餐飲服務食品安全行政處罰證據的調查和收集方式

[摘要]食品安全監管人員在行政執法中應全面、客觀和公正地調查和搜集證據以確保證據的客觀性、關聯性和合法性。食藥部門肩負保障人民群眾食品安全和行政執法的重要責任，執法人員對違法的餐飲服務提供者作出行政處罰時，必須事實清楚，證據確鑿，程序合法，以確保行政處罰的合法性，更好地履行食藥部門的責任。所以文章將從保證證據的客觀性、關聯性和合法性的角度分析在餐飲服務食品安全行政處罰中證據的調查和收集方式。

[關鍵詞]餐飲服務食品安全行政處罰；證據的要求；調查和搜集證據的方式

[DOI]1013939/jcnkizgsc201536081

1行政處罰證據的類型

依據《食品藥品行政處罰程序規定》第二十二條規定，證據的類型包括書證、物證、視聽資料、證人證言、當事人陳述、檢驗報告、鑒定意見、調查筆錄、電子數據、現場檢查筆錄等。

2行政處罰中調查和搜集證據的原則與要求

21調查和搜集證據的原則

我國行政處罰法規定：“行政機關發現公民、法人或者其他組織有依法應當給予行政處罰的行為的，必須全面、客觀、公正地調查，收集有關證據?！薄蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P于行政訴訟證據若干問題的規定》第五十四條規定：“法庭應當對經過庭審質證的證據和無須質證的證據進行逐一審查和對全部證據綜合審查，遵循法官職業道德，運用邏輯推理和生活經驗，進行全面、客觀和公正的分析判斷，確定證據材料與案件事實之間的證明關系，排除不具有關聯性的證據材料，準確認定案件事實。”由此可以得知，全面、客觀和公正就是調查和搜集證據的基本原則。

全面地調查和搜集證據，是指執法人員應當收集能夠反映案件真實情況的一切客觀材料。既要圍繞涉嫌違法的行為收集與違法行為有關的各種證據，又要收集與量罰有關的各種證據；既要收集當事人有違法行為的證據，又要收集當事人無違法行為的證據。全面地調查和收集表現在證據的類型上，就是不僅要提取書證、物證和視聽資料，還要收集證人證言，做好現場檢查筆錄等。

客觀地調查和搜集證據，是指執法人員應當客觀地調查和搜集證據，并且要針對不同種類證據的不同特點采取必要的措施。例如，對收集到的書證、物證、視聽資料等實物證據，盡量收集原本原物，并妥善保管；對于當事人陳述以及證人證言等言辭證據一定要如實記錄；對于現場筆錄，如實記錄現場情形，并且不使用模糊或帶有主觀猜測的語句。

公正地調查和搜集證據，是指執法人員不能只收集當事人有違法事實的證據，而不收集能反映當事人有從輕、減輕或不受處罰情形的證據。例如在詢問當事人時，不能不予記錄其陳述從輕處罰的情節等。

22調查和搜集證據的要求

《最高人民法院關于行政訴訟證據若干問題的規定》第三十九條規定，當事人應當圍繞證據的關聯性、合法性和真實性，針對證據有無證明效力以及證明效力大小，進行質證。即關聯性、合法性和真實性是行政處罰證據必須具備的基本要求。

證據的關聯性是指調查和收集的證據應該與案件有證明關系。執法人員在執法過程中應排除與案件沒有關聯的證據材料，以避免錯失收集有效關聯證據的時機，從而提高執法效率。

證據的合法性表現在調查和搜集證據的主體合法和程序合法等。首先執法機關應在權限范圍內執法，執法人員不得少于兩人，并出示執法證件。首次辦案時應當向當事人告知其有申請辦案人員回避的權利，并且在辦案過程中涉及國家秘密、商業秘密和個人隱私的，執法人員應當保守秘密。執法人員在調查和搜集證據的過程中應當依據法律法規的要求執行，并且不得采用威逼利誘等不正當方式搜集證據。

證據的真實性則是強調執法人員在調查過程中，所收集的證據應與原件相符，盡量收集原件原物。

3行政處罰中調查和搜集證據的主要方式

依據《行政處罰法》第三十七條第一、二款和《中華人民共和國食品安全法》（以下簡稱《食品安全法》）第一百一十條的規定，在食品監管人員行政執法過程中調查和搜集證據的主要方式有以下六種。

31詢問

執法人員應該圍繞當事人涉嫌違法的行為確立詢問主題，保證整個詢問過程完整并有邏輯關聯性。例如針對當事人經營超過保質期的食品的案件詢問中：首先應核實被詢問人身份及與本案的關系，其次詢問當事人經營狀況，是否持有有效合法的《餐飲服務許可證》、許可證是否有變更延續等情形后，進一步詢問其從事涉案食品的具體經營活動，從何處購進、采購數量及價格、是否索取供貨商資質并留存采購小票、采購時是否按照規定查驗食品并記錄等，最后核實當事人是否曾經有因違法行為受到行政處罰及具體情形。

執法人員進行詢問應當制作詢問筆錄，詢問筆錄屬于書證的一種，應當由辦案人員和被詢問人簽字或者蓋章。被詢問人拒絕簽字的，執法人員應按照規定在筆錄上記錄原因，并由證人簽字。另外也可以采用錄音、錄像等方式固定證據。

