環(huán)境規(guī)制能否倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整
2015-08-08 19:09:05鐘茂初李夢潔杜威劍
中國人口·資源與環(huán)境 2015年8期
鐘茂初 李夢潔 杜威劍
摘要 本文從理論上分析了環(huán)境規(guī)制導致污染型生產(chǎn)的要素價格上升所帶來企業(yè)行為的調(diào)整，當環(huán)境規(guī)制達到門檻值會驅(qū)動污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)的本地升級，有效倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)朝著低碳化方向調(diào)整。利用中國省際面板數(shù)據(jù)進行了實證檢驗，結(jié)果表明：首先，環(huán)境規(guī)制與地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、結(jié)構(gòu)升級均呈現(xiàn)U型關(guān)系，只有越過環(huán)境規(guī)制的門檻值，才能促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；其次，根據(jù)這兩個門檻值可將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷劃分為外延式、半內(nèi)涵式、內(nèi)涵式發(fā)展三個階段，而中國現(xiàn)階段仍處于半內(nèi)涵式發(fā)展階段，即環(huán)境規(guī)制可以推動產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移但不可以促進結(jié)構(gòu)升級，其中，東、中部地區(qū)處于半內(nèi)涵式階段，西部地區(qū)則處于外延式發(fā)展階段；最后，不同類型的環(huán)境規(guī)制對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)升級的影響具有顯著差異，針對企業(yè)“源頭治理”的環(huán)保投資推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的效果更明顯。因此，加強地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度，采取因地制宜的環(huán)境規(guī)制政策，推動環(huán)保措施從“末端治理”向“源頭治理”轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的倒逼效應，對于實現(xiàn)環(huán)境保護與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的雙贏具有重要意義。
關(guān)鍵詞 環(huán)境規(guī)制；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移；結(jié)構(gòu)升級；門檻值
中圖分類號 F421
文獻標識碼 A
文章編號 1002-2104（2015）08-0107-09
doi：10.3969/j.issn.1002-2104.2015.08.014
當前，中國經(jīng)濟社會步入新的發(fā)展階段，不同于之前接近兩位數(shù)的高速增長，中國經(jīng)濟呈現(xiàn)出增長速度換擋和結(jié)構(gòu)調(diào)整陣痛的“新常態(tài)”。與增長速度偏高、經(jīng)濟偏熱、不可持續(xù)發(fā)展造成環(huán)境污染加劇的“舊常態(tài)”相比，“新常態(tài)”不僅意味著經(jīng)濟增速的放緩，更意味著經(jīng)濟發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變和質(zhì)量的提高。降速度、調(diào)結(jié)構(gòu)、提質(zhì)量的思路與可持續(xù)發(fā)展的理念不謀而合，為了有效平衡經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護的關(guān)系，中國積極探索經(jīng)濟-環(huán)境和諧的綠色低碳循環(huán)發(fā)展新方式。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整作為協(xié)調(diào)經(jīng)濟、環(huán)境的核心工具，一方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)直接關(guān)系到經(jīng)濟系統(tǒng)如何利用資源以及排放廢物，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)既是自然資源投入的轉(zhuǎn)換器，又是污染物數(shù)量和種類的控制體；另一方面，環(huán)境規(guī)制會增加企業(yè)成本，在最大化利潤的驅(qū)使下，企業(yè)調(diào)整生產(chǎn)行為引致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動。因此，我們有必要把結(jié)構(gòu)調(diào)整和環(huán)境保護的研究有機結(jié)合起來，將環(huán)境規(guī)制作為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的內(nèi)在激勵，研究環(huán)境規(guī)制倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對于實現(xiàn)環(huán)境保護與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的雙贏具有理論和現(xiàn)實意義。
1 文獻述評
學術(shù)界對環(huán)境保護與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的研究主要集中于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響環(huán)境質(zhì)量的視角，所得結(jié)論并不一致。部分學者認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整增加了污染排放的直接驅(qū)動因素，總體上會加重環(huán)境污染[1-2]；而另一種觀點認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整能夠降低高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)的比重，促進清潔設(shè)備投資和環(huán)境技術(shù)的研發(fā)[3-4]。造成這種差異的主要原因是：我國幅員遼闊，各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展所處階段不同，行政管理和自然條件也存在巨大差異，因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策對于各地區(qū)環(huán)境所造成的影響也可能存在差異[5]。然而，另一方面，環(huán)境保護措施是否也可以反作用于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，通過環(huán)境規(guī)制政策是否可能實現(xiàn)環(huán)境保護與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的雙贏，這方面的研究卻鮮少涉及。因此，針對環(huán)境規(guī)制倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整這一研究缺口，現(xiàn)有文獻主要有三方面的問題，本文希冀可以對此有所貢獻。
