民營企業進入國防科技工業的現狀分析及國際借鑒

劉其炎，韓曉堯

（軍事經濟學院，武漢 430035）

民營企業進入國防科技工業的現狀分析及國際借鑒

劉其炎，韓曉堯

（軍事經濟學院，武漢 430035）

隨著我國經濟的蓬勃發展，民營企業在市場經濟體制下不斷發展壯大，在一些重要的技術領域獲得了一定突破，在一些關鍵技術領域取得了國際國內的領先地位。許多企業開始通過各種形式參與國防科技工業，參與軍工產品的研制和生產，進一步優化了資源結構配置，促進科學技術進步。但是目前，在國防科技工業領域，民營企業的份額還是相當少的。充滿活力的民營企業徘徊在國防科技工業之外，不僅不利于提升軍工企業的活力，而且抑制了民營企業參與國防建設的創造性與積極性，降低了整個社會資源的配置效率，造成國防資源的浪費。目前我國軍工企業效率較低是不爭的事實，研究民營企業如何參與軍工行業的競爭，激發國防科工領域的良性競爭，在當前是非常必要的。

民營企業；國防科技；模式分析

1　我國民營企業進入國防科技工業的壁壘

1.1國防科技工業中軍工企業與民營企業現狀

建國以來，我國國防科技工業體系長期執行計劃經濟體制。我國軍工企業長期以國企的形式存在，即政府就是主體。在實行社會主義市場經濟之后，尤其是新時期軍事變革之后，國防工業加快實施“軍民融合，寓軍于民”的發展戰略，才允許私有制企業進入國防工業領域。

隨著我國國防科技工業政策的調整，一系列鼓勵和促進民營企業進入國防科技工業的政策開始實施。2003年10月，中央提出建立軍民結合、寓軍于民的創新機制，促使國防科技和民用科技的相互協調和共同發展。2005年12月，國務院規定，允許非公有資本進入國防科技工業建設領域。這在政策上為民營企業參與軍工產品的研發和生產開了綠燈。2007年2月，國防科技工業委員會又發布指導意見，鼓勵和引導民營企業參與軍工產品研發生產任務的競爭與項目合作，參加軍工企業的改組和改制等，并提供相關的政策支持和服務。2013年11月召開的中國共產黨第十八屆三中全會指出：“在國家層面建立推動軍民融合發展的統一領導、軍地協調、需求對接、資源共享機制。健全國防工業體系，完善國防科技協同創新體制，改革國防科研生產管理和武器裝備采購體制機制，引導優勢民營企業進入軍品科研生產和維修領域。改革完善依托國民教育培養軍事人才的政策制度。拓展軍隊保障社會化領域。”這一系列政策表明，我國國防科技工業體系正在努力加快吸納民營企業參與的步伐。

至今，我國的國防科技工業已形成一個由10家國有軍工企業集團為主導的生產體系，然而，軍工企業在國防科技工業中長期占有壟斷地位，大部分民營企業都只是參與一些零部件的研究與生產，參與的行業領域較為狹窄，參與行業生產制造的深度不夠，鮮有國防科研生產領域中大而強的民營企業。造成這一現象固然有多方面原因，但行業進入壁壘無疑是阻礙民營企業在國防科技工業領域發展的最主要原因。

1.2民營企業進入國防科技工業的主要壁壘分析

1.2.1行業壟斷，壁壘高筑

我國軍工企業自我封閉、自我發展、自成體系的情況較為普遍，依據各自的業務類別，形成了相對獨立的“勢力范圍”。某些特種武器裝備的研發、生產、裝配往往集中在一兩個軍工集團。由于技術壟斷、保密安全、行業分工，國防科技工業領域難以輕易破除，也阻礙了民營資本的涌入。

