外貿件雜貨港口裝卸作業合同風險防范

王平

【摘 要】 通過分析外貿件雜貨港口裝卸作業合同性質及其風險特點和產生原因，結合外貿件雜貨港口裝卸作業合同簽訂、履行和風險管控工作實踐，認為應通過如下措施來進行風險防范：（1）在簽訂合同時，應當關注隱名代理問題，要求當事人披露被代理人的身份并嚴格審查當事人的誠信度和履約能力；（2）在履行合同時，應關注違約責任與侵權責任競合，對貨損貨差風險及拖欠費用風險區別對待，采取不同的預防管控措施進行防范。有效地辨識合同簽訂、履行過程中各個環節存在的風險，做到提前防范和控制，才能避免風險，減少損失，提高港口裝卸服務質量及其經營管理績效。

【關鍵詞】 件雜貨；港口裝卸作業合同；違約責任；被代理人

1 外貿件雜貨港口裝卸作業合同

1.1 外貿件雜貨港口裝卸作業合同含義

中華人民共和國原交通部令2000年第10號《港口貨物作業規則》第3條規定：“港口貨物作業合同，是指港口經營人在港口對水路運輸貨物進行裝卸、駁運、儲存、裝拆集裝箱等作業，作業委托人支付作業費用的合同”。本文所探討的外貿件雜貨物港口裝卸作業合同（以下簡稱港口裝卸作業合同）屬于港口貨物作業合同的一種，本文所涉及的貨物專指外貿件雜貨物。

1.2 港口裝卸作業合同的性質

1.2.1 合同關系不是代理關系

港口裝卸作業合同甲乙雙方當事人之間的合同關系不是《中華人民共和國合同法》（以下簡稱《合同法》）中委托合同的代理關系，而是具有提供裝卸服務性質的勞務合同關系。

1.2.2 合同甲方不一定是真正的貨主或承運人

港口裝卸作業合同不一定是貨主或承運人直接與港口經營人簽訂，很多時候貨主或承運人會委托他們的代理人與港口經營人簽訂，貨主或承運人與他們的代理人之間簽訂委托代理合同。

1.2.3 代理關系有顯名代理和隱名代理之分

當貨主或承運人的代理人作為委托人與港口經營人簽訂裝卸作業合同時，委托人與貨主、承運人之間的法律關系屬于《合同法》中委托合同的關系，即代理與被代理的法律關系。

根據港口裝卸作業合同中的委托方是委托人還是貨主或承運人，可以將代理人（港口裝卸作業合同的委托人）與被代理人直接的代理關系分為隱名代理和顯名代理：如果裝卸作業合同中的委托方是委托人而不是貨主或承運人，那么，委托人與被代理人（貨主或承運人）之間就存在隱名代理關系；如果代理人以被代理人（貨主或承運人）的名義與港口經營人簽訂裝卸作業合同，那么，其與被代理人直接存在顯名代理關系。

由于港口裝卸作業合同具有以上特點，而且裝卸的貨物又有進出口之分，整個裝卸作業流程由裝卸、搬運、保管和貨物交接等多個環節組成，每一個作業環節都存在不同的風險；因此，作為港口經營人，必須從合同的簽訂、履行等各環節防范這些風險，分析風險的不同特點，在日常的港口裝卸作業生產活動中，辨識風險、控制風險，從而依法維護港口經營人的合法權益。

1.3 港口裝卸作業合同的簽訂及履行流程

港口裝卸的外貿貨物分進口和出口貨物，由于物流方向的不同，決定了風險的不同。

1.3.1 進口貨物裝卸作業合同簽訂流程

承運人將國際貿易合同項下的貨物從境外通過海運方式運抵國內的港口，由港口經營人負責卸船，并與船方及貨方進行貨物交接。港口經營人的卸船及交貨義務由裝卸作業合同約定。港口裝卸作業合同是由港口經營人與承運人、貨主或其代理人簽訂的。在實踐中，港口經營人為了攬貨增加港口吞吐量，通常由市場開發部門的業務員根據其掌握的貨物信息，與貨運代理或船舶代理簽訂裝卸作業合同。