首先，現(xiàn)有研究在環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的微觀理論機制方面存在不足。例如，于立宏和賀媛[6]研究了以市場化價格機制為核心的能源替代戰(zhàn)略與地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的關(guān)系；而姚昕和劉希穎[7]則集中于以碳稅為主的減排政策的實施對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響。這類研究大多集中于具體某項環(huán)保措施對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響，缺乏綜合性。本文構(gòu)建環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)，基于更一般的環(huán)境規(guī)制視角，從環(huán)境規(guī)制下企業(yè)的行為決策出發(fā)，為環(huán)境規(guī)制倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整尋找合理的微觀基礎(chǔ)。事實上，環(huán)境規(guī)制的增強導致企業(yè)污染型生產(chǎn)的要素價格上升，企業(yè)為了實現(xiàn)利潤最大化必須相應調(diào)節(jié)自己的生產(chǎn)行為，諸如產(chǎn)品區(qū)位、組織結(jié)構(gòu)、技術(shù)水平等，進而驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，這種微觀基礎(chǔ)正是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的內(nèi)在激勵。本文的研究擴展了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整將影響環(huán)境污染的單一路徑，證明了環(huán)境規(guī)制倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的這一反向路徑的存在，為實現(xiàn)環(huán)境保護與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的雙贏奠定了理論基礎(chǔ)。
其次，現(xiàn)有文獻在考慮環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響方向時，認為環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是非正即負的線性關(guān)系，通過建立線性模型進行經(jīng)驗分析，得出環(huán)境規(guī)制促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的結(jié)論[8-9]。然而，環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，是基于環(huán)境規(guī)制的增強導致企業(yè)污染型生產(chǎn)的要素價格上升所帶來的企業(yè)生產(chǎn)行為調(diào)整，可能依賴于環(huán)境規(guī)制本身的累積程度呈現(xiàn)出非線性關(guān)系，簡單地用線性關(guān)系描述是不準確的，但既有研究卻沒有對這種非線性關(guān)系進行探討。因此，本文從理論和實證兩方面驗證了環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的U型關(guān)系。環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)升級是否均具有門檻值？根據(jù)不同的門檻值，當前中國環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)處于何種階段？如何利用環(huán)境規(guī)制倒逼產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)升級，使得各地區(qū)實現(xiàn)環(huán)境保護與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的雙贏？因此，本文的研究結(jié)論具有現(xiàn)實意義。
最后，關(guān)于環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的研究，現(xiàn)有文獻局限在建立模型考察兩者之間總體的關(guān)系。例如，廖明球[10]構(gòu)建了基于節(jié)能減排的投入產(chǎn)出模型研究節(jié)能減排目標下的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整；原毅軍等[11]運用門檻回歸模型檢驗了環(huán)境規(guī)制驅(qū)動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的門檻特征及空間異質(zhì)性。但針對不同的環(huán)境規(guī)制方式對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型影響的差異，僅原毅軍將環(huán)境規(guī)制區(qū)分為正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制，其他學者卻鮮有涉及。由于環(huán)境規(guī)制政策有多種方式，不同方式的環(huán)境規(guī)制對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響是否存在差異？哪一種環(huán)境規(guī)制方式可以更有效地促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整？只有明確不同類型的環(huán)境規(guī)制對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)升級的影響差異，才能針對中國的實際情況選擇最有效的環(huán)境規(guī)制方式，給政策制定者更多的啟示。
綜上，本文將構(gòu)建理論模型，探討環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的微觀機制，選取指標與計量模型，進行實證分析，從形狀、位置及方式多層面探討環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系，以期提供有益的政策建議。
鐘茂初等：環(huán)境規(guī)制能否倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整