1.2.2認證障礙，準入受阻

保密認證、資質認證和科研生產許可認證，是目前民企進入軍品生產行列的三道門檻。就保密認證而言，《武器裝備科研生產保密資格審查認證管理辦法》主要針對的是原國防科工體系之外的行業或主體，認證內容較多，要求也較高；在資質認證方面，我國能夠生產武器裝備的企業要求必須是《裝備承制單位目錄》（簡稱《目錄》）列名的企業才有資質承接武器裝備的生產訂購任務，而目前，《目錄》上大多是老的軍工企業，鮮有民營企業的身影；對于生產許可而言，有關《許可辦法》雖然明確了對直接從事武器裝備和參與保障裝備以及相關科研生產的許可條件，但是對于涉及范圍、產品目錄、界定標準尚未做出具體規定；從資質認證來看，技術標準和操作規范往往過于規范化，企業難以明了操作程序，缺乏操作性。

1.2.3信息壁壘，競爭不公

缺乏權威的軍工物資采購信息發布平臺，軍民之間信息交流不暢，阻礙了武器裝備軍民融合式發展。一方面，民營企業沒有正規的渠道和方式去了解、掌握軍品科研生產的相關需求，不清楚申請軍品科研生產項目的程序和資質要求；另一方面，軍隊采購部門也因沒有民營企業的相關高新技術、產品信息而失去擇優機會。

1.2.4資金有限，難御風險

信息化高科技武器裝備對軍品生產企業提出了極為嚴苛的要求，技術指標額的要求，對企業的資金實力提出了不小的挑戰。軍工企業歷來有國家技術改造經費的支持，為之耗費的投資成本有國家經費上的保障。而民營企業的資金來源大都是自有資金和銀行貸款，企業資產是有限的，民營企業貸款的申請更是非常嚴格。而國防產品的研制和生產周期一般都較長，中間不允許出現資金短缺的情況，對于要不要把軍品生產的任務交給民營企業，軍隊本身持一定的懷疑態度。而且長時間占用資金，對企業本身也是沉重的負擔，給企業自身的民品生產造成困難，使企業難以為繼。

2　民營企業進入國防科技工業的國際借鑒

2.1各國民營企業進入國防科技工業的模式分析

2.1.1美國民營企業進入國防科技工業的模式分析

隨著20世紀80年代新技術革命的興起，美國聯邦政府越來越感到軍民兩大產業分割的代價太大，由此開始推行“軍民一體化”的發展模式。這種模式的做法是：通過軍方、軍工部門和軍工企業的調整改革，以及軍政部門和企業的合作，實現軍用技術、資源的雙向流動，促進國防科技和國民經濟的良性互動。

首先，成立專門的辦公室專職負責軍民一體化的發展。美國國防部為促進軍民兩用技術的雙向轉移，成立了“技術轉移辦公室”，它隸屬于國防研究和工程署，是軍民兩用技術的牽頭單位。

其次，改變以往的采辦規范，出臺新的采辦制度。美國國會通過了“聯邦采購精簡化法案”，使國防部和其他政府機構能更自由、更方便地購買商業技術、產品和服務。

最后，創建軍民一體化科技產業鏈。在軍工研發方面，讓研究性大學積極廣泛地參與軍事科研。

2.1.2日本民營企業進入國防科技工業的模式分析

日本對扶持民營企業進入國防科技工業也實施了一系列的舉措。一是建立生產的產業群，由大企業領頭組織生產。日本長期實行軍品生產和民品生產相結合的方針，在同一工廠，既有民品的生產線，又有軍工產品的生產車間。日本的武器裝備生產大量采用分包和轉承包的形式，在總裝廠之外還有為數較多的、負責制造各種零件的小工廠，從而形成大企業領頭的軍工產業群，而彼此之間根據實力大小和專長優勢實行專業化分工。二是通過各方面出臺各種優惠政策以及其他支持，弱化產業競爭。三是對某些軍工企業實行優惠扶持，加強企業戰時轉產能力。其主要內容是在政策上扶持，管理上積極參與，指導企業優化調整。