1.3.2 出口貨物裝卸作業合同簽訂流程

國內的出口商或國外的進口商（以下統稱為貨主）在根據外貿價格條款與承運人簽訂海上貨物運輸合同后，貨主、承運人或其代理人再與港口經營人簽訂港口裝卸作業合同，港口經營人根據港口裝卸作業合同，在碼頭接收出口商交付的貨物，將貨物裝上承運船舶。

1.3.3 進口貨物裝卸作業合同履行流程

港口經營人依據港口裝卸作業合同，由作業委托人向港口經營人支付費用，港口經營人負責將到港船舶所載貨物從船上卸下，與船方辦理接貨手續，承擔貨物在港期間的保管義務。港口經營人只有按照作業委托人的指令，及時、安全地完成貨物的發運或交付，才算完全履行合同義務。合同履行流程：港口經營人負責貨物卸船（與船方辦理交接手續）→貨物保管→貨物交付（與貨主或其代理人辦理交接手續）。

1.3.4 出口貨物裝卸作業合同履行流程

作業委托人支付費用，港口經營人在碼頭接收貨物，并履行貨物在港期間的儲存保管義務，同時在指定的船舶到港后，及時、安全地完成貨物裝船作業，與船方辦理貨物交接手續，完整履行合同義務。合同履行流程：港口經營人接收貨物（與貨主或其代理人辦理交接手續）→貨物保管→貨物裝船（與船方辦理交接手續）。

2 港口裝卸作業合同存在的風險

2.1 合同簽訂環節的風險

2.1.1 委托人身份帶來的風險

根據《合同法》第403條：“受托人因委托人的原因對第三人不履行義務，受托人應當向第三人披露委托人，第三人因此可以選擇受托人或者委托人作為相對人主張其權利，但第三人不得變更選定的相對人。”當港口裝卸作業合同委托人與被代理人之間存在隱名代理關系時，這種隱名代理身份會對裝卸作業合同委托人與港口經營人之間的法律關系造成影響，甚至給港口經營人帶來風險。當港口裝卸作業合同委托人因為被代理人（即《合同法》第403條中所稱的委托人）的原因，對港口經營人不履行港口裝卸作業合同義務時，港口經營人雖然可以要求委托人立即向其披露被代理人信息，并選擇將委托人或被代理人（即貨主或承運人）作為相對人主張權利，但一旦作出選擇，港口經營人不得再作出變更。這實際上增加了港口經營人的風險，使其不能根據事態的發展而自行選擇對自己有利的權利相對人。

2.1.2 貨物所有人可變更風險

海運提單具有物權憑證作用，進口貨物可以通過提單轉讓進行買賣，這一行為有時會使貨物的所有人（被代理人）發生變更，導致港口裝卸作業合同的利益相關方的不確定性，從而為港口經營人帶來商業風險。

2.1.3 合同條款的缺失、不嚴謹帶來的法律風險

（1）合同陷阱條款。合同陷阱條款是指由合同一方設定的，不論合同另一方如何履行合同，都會因無法滿足所設條件而最終造成違約的條款。在港口裝卸作業合同中，最為常見的是因約定接收和交付貨物的計量單位的不同而造成的合同陷阱。

（2）合同語言不嚴謹、不準確，使雙方當事人對合同條款產生歧義和誤解，導致合同難以履行或引起爭議。

（3）沒有約定合理的貨物貨損貨差免責條款。一些進口貨物由于在港保管儲存的時間較長，容易出現自然損耗情況，在合同簽訂時，應當約定自然損耗造成的貨損貨差的合理比例，避免日后產生糾紛。

（4）違約責任在合同中未明確約定，或合同中雖有約定，但語焉不詳，對合同當事人沒有約束力，影響合同的正常履行。

2.2 港口裝卸作業合同履行的風險

2.2.1 進口貨物裝卸作業合同履行過程風險

（1）貨損貨差導致違約被訴風險。進口貨物裝卸作業存在時空跨度大的特點，件雜貨裝卸作業具有與集裝箱等標準化作業不同的特點，容易產生貨損貨差，從而出現違約責任與侵權責任的競合。

