政府采購對國內自主創新行為的實證研究①

晉朝軍

(安徽大學經濟學院,安徽合肥230601)

政府采購對國內自主創新行為的實證研究①

晉朝軍

(安徽大學經濟學院,安徽合肥230601)

在中國加入GPA談判,承諾開放采購市場后,作為政府調節經濟的重要工具的政府采購,對國內的自主創新行為能否繼續起到促進的作用值得思考與研究。利用2002～2011年間的數據,運用SPSS19.0軟件對數據進行多元回歸分析,發現對國內自主創新水平具有顯著影響作用的是政府采購規模、研發采購規模和科技活動研發經費內部支出中政府資金等因素,而人均采購規模因素的影響作用卻并不明顯。對此提出堅持政府采購對國內自主創新的政策傾斜、擴大對自主創新產品的政府采購規模、堅持和推進政府采購的首購職能和完善政府采購相關法律法規體系的意見和建議。

政府采購;自主創新;首購職能;實證研究

早在18世紀,英國政府就制定了政府采購的機制,隨著多年的發展與演化,原先不考慮支出效率等影響因素的早期政府采購政策與制度,也逐漸重視政府采購對社會自主創新的影響力度,以及政府采購本身的影響因素。承載了多樣化政策目標的政府采購成為政府調控經濟的重要工具,對社會產生深遠影響。在2002年到2011年這10年里,政府采購規模以及其他影響因素對國內自主創新水平的影響到底如何?有必要進行深入分析與研究。

一、政府采購行為對自主創新具有重大的影響

參照于2003年1月1日實施的《中華人民共和國政府采購法》中的定義:政府采購是指各級國家機關、事業單位和團體組織,使用財政性資金集中采購目錄以內的或者采購限額標準以上的貨物、工程和服務的行為。關于政府的采購行為,是否對市場上企業的自主創新有促進作用,至今國內外仍存在一定爭論。部分學者認為政府采購如果在不完善知識產權保護制度下,將和市場共同對自主創新產生影響,政府采購很有可能對自主創新產生消極影響作用[1](P134～144)。但多數學者認為市場的自主創新行為對政府采購行為的反應一般表現為促進與加速,其促進作用具體體現在以下兩方面。

第一,政府采購為自主創新提供了巨大的需求市場。政府作為一國之內的最大單一消費者,它的購買足以形成巨大市場規模,具有促進作用。對自主創新產品的需求不僅僅是來自政府采購其產品和服務,同時也包括政府為新產品擴大市場、為新技術標準采用提供便利、改變市場等[2](P159～172)。除政府采購的直接扶持之外,政府的引導作用,還會由此衍生出市場的需求導向產生變化[3]。同時在市場體系的過度競爭下,政府采購能夠為自主創新提供一個產品平臺,成為提高企業的自主創新動力。[4](P66～69)

第二,政府采購明確了自主創新的方向,減少了創新帶來的不確定性。政府采購可以降低廠商由于自主創新引起的預期利潤不確定性,并應該成為創新市場上的新研究和產品的首先購買者[5](P182～198)。由于市場的缺陷,企業對于社會效益極大、投資強度大、風險高的項目,往往會猶豫觀望。政府有必要采取一定措施支持技術創新,而政府采購則是政府最重要的影響自主創新的途徑,并通過以下四個方面產生作用:一是政府采購為自主創新創造了一個需求市場;二是政府采購通過擬定采購,明晰自主創新的方向;三是分擔自主創新的市場風險;四是一定程度上保護國內的本土企業的自主創新。[6](P30～32)

縱觀國內外的學者觀點,可以看到都普遍認為政府采購這一行為在市場上對自主創新的水平起到明顯作用,不僅實現了自主創新產品和服務等最終產品的消費市場的擴大,同時在完善的知識產權保護制度下,對自主創新的行為起到激勵和保護作用。

二、實證研究設計與分析

研究政府采購對國內自主創新水平影響的相關因素中,政府采購規模以及國內自主創新水平是核心變量。

(一)變量選取

被解釋變量是國內自主創新水平,自主創新水平的高低,取決于多樣化的因素。對企業來說,自主創新水平越高,創新周期越短,產品更新速度越快,占有市場的能力就越高。對于國家來說,自主創新水平的高低,體現了國家發展的動力充足與否。自主創新的成果在很大程度上體現了自主創新水平的高低,而一般體現為新的科學發現以及擁有自主知識產權的技術、產品、品牌等。而作為自主創新的成果,發明專利、實用新型專利以及外觀設計專利是具有能表明自主創新活動的指標。同時政府采購市場在還未完全開放的條件下,其對國內自主創新的影響必然是最主要的,在這里,選取國內三種專利申請授權數作為被解釋變量Y,數據主要來源于中國統計年鑒和中國科技統計年鑒。

解釋變量主要選取對自主創新產生重要影響的政府采購相關行為,選取了政府采購規模為X1,政府采購規模的大小會對市場上的自主創新行為影響產生的刺激程度不同;人均采購規模為X2,采購的規模是否會受到來自人口方面的影響值得研究;研發人員全時當量為X3,自主創新缺失還來自人為的因素,自主創新的實現是人作為主體的作用的外在體現;科技活動研發經費內部支出政府資金為X4,市場上的自主創新行為影響政府在其中投入的資金額大小,同樣也會對自主創新的行為產生影響。