2.1.3法國民營企業進入國防科技工業的模式分析

法國在國防科技的基礎研究和應用研究上，很重視民營企業的參與。在國防科研機構設置上，法國國防科研的基礎由國防部直屬的研究與試驗機構、高等院校和軍工企業科研機構3部分組成。國防部直屬研究與試驗機構主要承擔軍事應用研究、技術開發利用及少量基礎研究。軍工企業科研機構主要承擔武器裝備的設計和試制任務。高等院校科研機構主要承擔基礎技術研究。

在國防科研承包合同管理方面，法國很重視強化合同管理和經費監督機制，國防部對軍工企業簽訂的合同進行各方面的審核、監督，建立了嚴格的合同管理機制，還采取各項管理措施，由武器裝備總署監督軍工企業的質量、成本等方面，以強化國防科研經費的監督管理；對外包科研合同，政府建立了嚴格的資格審查制度，對每項武器裝備發展計劃的承包商進行資格審查，確保在競爭擇優的基礎上確定軍品承包商。

冷戰以后，在國防預算削減的形勢下，法國開始注重軍民技術的轉化，提出軍用裝備只要能滿足軍事上的需求，利用商用規范也是可行的，沒有必要全部使用高性能、高造價。從90年代開始，法國政府實施國家大型技術計劃發展軍民兩用高技術，鼓勵民營企業進入國防工業領域，并通過軍用技術的擴散來增強民營企業的競爭能力，使法國民營高技術產業在國際上處于領先地位。

2.1.4德國民營企業進入國防科技工業的模式分析

德國的工業聞名世界，其民營企業的生產能力和競爭能力為世界矚目，這與國家的產業政策是分不開的。

德國沒有政府所屬的國有軍工企業，國防工業的科研和生產基本由民間企業、地方科研機構和一些高等院校承擔，即德國的國防工業沒有國有與民營之分。國防工業的生產與運作由國防技術與采辦總署負責，通過與民營企業總承包商簽定合同，再由總承包商將分系統和部件的生產分包給其他民營企業，而具體的組織與管理則由總承包商負責。

在國防工業的生產上，德國政府重視發展軍民兩用技術，強調軍民兩用技術的相互轉換和利用，并通過具體的產業政策和資金支持引導民營企業，使武器裝備的發展植根于整個國民經濟和科研基礎中，從而充分調動各行各業的積極性，充分發揮全社會的技術和生產優勢。

2.2各國民營企業進入國防科技工業的經驗啟示

通過對美、日、法、德等國民營企業進入國防工業的模式分析，可得出以下幾點啟示。

2.2.1建立宏觀層面專職機構

促進軍民融合式發展，需要在宏觀層面上建立專職機構以及相應的法律。以上幾個國家無不是建立了相應的機構，專門管理此方面的內容，同時又有適應的法案予以配合，使之有法可依，促使民營企業進入國防科技工業的形式與內容更加規范。

2.2.2通過發展軍民共用科技緩解信息不對稱

加強軍民共用科技的發展，利用高校科技人才集中的優勢大力發展此類科技，改善民營企業信息不對等的情況，同時消除其后顧之憂。

2.2.3建立軍品集合群以激活市場

建立軍品集合群，由大企業帶領生產大型軍工產品，同時小型企業負責其他零部件的生產制造，帶動一整套生產流程的產生，使實力較弱的企業也有能力參與進來，更大程度激活市場。

2.2.4執行客觀公正的監管制度

完善監督管理制度，對產品出現問題的企業應一視同仁，堅決淘汰，促使民營企業提高自身產品水平，以利于國防科技工業的發展。

針對我國民營企業進入國防科技工業領域所面臨的種種壁壘，我國要積極向西方國家借鑒學習，充分發揮民營企業競爭優勢，促進國防科技工業發展。

10.3969/j.issn.1673 - 0194.2015.12.094

F276.5

A

1673-0194（2015）12-0121-02

2015-04-29