吉登斯：國家類型理論

黃永祥　王偉

摘 要 吉登斯是從突破時空障礙的能力考察社會體系，相應(yīng)的從國家權(quán)力角度考察國家的類型。他依據(jù)國家的政治、軍事權(quán)力的強(qiáng)弱將國家分為傳統(tǒng)國家、絕對主義國家和現(xiàn)代民族—國家三種類型。

關(guān)鍵詞 吉登斯 資源 國家

吉登斯認(rèn)為，國家之存在，根本上是由于一個集聚了大量資源的權(quán)力中心對周圍時空監(jiān)控的結(jié)果。資源類型、數(shù)量以及集中的程度決定了權(quán)力中心控制和監(jiān)控能力的大小，以及對權(quán)力的壟斷程度，從而決定了其建立國家的類型。根據(jù)資源基礎(chǔ)和集中程度、權(quán)力壟斷程度不同，結(jié)合國家發(fā)展的歷史，吉登斯將國家分為傳統(tǒng)國家、絕對主義國家和現(xiàn)代民族—國家三種類型，并考察了國家進(jìn)化過程。

一、傳統(tǒng)國家。傳統(tǒng)國家，權(quán)力弱小，存在著不同的時空格局，主要表現(xiàn)為城鄉(xiāng)對立。由于生產(chǎn)力水平比較低和商業(yè)活動、貨幣體系、私有制不發(fā)達(dá)等原因，城鄉(xiāng)之間的經(jīng)濟(jì)文化聯(lián)系很少，在城市和鄉(xiāng)村中分別有著不同的經(jīng)濟(jì)和文化生活。城市通過集中一定的權(quán)威性資源和配置性資源，將城市和廣大的鄉(xiāng)村整合為國家形式。吉登斯認(rèn)為，在傳統(tǒng)國家城市中的統(tǒng)治者所能依賴的權(quán)威性資源非常有限，主要局限于列表和文本性的書寫，所以能夠給國家?guī)砜缭綍r空的權(quán)力非常有限，對時間和空間的控制能力有限。軍事上，國家不能壟斷軍事暴力。由于缺乏良好的組織軍隊的方式以及相對滯后的運(yùn)輸和傳播手段，中央對軍事力量的控制總是不穩(wěn)定以及沒能壟斷軍事暴力。行政上，國家權(quán)力只及中心地區(qū)。行政力量更多的是通過信息編整的方式實施監(jiān)控而難以對臣民進(jìn)行直接的督管。政治中心對地方控制力很弱。其沿中心擴(kuò)展開來呈不斷下降的趨勢，對國家邊遠(yuǎn)地區(qū)缺乏有效控制，因此，傳統(tǒng)國家有邊陲無國界。意識形態(tài)上，國家權(quán)力主要控制統(tǒng)治階級自身。國家對意識形態(tài)的霸權(quán)和控制越軌主要集中在統(tǒng)治階級的上層以及城市的周圍，處于城市以外的臣民有自己相對獨立的經(jīng)濟(jì)生活和意識形態(tài)系統(tǒng)，同地域性的共同體聯(lián)系更為緊密，同國家的主要關(guān)系就是納稅。傳統(tǒng)國家社會體系呈現(xiàn)出裂變的特征。吉登斯還認(rèn)為，由于財產(chǎn)關(guān)系不發(fā)達(dá)，階級體系發(fā)展不充分，被統(tǒng)治者對統(tǒng)治階級的經(jīng)濟(jì)依賴性不強(qiáng)，在行政監(jiān)控程度低下的情況下，主要的統(tǒng)治形式就是軍事暴力。