中國人口·資源與環(huán)境 2015年 第8期
2 理論模型
環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響取決于環(huán)境規(guī)制作用下微觀企業(yè)的行為決策，環(huán)境規(guī)制可以影響污染型生產(chǎn)的要素投入價格，本文以此為切入點，分析隨著環(huán)境規(guī)制的增強導致企業(yè)污染型生產(chǎn)的要素價格上升所帶來的生產(chǎn)行為調(diào)整[12]。按照這一思路，參照Withers[13]的方法，假設(shè)一個經(jīng)濟體中有地區(qū)1和地區(qū)2，兩個地區(qū)均存在大量同質(zhì)的廠商。地區(qū)1內(nèi)，代表性廠商A生產(chǎn)污染型產(chǎn)品和清潔型產(chǎn)品，其中，污染型和清潔型生產(chǎn)的要素價格分別為η1、ζ，污染型產(chǎn)品在地區(qū)1和地區(qū)2的價格分別為P1、P2，銷量為Q1、Q2；清潔型產(chǎn)品的價格為Ps，銷量為S。假設(shè)廠商勞動力、土地要素和環(huán)境成本折算成生產(chǎn)投入要素K，廠商投入要素βK用于污染型產(chǎn)品生產(chǎn)，（1-β）K用于清潔型產(chǎn)品生產(chǎn)，0<β<1。由于地區(qū)1生產(chǎn)的污染型產(chǎn)品運往地區(qū)2銷售，在跨地區(qū)貿(mào)易中存在非常規(guī)又不能完全消除的成本，因此，引入系數(shù)0<γ<1，相當于廠商在地區(qū)2的售價實際為γP2。綜上，廠商A的利潤決策為：
Maxπ，π=P1Q1+γP2Q2+PSS-[η1β+ζ（1-β）]K（1）
下面分析環(huán)境規(guī)制改變生產(chǎn)成本的情況下廠商的決策行為。假定地區(qū)1施加了較強的環(huán)境規(guī)制，污染型生產(chǎn)的要素價格提高為η1′，而清潔型生產(chǎn)受環(huán)境規(guī)制影響較小，要素價格近似不變。在利潤最大化的驅(qū)使下，廠商調(diào)整生產(chǎn)戰(zhàn)略以實現(xiàn)最優(yōu)配置，主要有以下三種決策。
決策一：默默忍受環(huán)境規(guī)制帶來的高成本。如果選擇這種決策，那么企業(yè)污染型生產(chǎn)要素的價格提高，相應的利潤為：
π1=P1Q1+γP2Q2+PSS-[η1′β+ζ（1-β）]K （2）
決策二：污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移。由于地區(qū)1施加了較強的環(huán)境規(guī)制，污染型生產(chǎn)的要素價格提高，因此，企業(yè)會考慮將部分污染型生產(chǎn)轉(zhuǎn)移至環(huán)境規(guī)制較低的地區(qū)2，地區(qū)2污染型生產(chǎn)的要素價格為η2，為了簡化模型，這里假設(shè)轉(zhuǎn)移比率系數(shù)為1。此時在地區(qū)2生產(chǎn)的產(chǎn)品在地區(qū)1銷售需要考慮跨地區(qū)貿(mào)易的成本問題，則廠商的利潤為：
π2=γP1Q1+P2Q2+PSS-[η2β+ζ（1-β）]K（3）
決策三：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的本地升級，地區(qū)1環(huán)境規(guī)制增強，因為清潔型生產(chǎn)受環(huán)境規(guī)制影響較小，廠商基于利潤最大化的原則將更多的生產(chǎn)要素投入清潔型產(chǎn)品的生產(chǎn)，進行產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的本地升級。假設(shè)廠商投入要素β′K用于污染型產(chǎn)品生產(chǎn)，（1-β′）K用于清潔型產(chǎn)品生產(chǎn)，β′<β，此時地區(qū)1和地區(qū)2的銷量分別為Q1′和Q2′，清潔型產(chǎn)品銷量為S′，廠商利潤為：
π3=P1Q1′+γP2Q2′+PSS′-[η1′β′+ζ（1-β′）]K （4）
廠商將根據(jù)利潤最大化的原則選擇生產(chǎn)決策，以實現(xiàn)最優(yōu)配置。將決策1和決策2比較，若π2>π1，可解得：
η1′>η2+（1-γ）（P1Q1-P2Q2）βK（5）
（5）式為廠商在環(huán)境規(guī)制影響下進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略確定了一個門檻值，將（5）右側(cè)式子記為η*。隨著環(huán)境規(guī)制的增強，廠商污染型生產(chǎn)的要素價格η1′不斷上升，當達到門檻值η時，即η1′>η，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移可以增加廠商的利潤，廠商就會進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移決策。
將決策1和決策3比較，若π3>π1，可解得：
η1′>ζ+P1（Q1′-Q1）+γP2（Q2′-Q2）+PS（S′-S）K（β′-β）（6）
（6）式為本地升級確定了一個門檻值，式中產(chǎn)量根據(jù)企業(yè)利潤最優(yōu)化可求解得出，限于篇幅，具體過程不再列出。將（6）右側(cè)式子記為η**，顯然，隨著環(huán)境規(guī)制增強，污染型生產(chǎn)的要素價格η1′不斷上升，當η1′>η**時，達到門檻值η**，本地結(jié)構(gòu)升級戰(zhàn)略能增加企業(yè)利潤，廠商進行本地結(jié)構(gòu)升級的決策。
綜上所述，若η1′
3 指標選取與計量模型
3.1 指標選取
本文從產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)升級兩個角度檢驗環(huán)境規(guī)制對于地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響，研究樣本選取中國29個省市（不含西藏和海南）2000-2012年的面板數(shù)據(jù)，以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)升級指標作為被解釋變量，環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)為核心解釋變量，構(gòu)建計量模型進行實證分析。
（1）被解釋變量之一：產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相對量。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的測度可以歸于兩種：一是利用區(qū)域間投入產(chǎn)出來測度，二是利用相關(guān)指標的增減來判斷。由于投入產(chǎn)出表編制時間是不連續(xù)的，采用方法一構(gòu)建指標滯后性較強。因此，本文采取第二種方法，參照覃成林和熊雪如[14]的研究，利用區(qū)位熵指數(shù)衡量某一區(qū)域某一產(chǎn)業(yè)的空間分布情況，通過區(qū)位熵指數(shù)的差分測度地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相對量。區(qū)位熵指數(shù)及其差分構(gòu)建如下：
TRki，t=lki，t/∑mk=1lki，t∑ni=1lki，t/∑nk=1∑ni=1lki，t ， （i=1，2，3……n； k=1，2，3……m） （7）
