NCA—HLC院校認證對中國建設世界一流大學的啟示

瞿立新+++楊曉江

摘? 要：中國正在加快世界一流大學的建設進程。具有廣泛影響力的美國中北部院校協會高等教育委員會（NCA-HLC）的院校認證新標準對于中國建設世界一流大學頗具啟示意義和借鑒價值。

關鍵詞：院校認證;認證標準;世界一流大學

引言

院校認證（Institutional Accreditation）是美國保障高等教育質量、促進美國高等院校多樣性發展的基礎，是第三方評價的重要形式。院校認證不僅為政府的高等教育投資和院校經費撥款提供決策依據，而且為學生選擇院校、贊助商和非政府部門選擇高等教育資助方向、用人單位選擇人才提供參考信息。

美國教育部區域性認證機構——中北部院校協會（NCA，North Central Association of Colleges and Schools）下屬的高等教育委員會（HLC，the Higher Learning Commission）成立于1895年，是美國六個區域性院校認證機構之一，對美國中北部科羅拉多等19個州的高等院校進行認證，在美國高等教育認證體系中占有重要地位。NCA-HLC認證，并不對院校進行排名或分類，而是對院校的教育教學活動、治理和管理、資源、財務狀況、招生和學生服務、學生學習、制度的有效性以及院校內部關系、院校和外部社區的關系等進行整體性的綜合評估。

一、NCA-HLC院校認證的內容

NCA-HLC于2013年1月1日生效的新修訂的認證標準（Criteria for Accreditation）包括以下五項標準，每項標準由標準概述、標準內涵、標準檢驗三部分組成：

（1）使命（Mission）。學校以教育職責為主導目標，關注人類社會的多樣性與多元化，注重公共利益，服務于社區和社會;院校的使命在全校被普遍認同和遵循，并在發展規劃、預算安排、學科專業建設、學生支持服務和招生政策等各方面得到全面踐行。

（2）誠信（Integrity）。學校誠信為本，在教學中崇尚自由和對真理的追求，建立并遵守公正、有道德的政策、制度體系和工作流程，在其財務、學術、人事等各方面體現道德感和社會責任;理事會高度自治，教師對學術事務進行監督。

（3）教學：質量、資源和支持（Teaching and Learning： Quality， Resources and Support）。學校教育要使學生認識到人類和文化的多樣性，教師和職員能提供有效、高品質的專業教育和學生服務;教師數量充足，全職與兼職教師的任職資格得到認證，能為學生課內外學習提供保障;職員能提供與學生人數相應、適合學生需求的各種專門支持服務;學校支持教師與職員的職業發展;學校開展學生學習能力評估;學校的學士學位、碩士學位、專業證書等不同項目的學習目標具有明確的區分度，學校的同一專業、課程及其學習目標在不同的教學地點具有一致性;通識課程要有明確的目的、內容和預期的學習成果，與學位要求相適應，使學生具有廣博的知識、扎實的技能和積極的人生態度;學位課程要培養學生的信息收集、分析與溝通能力，使學生掌握創造性的工作模式，增強環境變化的適應能力;學校有充足的實驗室、圖書館等學術基礎設施資源，并指導學生有效地利用這些研究與信息資源。

（4）教學：評價和改進（Teaching and Learning： Evaluation and Improvement）。學校對學科專業的質量負責;定期檢查評估所有專業，并開展專業認證;評估所有的學分，包括體驗性課程的學分、轉學的學分和高中的大學先修課程的學分;評估其畢業生，確保授予的學位或證書滿足學生深造學習或就業的需要;所有專業的就業率、升學率、獎學金獲取率、實習參與率等指標反映學校的使命;收集、分析學生的保有率、畢業率信息，并確立目標、采取措施不斷提高學生的保有率、畢業率;明確提出學生的學習目標、學生學習能力評估的流程、學生學習目標達成的標準，持續開展學生學習能力評估，總結教育成果并利用評估中獲得的信息不斷完善與改進教學，促進學生學習能力的提高。

（5）資源、規劃、制度的有效性（Resources， Planning， and Institutional Effectiveness）。學校的資源、組織結構和制定的各種流程都足以履行其使命，提高其教育產品的質量，應對未來的挑戰和機遇;學校的使命基于學校的資源、組織和機會，具有現實性;學校資源分配符合學校的使命與辦學重點目標，學校的財政和人力資源、物質和技術基礎設施等各類資源能夠支持其當前的教育項目，并能對保持和提高其質量的未來規劃進行支持;學校實施科學的預算制度和完善的對支出的監控制度;學校的治理結構和管理機構能有效地使學校履行其使命，學校的各項政策和程序使其理事會、管理人員、教師、職員和學生在學校治理結構的范圍內有序工作和學習，學校的管理人員、教師、職員和學生通過有效的機制表達訴求、參與學校的政策和流程的制定，共同努力為學校發展作出貢獻;學校制定面向未來的規劃，規劃具有整體性、系統性和綜合性，綜合考量內部和外部的相關組織的利益，把規劃和學生學習能力評估、教學評估、預算等相結合，既要考慮生源、區域經濟景氣和國家支持等當前因素的影響，又要考慮技術創新、人口結構的變化和全球化等新興因素的影響;學校不斷總結、反思其運行經驗，提高其制度的效率與效能，促進學校整體及其組成部分的持續發展。