(二)模型設置

設置因變量為國內三種專利申請授權數,自變量有政府采購規模、人均采購規模、研發人員全時當量、科技活動研發經費內部支出中政府資金。對其進行多元回歸,并建立多元回歸模型:

式中β0代表常數項,β1、β2、β3、β4是各個自變量的系數,ε是隨機項。

(三)結果分析

對收集到的相關數據,運用SPSS19.0軟件,使用以上的多元回歸模型進行分析。其回歸模型總體參數,見表1。

表1 回歸模型總體參數表

表1是回歸模型統計量。R是相關系數;R2是相關系數的平方,判定線性回歸的擬合程度,用來說明用自變量解釋因變量變異的程度,這里R平方的數值為0.984,說明該回歸方程擬合程度很好;調整后R2是去除變量個數的影響,調整后的判定系數為0.971＞0.8,說明這一回歸方程對自主創新的解釋程度達到97.1%。

表2 方差(ANOVA)分析表

表2中Regression為回歸主變量,Residual為統計殘余,Sum of Squares為變量平方和,E11表示為1011,其他類似,df為自由度,Mean Square為均方,Sig為差異性檢驗值(下同),且小于0.01,模型差異性顯著,模型可接受。在表2中F值大于1,為76.396,表明這一回歸模型的顯著性良好,具有統計學意義。

表3中B、Beta分別為非標準化和標準化回歸系數,Std.Error為標準差,t為t值檢驗。

從表3可以看出,所設立的四個自變量對國內三種專利申請授權數的影響都是正向的,即政府采購規模對自主創新影響是促進作用,對自主創新的活動產生積極的影響。通過所有解釋變量對自主創新水平擬合,我們可以得出該多元回歸方程為:

表3 回歸系數(Coefficients)表

通過該回歸方程,可以看出政府采購規模和研發采購規模以及科技活動研發經費內部支出中政府資金都通過了檢驗,說明顯著性較高,也就是說這三個解釋變量對國內自主創新水平的影響水平顯著;人均采購規模未通過檢驗,說明顯著性不高,也就是說對國內自主創新的影響水平不顯著。

三、結論分析與政策建議

(一)政府采購應對國內自主創新企業實行政策傾斜

變量X1(政府采購規模)對國內的自主創新水平Y驗證是有顯著的促進作用。由于政府采購規模的首購作用以及其本身的采購金額巨大,對國內企業來說是一個利好的福音。讓國內的企業對自主創新產品的供給源源不斷,紛紛搶占政府采購這一市場份額。堅持政策對國內自主創新產品以及服務的傾斜,有助于提高本國的自主創新水平和能力。對扶持本國的高技術等新興產業來說,這是十分必要的保護,對國內傳統產業來說,政府采購政策傾斜也會激起對自主創新產品和服務的創新熱情,有利于加強本國的綜合國力。同時政府采購的嚴格標準準入,也會對參加競標的國內企業是一種自主創新成果的保護,也同時對市場上的標準提出新的要求和水平。

(二)加大對企業自主創新的資金扶持

科技活動研發經費內部支出中政府資金(X4)通過檢驗可知對自主創新的成果有顯著正向影響作用。國內企業在發展過程中對于承擔自主創新風險的能力比較弱,這就需要政府通過政府采購等方式為企業指明方向。通過加大對國內企業的自主創新的科技資金支持,從而達到促進整個國內自主創新的能力和氛圍。尤其對國內的市場潛力大、發展前景好、技術含量高、對相關產業有巨大帶動作用的自主創新產品和服務,經過調查驗證之后,對其所屬產業和企業要給予重點科技資金扶持。

(三)完善政府采購相關法律法規體系

我國在大力倡導建立創新型國家的條件下,現有的有關政府采購的相關法律法規有待進一步完善與改進。尤其是針對國內自主創新的政府采購法律、法規較為缺乏,至今為止,只有《自主創新產品政府首購和訂購管理辦法》和《政府采購進口產品管理辦法》中對IT產業的自主創新產品進行優先采購國內產品的規定,但并未對其他產業的自主創新產品有相關規定。在中國進行的GPA談判中,我國承諾在2020年之前逐步開放我國的政府采購市場,屆時國內的企業將直接面對國際上有實力的公司,并在政府采購這一約占國家財政10%的市場中進行激烈競爭,而完善的政府采購法律法規政策,是企業參與競爭的有力保障。

[1]胡凱,蔡紅英,吳清.中國的政府采購促進了技術創新嗎?[J].財經研究,2013(9).

[2]Rothwell R.Creating a Regional Innovation-Oriented Infrastructure:The Role of Public Procurement[J].Annals of public and cooperative economics,1984(2).

[3]王淑云.政府采購政策與自主創新研究[D].鄭州大學,2007.

[4]趙勇,戴蒞之,劉添.試論二元市場體系下政府采購與自主創新的關系[J].中國政府采購,2013(5).

[5]Geroski P A.Procurement policy as a tool of industrial policy[J]. International Review of Applied Economics,1990(2).

[6]張鵬,李惠苑,陳寅非.淺談政府采購在促進技術創新中的作用及對我國政府的啟示[J].科技管理研究,2007(11).

責任編輯 胡號寰 E-mail:huhaohuan2@126.com

F812.45

A

1673-1395(2015)01-0071-03

2014-10-26

晉朝軍(1989-),男,安徽巢湖人,碩士研究生。

① 本文屬安徽大學研究生學術創新研究項目(yfc100150)產出論文。