合作協議，納米中心與巴西開展了多層次的頻繁交流。納米中心與巴西科技部、巴西納米技術國家實驗室和中方國家納米科學中心在巴西坎皮納斯聯合舉辦了“2014 中巴納米技術發展論壇”；參加了由巴西圣卡塔琳娜大學和巴西CERTTI 基金會組織的“巴西第二屆納米技術研究與產業化論壇”；并派代表團對巴西進行了多次訪問，與巴西納米技術國家重點實驗室（巴西能源與材料國家工程研究中心、國家納米實驗室、國家同步輻射光源實驗室等）、巴西能源與核研究所、巴西坎皮納斯大學、巴西圣保羅大學、巴西圣卡塔琳娜大學等多個從事納米技術研究的主要科研機構進行了交流，對巴西開展納米技術研究的情況進行了全面了解，并與更多機構簽署了合作協議。同時，巴西相關機構代表也應納米中心的邀請來中國進行了訪問，對中心將納米技術應用于環境治理、能源、傳感、醫療等方面的成果留下了深刻印象，為雙方開展進一步的交流與合作奠定了重要基礎。

在中巴政府的大力支持下，通過人員互訪及長期溝通，中巴雙方聚焦了合作點，開展了項目聯合研究，同時建立了長期的交流機制。

（2）合作管理形式創新：統籌規劃、個性化管理

中國與巴西具有不同的國情，故納米中心與巴西高校、科研機構和企業的跨國合作也要依兩國具體情況而定。中巴雙方會對每次合作進行充分的溝通及協商，先統籌規劃擬定符合雙方發展的“共贏”方針，再結合各自的情況進行適合的個性化管理，最大程度發揮納米中心在納米應用研究領域的優勢，幫助巴西在納米科技方面取得進步。同時，納米中心積極進行人員交流，通過多種渠道幫助巴方培養青年科技人員。

（3）合作內容及成果創新：從實驗室走向產業化

納米中心與巴西納米技術企業建立了合作關系，根據巴西市場的需求，合作開發具有針對性的納米技術產品，推動納米技術成果在巴西開展推廣應用。

納米中心與巴西國家納米實驗室聯合承擔了《納米功能材料產業化關鍵技術聯合開發與推廣應用》項目，并于2013 年與巴西某納米技術公司簽訂了《納米技術與產品推廣合作協議》等，為中心的技術和產品出口巴西奠定了基礎。之后，納米中心代表團遠赴巴西，與巴方高層舉行了多次會談，在技術研發及產品銷售方面等進行了深入溝通，針對巴西市場特點，在多種納米功能材料的應用方面開展系列合作，進行聯合開發及推廣。

目前，納米中心與巴西有關高校、科研機構和企業在納米技術領域已開展了多方面的交流與合作，建立了良好的關系，在多個方面均取得了大幅進展：（1）進行了頻繁的人員互訪，并形成了長期交流機制；（2）在納米功能材料領域開展了多項科技項目技術合作；（3）與納米技術企業在納米產品方面開展了合作，進行產品輸出；（4）積極進行人員交流，通過多種渠道幫助巴方培養青年科技人員。

4 結論與展望

納米中心在國際合作方面形成了多樣化格局，已在人員互訪、簽約全面合作框架協議、研究項目合作、建立聯合工作組、人才合作、技術輸出等方面，全方位展開了國際交流與合作工作，對外交流工作的層次不斷提高、規模不斷擴大、合作伙伴不斷增多。

納米中心與巴西相關高校、科研機構及企業的交流與合作已取得了一系列初步成果，形成了良好的發展勢頭。納米中心將在已簽署的各項合作協議基礎上，通過進一步整合資源，不斷深入、拓展與巴西在納米技術領域的合作，為中巴合作夯實基礎，為中巴友誼多做貢獻：（1）繼續堅持中巴雙方頻繁交流，將目前開展的雙邊互訪及“雙邊論壇”制度化，發展成為長期性的定期雙邊交流活動，建立長期穩定的中巴納米技術合作交流平臺；（2）切實落實雙方的項目合作，通過與巴西科研機構開展長期穩定的納米技術聯合研究，為巴方合作單位提供長期的技術支持；（3）通過與巴西企業聯合開展針對性的應用技術及產品開發，實現我國納米技術及產品在巴西的大規模推廣和應用；（4）建立和完善雙方人才交流機制，為雙方培養納米技術人才。

［1］張菊.中歐科技合作的現狀與前景[J].中國科技論壇,2003,1:141-144.

［2］王葆青.以國際新興理念思考我國的國際科技合作[J].中國科學院院刊,2014,29(2):185-191.

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［4］劉秋生,趙廣鳳,彭立明.國際科技合作模式研究[J].科技進步與對策,2007,24(2):38-40.

［5］陽國亮,呂偉斌,程啟原.泛北部灣國際科技合作及其模式選擇[J].學術論壇,2009,7:97-101.

［6］袁軍鵬，薛瀾.主導與協同:中國國際科技合作的模式和特征分析[J].科學學與科學技術管理,2007,28(11):5-9.

［7］魏達志.我國開展國際科技合作的總體狀況與發展趨勢——兼論滬杭甬開展國際科技合作的啟示及借鑒[J].科技管理研究,2005,25(5):1-4.

［8］呂磊,馬軍,陳林峰,焦漢瑋.基于政府視角的國際科技合作模式研究[J].科研管理,2008,S1.