二、NCA- HLC院校認證的特點

NCA-HLC院校認證的新標準反映了國際院校認證的新趨勢，主要表現在：

1. 促使院校增強社會責任感和使命感，推動院校通過不斷創新，有針對性地提高辦學水平和教育質量。高等教育是一種公共產品，服務于公共目的，不僅為學生提供課程學習，而且影響學生的未來生活與工作，高等院校為此要承擔社會責任。

2. 致力于尋求一種追求卓越和持續改善的文化，而不是設定對院校的最低評估要求。認證不采用通用標準（Standard），而使用判斷性標準（Criteria）。判斷性標準實際是“增量”判斷，用以分析大學追求卓越和持續改善的事實結果。

3. 基于經濟全球化、文化多元化、科學技術迅猛發展的背景，充分理解院校“使命”的多樣性，緊緊圍繞院校的“使命”這一核心而開展評估，在院校基本規范做法（the Assumed Practices）的前提下不是僵化地強求以剛性的統一標準去衡量不同的院校。

4. NCA-HLC院校認證是對院校的整體性認證，院校要達到認證的所有標準。認證中，院校不僅需要闡述其理念與使命，更重要的是提供豐富的支撐材料以證明其理念與使命的踐行過程與成效。從而，促使院校實事求是、腳踏實地地遵循高等教育客觀規律辦學。

5. NCA-HLC院校認證下的質量管理是一個內涵豐富的綜合概念，包括教師的重要性、職員的職業性、課程資源的充足性、資金預算的保證性、教學支持資源的保障性、對學生表現的期望值等。認證在保證一致性的前提下，圍繞學生學習成果（Student Learning Outcome）對教育教學質量進行細化與具體化。

6. 在價值取向上突出了院校的教學功能，院校的科研、社會服務等其他功能要與教學功能緊密聯系，并能促進教學功能的提升。

7. 高度關注學生在院校學習的全過程和學習的每個方面，體現了當今美國高等教育以學生學習為重點的理念。院校要支持學生在取得學位或證書的同時，獲得改變未來生活的經驗和終身學習的能力。

8. 要求院校保證可持續發展，加強對各種資源的管理，中長期規劃要有預算與財務決策的支撐，具有操作性與可實現性，從而，更好地維護學生的利益。

9. 強調院校的道德操守，院校有義務提供全面、完整、準確的信息。認證過程保持透明，相關信息向社會公開。

10. 作為資格認定，包括學校自評、同行評議、委員會認定等三個環節。學校自評通過全體師生員工的共同參與，收集數據、提供證據、生成自評報告（Self-study Report），發現問題、自我改進。同行評議（Peer Review）是核心環節，同行評議具有專業性、自律性、標準性、權威性特點，同行評議依據政府教育部門相關規范性文件開展評估工作，既要堅持標準與公正，又要促進院校提高辦學質量。

三、NCA- HLC院校認證對中國建設世界一流大學的啟示

一流大學是知識生產、科技創新、高層次人才培養的重要載體。中國正在加快世界一流大學的建設進程。NCA-HLC院校認證的新標準，對于中國建設世界一流大學頗具啟示意義和借鑒價值，主要表現在：

1. 一流大學建設要注重大學的質量文化建設

NCA-HLC院校認證的質量概念，基于學生的學習成果，包含教師的顯著作用、經費的充分保障、課程的豐富性與充足性、管理人員的職業化以及教學資源的支持等內容。NCA-HLC院校認證著眼于質量保證（Quality Assurance）和質量提高 （Quality Improvement）：一是制定新的持續認證的模式（Pathway），以保證院校認證的持續性，形成規范的外部質量監督機制;二是優化院校認證的軟環境，使院校師生員工充分認識到認證過程是院校持續改進的必不可少的重要環節，發揮院校自我評估（Institutional Self-study）在認證過程中的重要作用，調動院校內部評估的積極性與主動性，使院校自我評估緊密結合院校的日常運行管理，學校通過自評進一步明確辦學目標，落實實現目標的人力、財力、物力等保障條件，總結經驗，發現不足，主動改進;三是同行評議，基于為院校提供咨詢與診斷服務，重點考察院校辦學目標的合理性、相關措施的有效性、辦學目標的達成度，重證據、重表現，通過外部評估發現質量問題，提出改進院校工作的具體建議，從而促進院校辦學質量的提高。