ΔTRki，t=（TRki，t-1-TRki，t） （8）
其中，i代表區(qū)域，t代表時期，k代表產(chǎn)業(yè)；lki，t代表從業(yè)人員數(shù)，TRki，t為區(qū)位熵指數(shù)，對區(qū)位熵指數(shù)TRki，t進行差分化處理，ΔTRki，t用來測度k產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移相對量。當ΔTRki，t>0時，表明k產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)出i區(qū)域；當ΔTRki，t<0時，表明k產(chǎn)業(yè)從i區(qū)域轉(zhuǎn)入；當ΔTRki，t=0時，表明k產(chǎn)業(yè)在i區(qū)域既無轉(zhuǎn)出也無轉(zhuǎn)入。
采用k產(chǎn)業(yè)增加值占行業(yè)總增加值的比重Sikt作為權(quán)重，因此，區(qū)域i的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相對量可以表示為（9）式，indtrait值越大，表示t時間i區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相對量越大。
indtrait=∑Kk=1ΔTRki，t*Sikt （9）
（2）被解釋變量之二：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化指數(shù)。根據(jù)理論分析，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的本地升級反映了污染型生產(chǎn)相對于清潔型生產(chǎn)比重的下降，即生產(chǎn)要素從生產(chǎn)率低的產(chǎn)業(yè)部門轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)率高的產(chǎn)業(yè)部門。因此，本文借鑒黃亮雄等[15]的方法，從數(shù)量（比例關(guān)系）的增加和質(zhì)量（生產(chǎn)率）的提高兩方面構(gòu)建產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化指數(shù)，用來衡量地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的本地升級，由下式表示：
indoptit=∑Kk=1Sikt*Fikt （10）
其中，Sikt為k產(chǎn)業(yè)的增加值占所有行業(yè)總增加值的比重，F(xiàn)ikt為t時間i地區(qū)k產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率。由于全要素生產(chǎn)率表示生產(chǎn)活動在一定時間內(nèi)的效率，是體現(xiàn)經(jīng)濟增長方式是否可持續(xù)發(fā)展的重要指標，因此，本文使用全要素生產(chǎn)率（TFP）來衡量行業(yè)的生產(chǎn)率高低。基于DEA模型Malmquist指數(shù)的方法，采用兩種要素投入（資本和勞動）和單一產(chǎn)出（行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值）進行測算，以固定資產(chǎn)投資額作為資本變量，從業(yè)人員人數(shù)作為勞動力投入指標，采用各行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值表示產(chǎn)出，衡量中國29個省市28個行業(yè)歷年的全要素生產(chǎn)率。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化指數(shù)越大，代表地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的本地升級程度越高。
（3）核心解釋變量：環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)。目前學界并沒有統(tǒng)一的環(huán)境規(guī)制指標，關(guān)于環(huán)境規(guī)制的衡量國內(nèi)外比較有代表性的有：某種污染物治污水平、廠商受到稽查的嚴厲程度、治理污染總投資與企業(yè)總成本的比值等。但這些指標都是從環(huán)境規(guī)制的某一方面進行衡量，易造成研究結(jié)論的偏差，本文試圖采用綜合指數(shù)方法[16]構(gòu)建環(huán)境規(guī)制綜合體系，這套體系由一個目標層（環(huán)境規(guī)制綜合指標）、3個評價指標層（廢水、廢氣、固體廢物）和若干個單項指標層構(gòu)成。基于我國各類污染物排放的現(xiàn)狀及數(shù)據(jù)的可得性，我們選取二氧化硫去除率、工業(yè)煙塵去除率、工業(yè)粉塵去除率、工業(yè)廢水排放達標率、工業(yè)固體廢物綜合利用率五個單項指標，使用改進的熵值法確定各項指標的權(quán)重，計算出的環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)能反映目前各地區(qū)環(huán)境規(guī)制的強度，以彌補之前利用單一的環(huán)境規(guī)制指標進行實證研究無法客觀揭示環(huán)境規(guī)制整體狀況的窘境。具體指標的構(gòu)建可參考Maisseu和Voss[17]、李夢潔和杜威劍[18]。
（4）其他控制變量：經(jīng)濟發(fā)展水平、開放程度和投資規(guī)模都會引起產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變動，推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整[19]，為了控制這些因素對于估計結(jié)果的影響，本文將地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展指標人均GDP（pgdp）、開放程度指標進出口總額（trade）、投資規(guī)模指標全社會固定資產(chǎn)投資總額（invest）作為控制變量引入模型。本文數(shù)據(jù)缺失值采用均值插補法進行補充。綜上，模型中所涉及的指標及來源見表1。
表1 指標介紹及來源
Tab.1 Index introduction and source
3.2 模型構(gòu)建
為了反映出環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的關(guān)系在不同發(fā)展階段及不同經(jīng)濟區(qū)域的差異，控制不隨時間變化的因素對于模型估計的影響，本文擬采用中國分地區(qū)（29個省、市、自治區(qū)）多年份（2000-2012年）的面板數(shù)據(jù)模型。由于模型中控制變量涉及絕對數(shù)指標，而本文的被解釋變量選取的是相對值指標，為了控制估計偏誤以及異方差問題
，對文中涉及的相關(guān)變量進行對數(shù)化處理。引入環(huán)境規(guī)制的二次項，驗證環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與結(jié)構(gòu)升級影響的門檻值的存在，模型如下：
