核電前期工程采用公開預選方式進行潛在投標人資格預審的研究及應用

張翠等

[摘 要]依托核電廠前期土石方工程，研究公開招標中采用公開預選方式進行潛在投標人資格預審。公開預選是對現行招評標制度的完善和創新，在分析其可行性后，本文依托核電廠前期土石方工程，簡要介紹公開預選制度的實施效果。公開預選與有限數量合格制結合可提前鎖定優質潛在投標人，提高采購效率，節省招標時間。

[關鍵詞]公開預選；有限數量合格制；核電前期工程；資格預審

10. 13939/j. cnki. zgsc. 2015. 28. 244

《招標投標法實施條例》自2012年2月1日實施，該條例對于依法必須進行招標工程的招評標流程進行了嚴格要求。針對核電項目多項目、多基地核電工程技術路線一致的特點，前期工程若分散公開招標，將不能完全滿足核電前期項目建設的需要，且使得我們靈活運用采購方式、工程業績等手段壓縮采購周期、選擇優質合作伙伴受到限制。

為縮短公開招標的周期，提前鎖定優質潛在投標人，本文以核電前期工程為試點，研究核電前期工程公開招標中采用公開預選方式進行潛在投標人資格預審，進行優先承包商的工作。

1 公開預選制度的建立

1. 1 公開預選的概念

公開預選是招標人針對專業相同且承包商資質要求相同的幾個同類工程一次性發布招標公告暨資格預審公告，資格審查完成后確定的合格潛在投標人將直接參與上述幾個同類工程的投標，招標人不再另行進行資格預審，即采用“先進行一次資格預審，再根據條件開展多次招標”的潛在投標人公開預選方式。

1. 2 公開預選的意義

1. 2. 1 縮短公開招標流程，提高采購效率，節約招標成本

根據《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國招標投標法實施條例》、《標準施工招標資格預審文件》等相關法規規定，結合核電站公開招標程序，公開招標流程為：①招標公告；②資格預審；③發放招標文件；④投標預備會；⑤編制、遞送投標文件；⑥開標；⑦評標；⑧中標；⑨合同談判與簽訂，整個流程耗時5個月左右，若同類專業相同且承包商資質要求相同的幾個同類工程采用公開預選，則在第二個項目采購時可節約招標公告、資格預審的時間，在招標文件編制完成后即可立即發標，同時可減少人力投入。

1. 2. 2 提前鎖定優質潛在投標人

（1）投標人的資格審查有資格預審和資格后審兩種方式。招標人在邀請投標人投標之前評審投標人實施合同的資格和能力的過程稱為資格預審，在資格預審后的招標過程中只邀請滿足資格要求的投標人投標。資格后審即在招標前不事先前審查投標人的資格，投標人的資格文件與投標書同時遞交，在評標時再審查投標人的資格。通過在資格預審文件中設置合格潛在投標人數量，合理控制通過資審總數及同一集團下的數量，可以提前鎖定優質潛在投標人，為工程順利實施提供保障。

（2）對于優質承包商，特別是大型潛在投標人，對于工程量小的項目投標意愿不強，若進行公開預選，可將同類專業小項目化零為整，激發潛在投標人投標意愿，更有利于提前鎖定優質潛在投標人。

1. 2. 3 通過與“有限數量合格制”資審的結合，創建潛在投標人適度、有序、合理的競爭環境

（1）核電前期工程主要有土石方工程、橋隧工程、道路工程、供水工程、供電工程等，上述這些專業工程市場化程度高，擁有相關資質的潛在投標人眾多，競爭激烈，有些潛在投標人甚至采用低價中標、高價索賠策略爭取進入核電市場，這樣會給合同執行埋下隱患。