新形勢下，中國建設世界一流大學要積極借鑒和吸收美國NCA-HLC院校認證在促進院校建設質量文化方面的成功做法，加強學校的質量文化建設，使之成為學校文化的核心部分，建立和健全學校自我評估的長效機制和注重人才培養過程的持續性外部質量監督機制，增強學校全體師生員工的全面質量意識，深化學校全體師生員工對質量內涵及其表現的認識，使之圍繞質量實施全過程、全方位、全時程以及全面參與的自我管理與自我約束，形成在質量方面所共有的價值觀、信念和行為規范，并且共同努力彰顯質量成果，以此保證學校和學科專業的全面質量的持續提升，全面落實學校對社會、家長、學生承擔的應有責任。從而，通過質量文化建設，增強學校的國際競爭力，提升學校的整體辦學水平，加快世界一流大學的建設步伐。

2. 一流大學建設要突出大學的特色化發展

NCA- HLC院校認證充分尊重院校的多元化，引導院校根據不同定位實現特色發展。中國建設世界一流大學必須遵循高等教育的辦學規律和一流大學的成長規律，尊重大學自身的歷史、現狀和精神品格，分析大學所在區域的產業與科技發展的特點，提出既符合自身實際又具有高標準和挑戰性的辦學宗旨和目標，并提出實現這些目標的科學的發展規劃與系統化的路徑與措施，把握發展趨勢，發揮自身優勢，確定優勢學科，根據國際前沿與國家重大戰略需求確立學科集聚方向，著眼于產出國際一流的原創性學術成果和科研產業化成果，形成與國際學科分類接軌的學科體系，建構特色學科群，開放辦學，協同創新，開展國際合作、校校合作、校企合作、校地合作，發揮優勢學科群的高平臺作用，吸引與集聚優秀人才與高水平團隊，促進多學科之間教師和學生的交流，不斷提高教育教學質量，辦出特色，實現特色化發展，進而全面提升學校的教學、研究、知識轉移和國際化水平。

3. 一流大學建設要確立以學生為中心的核心價值觀

NCA- HLC院校認證以教學為院校的首要使命，以學生學習成果為教學中心，以學生的能力獲取為學習成果的顯性標志，聚焦學生的學習，包括學生入學、學費支付、獎助學金資助的獲取指導、相關學習的廣度和深度、轉學和高中的大學先修課程、專業的有效性、離開學校后的安排等在校學習的每一個方面，引導院校提供各種平臺幫助學生鍛煉、展示、發展綜合能力，鼓勵學生最大程度地參與教學活動。

通過NCA- HLC院校認證的科羅拉多大學斯普林斯分校（University of Colorado at Colorado Springs）是科羅拉多州乃至全美發展最快的大學之一，校長Pamela Shockley-Zalabak在與筆者面談時指出：“大學要致力于建立認證與教師、學校的切身利益的聯系，只有吸引學生，有了學生，大學才能生存與發展，認證是提高質量水平、反映大學表現進而吸引學生的唯一途徑。”

中國的世界一流大學建設，要增強學校的全球意識，把學校的發展與學生的發展緊密聯系起來，以提高人才培養質量為中心任務，改革拔尖創新人才的培養模式，以全球視野為背景不斷修正人才培養目標，完善人才培養方案，加強人才培養過程的規范性和國際性，致力于增強大學生的社會責任感和使命感，廣泛開展義務服務社會與志愿者活動，教育學生在服務國家、貢獻社會中實現個人價值。教學與科研、學習與發現有機統一于人才培養過程，深入開展課題研究與大學生創新創業計劃，使大學生跟蹤社會需求，了解科研過程，培養團隊精神，掌握自學與終身學習的本領，培養創新能力與實踐能力。重構基于素質養成與能力培養的、跨學科的課程體系，深化基于社會多樣性和人類多樣性的教學改革，大學通識課程著眼于發展有助于學生有效進入社會的自我意識與自主能力，專業課程設計具有多樣性的主題，綜合運用合作學習（ Collaborative Learning） 、小組活動（ Team Work） 和體驗學習（ Experiential Learning） 、學分互認（Mutual Recognition of Credits）等多種教學方法與手段，致力于在個人和集體的互動發展中識別和促進學生的個性化發展。培養大學生的“世界公民（World Citizenship）”意識和領導力，積極提供學生獲取國際經驗的機會，使大學生具備跨文化溝通能力，具有全球視野和強烈的國際意識，關注世界問題和尊重人類差異，能夠從國際社會和全球角度分析判斷事物。從而，通過高水平的人才培養提升學校的國際化品質，在適應經濟全球化與科技日新月異對高素質復合型創新人才的迫切需要中建立一流大學的聲譽、奠定一流大學的基礎。