二、絕對主義國家。絕對主義國家監(jiān)控和形塑社會的能力得到較大提高。絕對主義國家是傳統(tǒng)國家和現(xiàn)代國家的過渡形式，它的確立與反思性國際體系和歐洲海軍力量壯大關(guān)系密切。由于歐洲經(jīng)濟(jì)文化的恢復(fù)和發(fā)展，歐洲在經(jīng)歷了長期戰(zhàn)爭之后，舊的帝國體系逐漸被打破。各個幸存下來的諸侯國通過召開國際會議確立起主權(quán)國家并存的體系，各國得到一定的整合。主權(quán)國家在其版圖內(nèi)擁有排他性的權(quán)力，所有的其他權(quán)利均由君王來授予并可以由他予以撤回。國界代替了邊陲。在主權(quán)觀念以及頻繁戰(zhàn)爭刺激下，歐洲國家也開始了內(nèi)部政治整合的過程。絕對主義國家主要經(jīng)歷了三個巨大的組織變化：行政力量的集中和擴(kuò)張、新的法律機(jī)構(gòu)的發(fā)展以及財政管理模式的交替運(yùn)用，最終建立中央集權(quán)的官僚體制。掌握官僚體制的君王憑借制定大量的法律和集中全國稅收，打破地方貴族的政治權(quán)力；地方性的農(nóng)民社區(qū)和城市自治的封閉性開始減弱，呈現(xiàn)出對國家的開放性，逐步實現(xiàn)國內(nèi)的政治統(tǒng)一。法律也開始打破階層的差異，成為全民統(tǒng)一的行為規(guī)范，逐步實現(xiàn)政治身份的統(tǒng)一。統(tǒng)治方式也有改變。隨著行政和軍事力量的發(fā)展，國家以壟斷的暴力為后盾，通過建立監(jiān)獄、醫(yī)院等方式，控制越軌行為，國內(nèi)統(tǒng)治從此向綏靖方向發(fā)展。經(jīng)濟(jì)方面，法律的發(fā)展和戰(zhàn)爭對巨大財源之需要，促進(jìn)了早期資本主義的發(fā)展。資本主義促進(jìn)了國內(nèi)經(jīng)濟(jì)整合，并減弱了國家對農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)剝削，有利于新政治秩序的發(fā)展。吉登斯認(rèn)為，如果從社會的角度來看，絕對主義國家仍屬于傳統(tǒng)社會，但正是它的主權(quán)國家體制和內(nèi)部的政治整合推動著社會向現(xiàn)代民族國家方向發(fā)展，開啟了國家歷史的一個新時代。

三、現(xiàn)代民族—國家。現(xiàn)代國家具有極大的國家權(quán)力。多種因素推動著絕對主義國家向現(xiàn)代民族—國家轉(zhuǎn)變，這些因素包括絕對主義國家的組織成就、行政力量、公民觀、工業(yè)化戰(zhàn)爭以及全球化，其中主要的基礎(chǔ)在于配置性資源和權(quán)威性資源的增長。絕對主義國家的行政擴(kuò)張和主權(quán)性，促進(jìn)了私有制的發(fā)育和貨幣經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，由此產(chǎn)生了一個普遍的商品化過程。由此，資本主義生產(chǎn)方式獲得了良好的發(fā)展環(huán)境。它以追求利潤為目的，以私有制和勞動力的商品化為基礎(chǔ)，帶來了一系列技術(shù)創(chuàng)新。在資本主義的刺激下，工業(yè)主義生產(chǎn)誕生并蓬勃發(fā)展。這不光提高了國家內(nèi)部的域化程度，更重要的是為現(xiàn)代民族—國家提供了豐富的配置性資源和權(quán)威性資源。行政資源的集中得到了前所未有的發(fā)展。現(xiàn)代民族國家正是借助著資本主義工業(yè)為其帶來的諸如傳播媒體、現(xiàn)代交通和郵電通信等資源加強(qiáng)了對社會的滲透和監(jiān)控，這種監(jiān)控實現(xiàn)了信息編整和控制督導(dǎo)的結(jié)合，監(jiān)控能力非常強(qiáng)大。同時，法律的普及化和現(xiàn)代稅收的完善，使得國家有了調(diào)控社會的新手段。總之，現(xiàn)代民族—國家極大提高了反思性監(jiān)控能力，國家與社會逐漸實現(xiàn)了高度融合，它也成為現(xiàn)代社會變遷的非其他國家形式可比的推動力。

現(xiàn)代民族國家的內(nèi)部政治秩序和外部體系也經(jīng)歷了巨大的改變。在戰(zhàn)爭、工業(yè)化以及公民觀念的刺激下，現(xiàn)代民族國家主要通過強(qiáng)大的行政力量和公民義務(wù)來控制國內(nèi)的越軌行為，實現(xiàn)了國內(nèi)綏靖，軍事暴力逐漸從國內(nèi)抽離出來，轉(zhuǎn)而主要針對其他國家；相應(yīng)的，國內(nèi)各階級可以將國家政權(quán)作為政治斗陣的舞臺。就國家外部來看，由于軍事工業(yè)的發(fā)展和全球延伸，非歐洲的國家也能夠輕易的實現(xiàn)對國家邊界和內(nèi)部的控制。于十九世紀(jì)起源于歐洲的現(xiàn)代民族—國家體系遂延展至全球形成反思性的民族—國家體系。

參考文獻(xiàn)：

[1][英]安東尼·吉登斯.民族—國家與暴力[M].生活·讀書·新知三聯(lián)書店，1998.