（2）“有限數量合格制”資格審查辦法：第一步：符合性審查。對遞交預審申請文件的申請人，資審委員會先依據資格審查辦法中規定的標準，對資格預審申請文件進行初步審查。有一項因素不符合審查標準的，不能通過資格預審。第二步：對同屬一家母公司的子公司的篩選。如可追溯到同屬一家母公司的子公司（含控股子公司）通過符合性審查的申請人超過2家，則按照資格預審文件量化得分由高到低擇優選擇2家，同屬該母公司的其他申請人失去參與本工程投標的資格。第三步：有限數量篩選（5或7家）。除去在第二步“可追溯到同屬一家母公司的子公司（含控股子公司）的篩選”中失去投標資格的申請人（如有）外，如果剩余的申請人數量不超過5（或7）家，則這些申請人均通過資格申請文件評審，不再進行量化打分評審；如果剩余的申請人數量超過5（或7）家，則對這些申請人進行量化打分，按得分由高到低的順序確定前5（或7）名的申請人的資格申請文件通過評審。第四步：源地考察。對通過資格申請文件評審的申請人，如為招標人供應商數據庫中合格供應商，且資格審查小組認為沒有對其進行源地調查的必要時，則該申請人最終通過本次資格審查。對通過資格申請文件評審的申請人，如不屬招標人供應商數據庫中供應商，資格審查小組會認為有必要對其進行源地調查時，則在該申請人通過源地調查后，才視為該申請人最終通過本次資格審查。經過上述步驟以后，最終通過資格審查的申請人不少于3家，則資格評審工作結束，否則進行補充評審，直至所有通過最終資格審查申請人的數量達到3家為止。

（3）招標人通過公開預選與有限數量制資格預審相結合的方式可優選潛在投標人，并在核電市場內創建適度、有序、合理的競爭環境，有效遏制惡性競爭。

1. 3 公開預選可行性

《中華人民共和國招標投標法》、《中華人民共和國招標投標法實施條例》對于公開招標流程有嚴格規定，本文針對采用公開預選方式進行潛在投標人資格預審的可行性咨詢了法律人士意見：“對于擬采用的發布招標公告暨資格預審公告、進行資格預審的方式，招投標方面相關法律中并未對此進行禁止性規定，如果同一資格預審標準能夠滿足幾個工程的需要，可以采取這種方式以提高招標采購效率，節約招標成本。在進行資格預審時能嚴格遵守公平、公開、公正及誠實信用原則，給予潛在投標人平等的機會，享有同等的權利并履行相應的義務，不歧視任何一方，即不存在違法違規的風險。”據此公開預選方式具備可行性。

2 某核電前期工程公開預選實施案例

公開預選是對現行招評標制度的完善和創新，在分析其可行性后，我們在某核電前期工程招標項目中開展公開預選工作試行，結果圓滿完成采購任務。本文依托核電廠前期土石方工程，簡要介紹公開預選制度的實施效果。

核電項目的多數廠址在國內分部在不同省份，不同廠址間同時或同一廠址間隔一定時間需要啟動同類專業工程，這就給公開預選提供了應用條件。A、B廠址同時需要啟動核島負挖工程項目，同時A廠址間隔約一年后需要啟動常規島負挖工程，我們在發布招標公告時將上述三個項目同時公告，進行公開預選，并明確告知公開預選的有效期為兩年，在兩年內，招標人可對合格投標人進行發標。經過公告，共收到10家潛在投標人報名，經過審查，合格投標人為5家，招標人在編制完成招標文件后可對5家合格投標人直接發標。在A廠址常規島負挖招標過程中，從啟動招標到合同簽署共耗時3個月，節約招標時間2個月，同時吸引大型優質潛在投標人投標。

公開預選制度可壓縮采購周期，提高工作效率，降低人力投入成本。公開預選制度與正常招標流程對比，單個工程人力成本節約為人民幣8萬元（人力成本按20萬/人×年估算），采購周期節約至少2個月以上。

該制度已在部分核電土石方項目、核電海工項目、核電廠防滲項目中推廣應用。對于招標時間長，人力成本投入大，招標采購周期緊張的同類項目可批量化應用公開預選制度解決上述問題，在后續核電項目公開招標采購中推廣價值大。