indit=β0+β1lreguit+β2lregu2it+β3lpgdpit+β4ltradeit+β5linvestit+ηi+εit
（11）
其中，i代表省份，t代表時間，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指標ind包括產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移指標（indtra）和本地結(jié)構(gòu)升級指標（indopt），lregu2為環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)的二次項，ηi為不可觀測的不隨時間變化的影響因素，εit為誤差項。
4 實證結(jié)果分析
4.1 環(huán)境規(guī)制對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、結(jié)構(gòu)升級的影響
在進行回歸分析之前，觀察各變量之間的相關(guān)系數(shù)可以發(fā)現(xiàn)，大多變量之間的相關(guān)系數(shù)均在 0.7以下，進一步考察方差膨脹因子（VIF），發(fā)現(xiàn)VIF均值為3.33，在可接受范圍之內(nèi)（小于10），說明模型不存在嚴重共線性問題。由于各產(chǎn)業(yè)之間和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的調(diào)整可能具有路徑依賴的慣性特征，是個連續(xù)的動態(tài)調(diào)整過程，因此，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與結(jié)構(gòu)調(diào)整會存在一定的滯后效應，需要引入動態(tài)模型滯后項加以控制。但這又可能導致解釋變量和隨機擾動項相關(guān)，造成固定效應模型參數(shù)估計結(jié)果的偏誤。為解決這一問題，本文使用系統(tǒng)廣義矩估計法（SGMM）進行估計[20]。
首先，只考慮產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和環(huán)境規(guī)制的關(guān)系，如表2模型1所示。再加入人均 GDP、貿(mào)易量和投資規(guī)模等控制變量，以控制這些因素對于估計結(jié)果的影響，結(jié)果如模型2所示。可以看出，在 1%顯著性水平下，環(huán)境規(guī)制的一次項系數(shù)顯著為負，二次項系數(shù)顯著為正，證實了理論假說，環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移存在一個門檻值，只有當環(huán)境規(guī)制強度越過門檻值，地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移相對量才會顯著增加。同時，模型中控制變量大多顯著且符號基本符合預期，經(jīng)濟發(fā)展水平越高，人們對環(huán)境的要求也相應提高，導致污染產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移越多；地區(qū)開放程度越高，由于技術(shù)外溢效應企業(yè)可能獲得更多的清潔技術(shù)從而減少了污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移。此外，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移滯后變量的符號為負，由于一定時期內(nèi)，地區(qū)內(nèi)污染企業(yè)數(shù)目基本變動不大，上一期污染企業(yè)轉(zhuǎn)移越多，當期轉(zhuǎn)移量將會減少。利用同樣方法檢驗環(huán)境規(guī)制與本地結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系，如模型3、4所示，可以看出，環(huán)境規(guī)制與本地結(jié)構(gòu)升級呈現(xiàn)U型關(guān)系，初期隨著環(huán)境規(guī)制增強產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化程度下降，一旦越過拐點，環(huán)境規(guī)制會提高產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高級化程度，即環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的門檻值也是存在的，符合理論預期。同時，地區(qū)投資規(guī)模提高有利于產(chǎn)業(yè)的本地升級，而本地升級滯后變量的符號為正，由于產(chǎn)業(yè)的本地升級的過程具有一定連續(xù)性，因此，上期結(jié)構(gòu)升級將對當期升級量產(chǎn)生正面影響。此外，模型的Hansen統(tǒng)計量均不顯著，證明所采用的工具變量不存在過度識別問題，驗證了估計的有效性。
為了檢驗本文使用的環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)是否具有代表性，我們選取環(huán)境污染治理投資總額作為環(huán)境規(guī)制的替代指標進行穩(wěn)健性分析。環(huán)境污染治理投資總額可以代表國家對于地區(qū)環(huán)境保護的資金支持，是衡量一個地區(qū)環(huán)境規(guī)制的嚴格程度和環(huán)境管理水平的重要標志[21]。模型 5和模型6利用環(huán)境污染治理投資總額作為核心解釋變量，考察環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系，結(jié)果顯示，環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、結(jié)構(gòu)升級仍然呈 U型關(guān)系，驗證了環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)的可靠性以及研究結(jié)論的穩(wěn)健性。
4.2 根據(jù)兩個門檻值的三階段劃分
由模型2和模型4估計結(jié)果可推知，環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)升級的門檻值分別為lregu=3.377 6和lregu=3.557 7。根據(jù)這兩個門檻值，可以將環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的關(guān)系劃分為三個階段，見圖1。首先，當環(huán)境規(guī)制強度對數(shù)值小于第一個門檻值3.377 6時，環(huán)境規(guī)制無法促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與本地升級，環(huán)境規(guī)制倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型難以實現(xiàn)，可定義這個階段為外延式發(fā)展階段；其次，當環(huán)境規(guī)制強度對數(shù)值介于3.377 6和3.557 7之間時，環(huán)境規(guī)制可以推動地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，但無法促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的本地升級，因此，環(huán)境規(guī)制倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型只能部分實現(xiàn)，屬于新舊交替的過渡時期，為半內(nèi)涵式發(fā)展階段；最后，當環(huán)境規(guī)制強度對數(shù)值大于3.557 7時，環(huán)境規(guī)制可以同時促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移與本地升級，這也正是新常態(tài)的目標——環(huán)境規(guī)制倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)環(huán)境保護與結(jié)構(gòu)調(diào)整的雙贏，本文稱這個階段為內(nèi)涵式發(fā)展階段。
