論物流企業的刑事風險防范

杜弢

[摘要]2015年8月12日天津港發生特別重大火災爆炸事故后，物流企業如何做好刑事風險防范引起了廣泛關注。文章對物流企業刑事犯罪案的風險狀況進行分析，并提出相應的防范措施，以推進物流企業健康有序的發展。

[關鍵詞]物流企業；刑事風險；風險防范

[DOI]1013939/jcnkizgsc201550019

近年來，隨著我國經濟的發展，市場化運作不斷地深入，我國的物流行業從單一的運輸行業，朝著多方面發展，總體規模快速增長。作為一個無處不在的新興朝陽產業，物流業被普遍認為是企業在降低物資消耗、提高勞動生產率之外的又一利潤源，市場潛力非常巨大，并充滿著非常誘人的利潤與廣闊的市場。但是在整個物流業的發展變化過程中，雖然宗旨是以客戶為服務對象，以產品為中心而展開流通加工、組合拼配、包裝、裝卸搬運、倉儲保管儲存、運輸和配送等物流過程的活動。但是作為整個物流業務的組織者與指揮者，在物流業朝著更大規模的發展過程中，存在物流過程的環節不斷的細化而且繁多，如果稍微不仔細，就會發生錯收錯發、錯單、丟失、損壞、質變和延擱等問題，在物流商與客戶的談判中，物流商大多數都要處于當事人的法律地位，要對全過程負責，每個環節都會面臨人為或者自然風險。如何做好企業刑事風險防范，是本文要討論的重點，并以天津港事故折射我國物流企業風險防范意識弱為例。

1物流企業刑事犯罪案的風險

11相關職能部門管理未能履職、監管缺失

天津爆炸事故暴露出一個非常嚴重的問題，即部門之間沒有一個信息共享平臺，不健全的機制導致不能實現執法部門之間協調配合，往往會出現多頭管理，或者都不管理，或礙于情面不及時糾正、及時制止，這樣就會導致無法形成監管合力。在天津爆炸事故發生后的新聞發布會上，天津港的負責人遲遲沒有出席事故發布會，天津市的職能部門領導對很多事情都表示不清楚，從事故中我們發現管理是比較滯后的，尤其是一些只會發“通知”或者下達“文件”的管理方式，使得國家的規定變成了一紙空文，形同虛設，成了“橡皮泥”“稻草人”一樣。這樣就造成物流業管理審查采取形式審查為主要點，而對物流企業的違法違規行為缺少必要的監管，更沒有從根本上采取檢查措施。

12物流企業內部管理混亂現象嚴重

天津發生的爆炸事故，我們可以從中發現我國物流內部管理存在的一些問題。中國天津港瑞海公司在利益上強化以經濟利益為主導，對管理欠缺，使得危險品倉庫管理混亂不堪，而且也沒有制定一系列規范的內部管理細則，這是造成這次發生爆炸事故的又一因素。如危化品沒有按照相關規定放在指定貨場卻放在中轉區，一個倉庫只能存放24噸氰化鈉，卻堆了700噸氰化鈉；規定垛和垛間距不小于08米，但沒有嚴格地執行和落實，實際間距只有04米；單品存放量應不超2噸，在實際存放中達到6～30噸。在物流業的快速發展中，平時管理混亂，問題在長期的積累過程中達到一定程度，“應急性”矛盾就會集中爆發。企業老板和主管人員在利益的驅動下，對一些存在危險問題的物品，尤其是老客戶的，往往從節約時間、成本等上進行考慮，不愿意進行整改處理，在對配合相關職能部門檢查時往往持消極態度，嚴重違反國家規定，公司違規作業、不當操作持續時間非常長，沒有及時糾正違規作業，為物流犯罪埋下隱患且社會管理不到位。

2物流企業刑事風險防范措施

近年來，由于物流企業的不斷快速發展，企業的競爭也在不斷加大，使得部分物流企業間存在拉幫結派、爭搶業務，進行惡性競爭行為，從而贏取更大的利益。在管理上沒有做到嚴格的執法、嚴格的管理，使得安全生產成為了一句空話。只有做好物流企業的嚴格管理，才能杜絕物流企業的刑事風險。