合同違約與侵權責任在適用原則和舉證責任的分配方面存在不同，合同違約適用無過錯責任的原則，侵權適用有過錯責任原則。就港口裝卸作業合同貨損貨差糾紛來說，在舉證責任的分配方面，裝卸作業合同權利人（委托人或其代理人）只需證明裝卸作業貨物發生了貨損貨差，無需證明港口經營人有無過錯就可以主張合同違約，港口經營人須承擔違約的賠償責任；侵權責任則需要權利主張人承擔舉證說明港口經營人存在過錯的義務，若不能證明港口經營人有過錯則不構成侵權，港口經營人就不必承擔賠償責任。在發生貨損貨差后，港口裝卸作業合同權利人有選擇侵權之訴或違約之訴的權利，通常情況下權利人都會選擇主張違約之訴的權利，這就增加了港口經營人的被訴風險，對港口經營人不利。

（2）港口經營人不注意保存證據和事后再取證難的風險。在發生貨損貨差后，保險公司先行賠付貨主，由此取得代位權后，才向港口經營人追償，這就導致代位追償的時間與發生貨損的時間相隔較長。在實踐中，港口經營人常因時間間隔過長，不注意保存證據或缺失證據及事后再取證難等原因，造成違約風險。

（3）雙方認可的意外事件不免責的風險。按照《合同法》的違約適用原則，港口經營人對貨損并不享有免責權利，因為全面履行合同是合同雙方的義務，出現貨損就代表違約。根據《合同法》，違約責任承擔適用無過錯責任的原則，意外事件（不可抗力除外）不屬于免責事由。即使貨損是雙方認可的意外事件，如果不屬于不可抗力，就不能免除港口經營人的賠償責任。

2.2.2 出口貨物裝卸合同履行過程風險

（1）收取港口費用缺乏保障措施的風險。出口貨物港口費用的收取是根據出口貨物在裝船后所發生的實際作業項目收取。《港口貨物作業規則》規定，港口裝卸作業委托人負有支付港口費用的義務。當港口裝卸作業合同委托人為貨主或承運人的代理人時，在間接代理情況下，港口經營人對被代理人即實際貨主或承運人的信息掌握不足，使其在裝船后收取費用缺乏保障措施，易造成拖欠港口費用的風險。在實踐中，港口經營人為了能在貨物裝上船后及時收取費用，一般要求合同委托人提前開出一張空白支票，待裝船完成后根據具體數額填寫支票存入銀行。但是，如果出現支票空頭，加之沒有相應的貨物可以行使保全措施，港口經營人就存在收款困難的風險。

（2）作業委托人（貨運代理）欠費的風險。在港口裝卸作業合同中，作業委托人（貨運代理）承擔付費的義務。在實踐中，貨主將有關費用支付給貨運代理后，由貨運代理支付給港口經營人。若貨運代理故意拖延不支付給港口經營人時，可能出現收費不能的風險。

3 港口裝卸作業合同簽訂、履行過程風險控制

風險具有可控性，港口裝卸作業合同風險同樣也具有可避免、可預防、可控制等特點，如何防范和控制港口裝卸作業合同風險對港口經營人來說，具有非常重要的意義。

港口經營人應完善合同管理制度，配備公司法律顧問或合同管理員，負責對裝卸作業合同的合法性、規范性、可行性審查，把好源頭，規避合同履行中的風險。

3.1 簽訂過程風險控制

（1）港口裝卸作業合同的委托人具有隱名代理的特點，作業委托人一般為貨運代理或船舶代理公司，一些代理公司因經濟實力、商業信譽等，合同履行能力差；因此，港口經營人在簽訂合同時，應當要求對方當事人披露被代理人的身份，及時掌握被代理人的情況，從而使合同直接約束貨主。若合同簽訂時沒有披露被代理人身份的，一旦發生糾紛后，港口經營人應當立即要求對方披露；在選擇相對人主張權利時，選擇有利于實現債權的一方作為主張權利的相對人。