在確定了環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)升級的門檻值及階段劃分后，關(guān)鍵是明確目前中國環(huán)境規(guī)制強度所處的階段。由數(shù)據(jù)的統(tǒng)計性描述可知，對于全國的樣本而言，環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)（lregu）的均值為3.397 0，處于3.377 6-3.557 7之間，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷剛剛步入半內(nèi)涵式發(fā)展階段，環(huán)境規(guī)制可以推動地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，但無法促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的本地升級。考慮到中國區(qū)域發(fā)展不平衡，環(huán)境規(guī)制強度也存在較大差異，因此，有必要分地區(qū)考察環(huán)境規(guī)制強度所處的位置。可以發(fā)現(xiàn)，東部、中部、西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度均值依次遞減，其中，東部和中部環(huán)境規(guī)制綜合指數(shù)（lregu）的均值分別為3.484 2和3.420 9，處于半內(nèi)涵式發(fā)展階段；而西部地區(qū)（lregu=3.300 4）則還沒有跨過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的門檻值，處于外延式發(fā)展階段。因此，權(quán)衡環(huán)境與就業(yè)的關(guān)系必須結(jié)合當?shù)氐膶嶋H情況，切不可一刀切。尤其是針對欠發(fā)達的西部地區(qū)，只有加強環(huán)境規(guī)制，才有可能使得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷逐步由外延式發(fā)展過渡為半內(nèi)涵式發(fā)展、內(nèi)涵式發(fā)展，實現(xiàn)環(huán)境規(guī)制在改善環(huán)境的同
表2 基本估計結(jié)果
Tab.2 Basic estimation results
時達到促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的目的。
4.3 探究倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整最有效的環(huán)境規(guī)制方式
不同的環(huán)境規(guī)制方式對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響不盡相同。環(huán)境污染治理投資的方式有很多種，具體包括城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、工業(yè)污染源治理和建設(shè)項目“三同時”環(huán)保投資。其中，工業(yè)污染源治理投資和新建項目
圖1 環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及本地升級的關(guān)系
Fig.1 Relationship between environmental regulation
and industrial transfer and local upgrading
注：圖中標記處從左到右依次為西部位置、全國的位置、中部位置、東部位置。
表3 不同方式環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系
Tab.3 Relation between environmental regulation in different ways， and industrial transfer and structural upgrade
“三同時”環(huán)保投資都能夠從源頭上對企業(yè)進行規(guī)制以控制污染物的增加，屬于針對企業(yè)的“源頭治理”投資；而城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資屬于政府發(fā)揮作用的“末端治理”投資。
本文把城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（lregu1）、工業(yè)污染源治理（lregu2）和建設(shè)項目“三同時”環(huán)保投資（lregu3）作為環(huán)境規(guī)制的三種不同途徑，分別考察其與地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)升級的關(guān)系，以探討促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型最有效的環(huán)境規(guī)制方式。考慮到環(huán)境規(guī)制各政策之間可能存在較高的相關(guān)性，為了避免實證分析中的多重共線性問題，本文將三種不同方式的環(huán)境規(guī)制指標lregu1（模型1和模型2）、
lregu2（模型3和模型4）、lregu3（模型5和模型6）逐一加入模型進行回歸，見表3。結(jié)果表明，環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)升級的U型關(guān)系穩(wěn)定成立，這對于我們之前的結(jié)論形成了強有力的佐證。進一步觀察各項環(huán)保投資對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的門檻值大小，可以發(fā)現(xiàn)，lregu1、lregu2、lregu3與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移U型曲線的門檻值分別為4.234 8、