21強化物流行業管理

一是監管部門的缺失，是導致天津港事故的一個重要因素，如在8月18日天津市委常委、濱海新區區委書記宗國英在回應天津港歸誰管的問題時，說天津港是交通部直管：“港口的管理是由交通運輸部統一的、按照交通部的管理辦法，由市委市政府統籌。”所以要明確各個職能部門的職責，整合工商部門、質檢部門、稅務部門、監察部門、交通部門、環保部門和勞動部門等各個部門的管理資源，制訂嚴格的行業管理規范，建立協調機制，明確職責分工，落實管理責任。嚴處玩忽職守責任人，如天津市交通運輸委員會是天津港危險化學品經營管理行業主管部門，對危險化學品經營業務負有審批、監管等職責，有關責任人員未認真履行職責，違規發放經營許可證，對瑞海公司違法違規經營活動監管不力。而天津市交通運輸委員會主任武岱、原天津市交通運輸和港口管理局副局長李志剛、天津市交通運輸委員會港口管理處處長馮剛存在監管人員玩忽職守，公安機關應加大對物流企業的監管力度，對違法人員進行嚴處。二是嚴把申報資質審查關。物流業由于范圍廣，流動大，難管理，需要提高物流業市場準入門檻，規范簽訂運輸合同協議程序，督促物流企業建立起完備的登記、審查、備案等內控制度，并出臺物流保證金制度。在物流保證金制度方面，對登記設立物流公司的單位或個人須強制繳納一定數額保證金到指定賬戶，通常物流園一般以至少50萬元保證金為起點，而指定賬戶是園區自主開設，保證金未經許可不得動用，目的是在物流園區發生突發狀況，用作抵扣之用的。如發生火災爆炸、攜款攜貨逃跑等問題，根據發生事件的嚴重性，給物流園區扣除園區區經理或主要負責人罰金所用，對分管負責人采取政紀處分；情節特別惡劣的，造成違法犯罪的，可以移送司法機關做出相應處理，并扣除相應數額的保證金。同時規范簽訂運輸合同協議程序。

22強化物流企業內部管理

物流企業內部管理是物流企業管理中一項非常重要的工作，由于物流企業中物料品種繁多，庫存量大，配套性強，對物料的購、銷、存各個環節都要求非常高。所以物流企業內部管理是指從采購、生產、銷售全過程中進行的各個環節涉及物料管理的業務，好比原材料的采購、保管和領用業務，半成品、產成品的生產、保管、領用或者是銷售業務等方面。在企業管理中進行手工處理信息條件下，對物料的管理是至關重要的一項工作，因為物料的購、銷、存各個環節都會因為處理的信息量有限，對企業物料管理中存在的問題如果不能進行及時分析，其精確度不高和速度慢而出現各種各樣的問題，就不會很好地滿足當前企業應對經濟全球化和企業間日益激烈的競爭。因此在現代信息社會下，一方面要加強物流企業基礎設施建設，國家應該做好宏觀方面的調控，從物流發展的近期、中期和長期方面實施規劃，改變我國物流業在快速發展過程中存在的各部門互不協調、重復建設的問題，建立一定量的大型物流中心與配送中心，使有限的資金得到最大化的使用，以形成一個完整的全國性物流網絡。同時要實現物流信息化、自動化和網絡化，加強對現代高科技手段的利用。如在貨物倉儲和中轉站等重點場所安置監控視頻，掃除監管盲點。并且加強管理信息化，在信息化的管理系統下，做好計劃控制下的物流管理。另一方面在內部管理中，相關部門如果發現物流公司存在違法違規行為，如一些物流企業為了獲得運輸訂單，而向客戶的采購部門負責員工進行商業行賄等行為，應該采取嚴格的處罰措施，如罰款、停業整頓等手段，對于屢次犯錯誤的，堅決取締其營業執照。

總之，在實現市場經濟的大環境下，我國同很多發展中國家一樣，存在許多相似問題，我們需要借鑒發達國家的經驗教訓，努力克服自身的不足，貫徹落實科學發展觀，把中國社會主義制度的優越性和我國市場經濟充分完美地結合起來，更好地推動我國物流業的健康發展。

參考文獻：

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