4. 一流大學建設要行之有效地運行現代大學制度

NCA-HLC院校認證不僅著眼于學生的學習和教育的成果檢驗，而且致力于促進院校制度有效性的改善與提高。NCA-HLC院校認證強調院校管理體系要高度關注院校及其學生的利益與福祉，具有自由性與獨立性，不受任何個人包括股東、捐資者、利益集團的干預^[1]。院校理事會成員通過公開選舉產生或由州長及立法機構任命，理事會有權批準年度預算及選聘院校校長，院校預算和財務決策能夠支持院校的中長期規劃，充分保障學生的權益。理事會的決策兼顧院校內部與外部特別是相關社區的利益。理事會委托院校管理機構負責學校的日常運營，院校管理機構緊緊圍繞院校的使命開展有效的領導和支持協作流程，教師對院校學術事務進行有效監督。院校通過有效的管理機制使管理人員、教師、職員、學生參與學術規范與政策的制定。通過NCA-HLC院校認證的科羅拉多大學波德分校（University of Colorado Boulder），近年來穩居TIMES世界大學排名前100位，管理與制度體系嚴密，學校與政府、社會的互動關系積極高效。成立于1882年的科羅拉多大學波德分校校友會，現有25萬名成員，是該校的重要社會資源，校友會通過構建專業化和社會化的網絡，為校友和在校生提供終身服務，學生可獲得校友提供的獎學金、各類活動、實習和就業機會。

中國建設世界一流大學，要彰顯以人為本的辦學理念，以《高等教育法》和大學章程為依據，優化治理結構，全面推進以決策機制、治理結構、民主管理、學術體制、專業評價、社會合作等為主要內容的現代大學制度構建，調整中國高等教育體系內外部各種關系，消除制約辦學質量提升的體制機制障礙，創新大學與政府、社會的新型關系。政府提高宏觀調控的科學性，改革大學的辦學機制、投資體制和管理體制，改變對大學的直接領導與干預，消除行政權力對學術活動的干預、對學術規范的破壞、對學術自由的限制，使大學成為獨立于政府之外的真正的學術團體，具有獨立的辦學自主權;政府通過加強第三方認證、加大對大學的日常經費、競爭性科研經費和基礎科研研究經費的支持力度、改革大學辦學經費的管理模式，促進大學提升辦學質量、凝練辦學特色。社會通過社會評價、經費資助與人才資源需求引導大學的辦學方向與辦學質量，決定大學的生存與發展，形成對大學的有效監督，成為大學培養適應社會需求的人才的外部強制力量。大學全面遵循、真正落實《高等教育法》和章程，依法辦學、自主管理，建立髙效的內部組織結構、管理體制與運行機制，構建全面滲透章程思想的學校制度體系，凝聚價值認同、共性理念與大學精神，形成熱愛真理、崇尚公平正義、積極參與公共事務的大學文化和環境，激發大學內部辦學活力，引導全體教師形成追求卓越的價值觀、主動積極地投身于大學的各項建設。

結語

NCA- HLC院校認證反映了美國高等教育發展的新趨勢，體現了美國社會對高等教育質量的新要求，對于中國世界一流大學建設具有啟示意義和借鑒價值。中國一些大學雖然初步具備了沖擊世界一流大學的基本條件，但還需科學選擇標桿，全面瞄準標桿，在質量文化建設、辦學特色凝練、以學生為中心的核心價值觀踐行、現代大學制度實施等方面，進行國際化、系統化、制度化的持續性改革，不斷縮小與世界一流大學的差距，提升中國大學在世界高等教育領域的整體表現和地位，實現建設高等教育強國的中國夢。

參考文獻：

[1] HLC. Policy Title： Criteria for Accreditation [EB/OL]. http：//policy.hlcommission.org/Policies/criteria-for-accreditation.html，2015.

[2]HLC. PolicyTitle： Assumed Practices[EB/OL].http：// policy.hlcommission.org/Policies/assumed-practices.html，2015.

[3] Sheppard，S.D， Macatangay，K， Colby，A， et al. Educating engineers： Designing for the future of the field [M]. Stanford， CA： Jossey-Bass， 2009.

[項目來源：2011年度江蘇省高校哲學社會科學研究重大項目“世界一流水平學科評估指標體系研究”（課題編號：2011ZDAXM001）;2013年江蘇省首批高校校長海外跟崗研修項目研究成果]

[責任編輯：李文玲]