2.869 9和3.643 3，而本地結(jié)構(gòu)升級的門檻值依次為5.189 9、3.226 7和4.446 6。如圖2所示，工業(yè)污染源治理投資的U型曲線在最左邊，最容易達到門檻值；建設(shè)項目“三同時”環(huán)保投資曲線在中間，次之；而城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資在最右邊，最難實現(xiàn)促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)升級。這可能是由于針對企業(yè)的“源頭治理”投資更容易成為結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的內(nèi)在激勵，實現(xiàn)環(huán)境保護與地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的雙重紅利。
而我國城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資占環(huán)保投資總額的比重一直最高，在2012年達到61.75%，其增長率也一直遠遠高于其他兩者。而工業(yè)污染源治理投資額最低，2012年只占環(huán)保投資總額的6.10%，建設(shè)項目“三同時”環(huán)境投資稍高，但也僅達到總額的32.15%。因此，要想在改善環(huán)境的同時達到促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的目的，政府不僅要增強環(huán)境規(guī)制強度，更應注重環(huán)境規(guī)制的方式，加大工業(yè)污染源治理投資和建設(shè)項目“三同時”投資的比重，推動環(huán)境保護從“末端治理”向“源頭治理”的轉(zhuǎn)變。
5 政策建議
本文從理論上分析了環(huán)境規(guī)制導致污染型生產(chǎn)的要素價格上升所帶來企業(yè)行為的調(diào)整，當環(huán)境規(guī)制達到門檻值會驅(qū)動污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)的本地升級，進而影響地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。并以中國省際面板數(shù)據(jù)通過計量模型進行實證檢驗，研究結(jié)果表明：①環(huán)境規(guī)制與地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)升級分別呈現(xiàn) U 型關(guān)系，即環(huán)境規(guī)制強度一旦越過門檻值，就能促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)升級。②根據(jù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)升級的兩個門檻值，可將環(huán)境規(guī)制影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷劃分為三個階段：外延式發(fā)展、半內(nèi)涵式發(fā)展和內(nèi)涵式發(fā)展。而中國現(xiàn)階段環(huán)境規(guī)制強度仍處于可以促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移但不可以實現(xiàn)本地升級的半內(nèi)涵式發(fā)展階段，分地區(qū)來看，東部和中部地區(qū)也處于半內(nèi)涵式發(fā)展階段，而西部地區(qū)還處于外延式發(fā)展階段。③不同類型的環(huán)境規(guī)制對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)升級的影響具有顯著差異，其中，工業(yè)污染源治理投資、建設(shè)項目“三同時”環(huán)保投資和城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的門檻值依次遞增，因此，針對企業(yè)“源頭治理”的環(huán)境投資推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的效果更明顯。
隨著經(jīng)濟發(fā)展過程中各種環(huán)境問題的凸顯，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整已經(jīng)成為促進經(jīng)濟-環(huán)境相協(xié)調(diào)的主要手段，而環(huán)境保護與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型雙贏的內(nèi)涵式發(fā)展將是中國“新常態(tài)”的主要目標。因此，本文討論環(huán)境規(guī)制對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的倒逼機制得出的研究結(jié)論蘊含了豐富的政策含義：5.1 加強地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度，發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的倒逼效應
政府應明確環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間是相互作
圖2 不同方式環(huán)境規(guī)制對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)升級影響的差異
Fig.2 Relation between environmental regulation in different ways，and industrial transfer and structural relationship
用關(guān)系，不應局限于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整影響環(huán)境污染這一單一路徑，還應該關(guān)注環(huán)境規(guī)制對地區(qū)污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移和本地結(jié)構(gòu)升級的反作用，實現(xiàn)環(huán)境改善與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的雙重紅利。但是環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、結(jié)構(gòu)升級的U型關(guān)系表明了門檻值的存在，只有越過了U型曲線的拐點，才可以發(fā)揮環(huán)境規(guī)制對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的倒逼作用。結(jié)合中國目前的現(xiàn)實來看，全國的環(huán)境規(guī)制強度只能達到促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的門檻值，無法對本地結(jié)構(gòu)升級起到積極作用，因此，必須增強環(huán)境規(guī)制強度，盡早跨過環(huán)境規(guī)制與本地升級U型曲線的門檻值，進一步利用環(huán)境規(guī)制對于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)升級的疊加效應，加快實現(xiàn)污染減排與結(jié)構(gòu)調(diào)整的雙贏。
5.2 采取因地制宜的環(huán)境規(guī)制政策，切不可在全國范圍內(nèi)一刀切