（2）應當在合同中約定作業委托人在其被代理人發生變更時必須履行告知義務，以便及時掌握該被代理人的情況。

（3）嚴格審查合同，避免出現合同陷阱條款。應當在合同中約定違約條款，以保障合同的全面履行，如為避免作業委托人不能及時支付港口費用，可約定留置貨物條款。

（4）嚴格審查港口裝卸作業合同對方當事人的誠信度和履約能力。一旦裝卸作業完成，船舶開航或進口交貨完畢后，港口無貨可控；因此，當事人的誠信度和履約能力對合同的履行十分重要。裝卸公司應建立客戶誠信度檔案，通過制度管理控制合同風險。

（5）為了保障港口費用的收取，避免或減少可能出現的欠費風險，應當約定在向港口經營人交付待運貨物時，向港口經營人付清費用，如實際費用與前期交付的費用不符時，多退少補，這樣可以有效地避免和減少欠費的風險。

3.2 履行過程風險控制

3.2.1 貨損風險控制

（1）分清責任。在裝卸過程中，若發生貨損，及時與貨主或代理人聯系，共同分析并找出發生貨損事故的原因，分清責任，形成相應的書面材料。若雙方對事故原因和責任有異議，應當委托鑒定部門對事故發生原因和責任進行及時鑒定，由鑒定機構出具相關的鑒定報告確定原因和責任。

（2）及時收集相關證據。在貨損發生后，立即收集相應的證據，用于日后貨主或保險公司進行代位追償時的抗辯證據和依據。在裝卸過程中出現貨損，會導致違約和侵權責任的競合，由于違約的責任承擔適用無過錯責任原則，而且舉證便于行使，貨物權利人一般會選擇違約事由主張權利。違約免責只有存在法定免責的事由時才能免責，如不可抗力、貨物自身缺陷的原因或貨主的原因等；因此，應注意收集能證明貨損是由貨物本身或由發貨人、承運人、托運人的原因造成的證據，如貨物的包裝缺陷等。

（3）未查出原因。不能以意外事件為由，讓貨主提取貨物。意外事件不在免責范圍內，貨主提走貨物會給以后被訴的抗辯造成舉證困難。

（4）港口經營人根據裝卸作業的實際情況，可投保裝卸貨物運營險。目前，青島港僅有集裝箱貨物投保運營險，件雜貨未投保運營險。港口為服務性行業，尤其是大件設備作業收費與設備的價值不匹配，在由于港口責任造成貨損后而沒有保險時，港口需全額賠償，造成其巨大損失。投保裝卸貨物運營險是避免作業風險的有效措施。

3.2.2 貨差風險控制

因陷阱條款、缺失合理損耗比例約定而造成貨差時，應當及時與對方當事人協商修改或增加相關條款，若協商不成，應當及時行使法律賦予的合同變更權利。該權利的行使必須依法通過仲裁或訴訟的程序，提起變更之訴，請求仲裁委或法院對合同中的顯失公平或重大誤解的陷阱等條款予以變更或解除，避免因違約而造成損失。在行使該權利時，應當注意法定的除斥期限，該期限不同于訴訟期限，沒有中止和中斷的法律規定。

3.2.3 拖欠費用控制

（1）預收費用，防患于未然。《港口貨物作業規則》第24條規定，港口經營人應向委托人預收作業費用，防止發生拖欠港口作業費用。

（2）在發完港存貨物之前，應當注意全額收取港口費用，如存在欠費情況，按照合同約定，留置與欠款數額相應的貨物，拒絕發運，并行使先履行抗辯權，通知對方付款。

（3）在合同對方當事人沒有能力支付或不支付的情況下，應當依法要求合同對方當事人披露貨物所有人，可以向貨物所有人主張債權，必要時依法留置相應的貨物。

4 結 語

件雜貨裝卸作業在港口經營活動中屬于微利業務，而港口裝卸作業具有高能耗、高危險性、高風險等特點。高風險、低利潤的特點使件雜貨港口裝卸作業合同的風險防范在港口經營管理中的地位更加重要。提高裝卸作業服務質量，有效辨識各裝卸作業環節的風險，實施全過程的預控防范措施，是防范風險的有效手段，也是港口企業經營管理的重要內容。港口經營人只有強化風險意識和合同風險管控意識，及時辨識風險、控制風險，才能預防、控制和避免裝卸作業合同風險。

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