中國區(qū)域發(fā)展不平衡，環(huán)境規(guī)制強度也存在較大差異，因此，不同地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷所處的階段也有所不同，具體來說，東部和中部地區(qū)處于半內(nèi)涵式發(fā)展階段，而西部地區(qū)則處于外延式發(fā)展階段。這就要求政策制定者切不可在全國范圍內(nèi)實施無差異環(huán)境政策，必須結(jié)合當?shù)鼐唧w情況，因地制宜，采取最適合本地區(qū)的環(huán)境規(guī)制政策。例如，西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度與發(fā)達地區(qū)相比還存在較大差距，遠未達到門檻值，環(huán)境規(guī)制無法有效促進地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)升級。因此，西部地區(qū)必須重視環(huán)境問題，增強環(huán)境規(guī)制強度，盡早跨過U型曲線的拐點，從外延式發(fā)展逐步向半內(nèi)涵式、內(nèi)涵式發(fā)展過渡，實現(xiàn)環(huán)境規(guī)制在改善環(huán)境的同時達到促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的目的。
5.3 采取適宜的環(huán)境規(guī)制方式，推動環(huán)保從末端治理向源頭治理轉(zhuǎn)變
不同的環(huán)境規(guī)制方式對于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的影響具有顯著差異，這就要求政策制定者在增強環(huán)境規(guī)制強度的同時應更注重環(huán)境規(guī)制的方式，只有采取適宜的方式才可以最大限度地推動地區(qū)污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移和結(jié)構(gòu)的本地升級。因此，未來較長一段時期內(nèi)，政府要合理調(diào)整環(huán)保投資的結(jié)構(gòu)，加大工業(yè)污染源治理投資和建設(shè)項目“三同時”投資的比重，不再繼續(xù)讓政府主要發(fā)揮作用的城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資一家獨大。只有以微觀企業(yè)為主體，從污染的源頭著手，才能帶動以企業(yè)為主的“源頭治理”，推動地區(qū)環(huán)境保護從“末端治理”向“源頭治理”的轉(zhuǎn)變，促進地區(qū)污染產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移和本地產(chǎn)業(yè)的技術(shù)升級，最終實現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對于環(huán)境改善與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的雙重紅利。
（編輯：劉照勝）
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Can Environmental Regulation Force Industrial Structure Adjustment：
An Empirical Analysis Based on Provincial Panel Data
ZHONG Maochu LI Mengjie DU Weijian
（School of Economics，Nankai University，Tianjin 300071，China）
Abstract
This paper theoretically analyzes the effect of environmental regulation on enterprises behavior by rising factors prices of pollution production. Environmental regulation will make polluting industries transfer and upgrade structure locally when regulation intensity reaches the threshold. This paper uses Chinese provincial panel data to test empirically and gets the results as follow： Firstly， the relationship among environmental regulation， industrial transfer and structural upgrading are the Ushaped. The environmental regulation will result in industrial transfer and structural upgrading only if it gets across the threshold. Secondly， three stages of development about epitaxy， semiconnotation and connotation are divided according to two thresholds. China is still in the stage of development about semiconnotation， so environmental regulation can bring up industrial transfer instead of structural upgrading. Besides， the eastern and central regions are in the phase of semiconnotation while the west is in the stage of epitaxy. Finally， the impacts of different environmental regulation for industrial transfer and structural upgrading are significantly different. Therefore， the increase in environmental regulation intensity， appropriate policy of environmental regulations， and transformation of environmental protection measures， playing important roles of environmental regulation in industrial restructuring have important significance for achieving a winwin between environmental protection and structural transformation.
Key words environmental regulation； structure restructuring； industry transfer； local upgrading； threshold value