32現場檢查

現場檢查是食藥部門行政執法的主要調查方式之一?，F場調查需兩名以上執法人員進行，并制作筆錄。執法人員應告知被調查人其身份，筆錄應如實記錄執法人員的身份及證件名稱號碼等，同時筆錄應客觀記錄現場情況，必要情形下也可以采用錄像、拍照等方式記錄現場情況。例如食藥部門實施先行登記保存措施時，現場檢查筆錄中應當如實記錄先行登記保存物品信息等，這樣既有書證，又有物證。避免出現執法人員僅憑借一份現場檢查筆錄作為定案證據的情形。

筆錄經核對無誤后，執法人員和被調查人應當逐頁簽字或者按指紋。若有需要修改的位置，應當由被調查人和執法人員簽字或者按指紋。

33抽樣檢驗

執法人員在調查過程中，需要抽取樣品檢驗的，應當按照法定程序抽取樣品，制作抽樣記錄，開具樣品清單并及時封存好送往相應的檢驗機構。檢驗機構應當在規定時限內及時進行檢驗。

34先行登記保存

實施先行登記保存措施的唯一條件是在證據可能滅失或者以后難以取得的情況，并且執法人員應當經分管負責人批準，方可實施先行登記保存，執法人員當場清點并制作先行登記保存證據通知書與清單，由執法人員和當事人核對無誤后簽名或者蓋章，并交付當事人一份。在先行登記保存期間，應當妥善保管證據。食藥部門對先行登記保存的證據應在7日內作出相應處理并制作先行登記保存物品處理決定書。

35查閱、復制有關合同、票據、賬簿以及其他有關資料

食品安全監管人員在對餐飲服務提供者進行檢查時，針對其資質及采購記錄等資料要進行檢查，所收集到的材料大多為書證類，為確保搜集證據的客觀性和合法性，執法人員應當依法盡量調取原件原物，例如涉案食品采購記錄。采集原件確有困難的，可以由當事人提供注明與原件相符的字樣的復印件，并有當事人簽字或蓋章，例如當事人身份證明和餐飲單位的資質證明等。

食藥部門依法對違法當事人量罰時，需要確認其違法所得及貨值金額。所以執法人員在調查過程中應注意對當事人賬簿的檢查，查賬的重點在于，一是確定所查賬簿是真實有效的；二是弄清涉案食品的貨值金額及違法所得。當下對違法所得和貨值金額的概念基本以《餐飲服務食品安全監督管理辦法》的規定為準，即違法所得指的是當事人違法從事餐飲服務活動所取得的相關營業性收入。而貨值金額指的是餐飲服務提供者經營的食品的市場價格總金額。其中原料及食品添加劑按進價計算，半成品按原料計算，成品按銷售價格計算。另外查賬時應注意復制重要證據。

然而在檢查過程中，往往會有當事人不配合調查，拒絕提供相關材料，所以執法人員應當在調查和搜集證據的過程中，如實將告知行為記錄在相關書證中。

36查封、扣押等強制措施

食藥部門執行查封、扣押等強制措施包括查封、扣押有證據證明不符合食品安全標準或者有證據證明存在安全隱患以及用于違法生產經營的食品、食品添加劑、食品相關產品以及查封違法從事生產經營活動的場所。

執法人員在調查過程中，經分管負責人批準同意可以依法采取查封、扣押等行政強制措施，應當通知當事人到場，制作實施行政強制措施附清單，并向當事人出具一份。查封、扣押的物品可以就地或異地保存，執法人員或當事人應妥善安置，不得情況緊急需要當場采取查封、扣押措施的，執法人員應當在查封扣押后24小時內向分管負責人報告，并補辦批準手續。如果查封、扣押的物品易腐爛、變質，執法人員可依法留存證據后先行處理。在調查過程中，執法人員發現查封、扣押的物品或場所與當事人違法行為無關聯、當事人并無違法行為及其他依法應當解除查封、扣押措施的情形時，應及時解除強制措施。

查封、扣押期限不得超過30日，若查封、扣押的物品需依法進行檢測、檢驗、檢疫或鑒定的，其時間不計算在查封、扣押期間內。當情況復雜需要延期時，執法人員應報分管負責人批準后延長，延長的期限最多不得超過30日。作出延期決定后執法人員應及時制作出查封（扣押）延期通知書，告知當事人。

“以事實為依據，以法律為準繩”是執法人員稽查辦案必須遵循的原則，對此，執法人員一定要高度重視調查和搜集證據的方式，圍繞證據的關聯性、合法性和客觀性，認真辦理每一個案件，認真收集每一個證據，并正確分析，正確運用，只有這樣，才能提高行政執法的效能，而且可以降低因不服行政處罰提起行政訴訟的數量。從根本上提高依法行政的能力，實現建設法治政府的目標。

參考文獻：

王盛軍，秦璐餐飲企業精細化管理的突破：從數據化管理開始[J].中國市場，2013（38）.

[作者簡介]孫慧超（1988—），女，漢族，遼寧莊河人，本科，助理工程師。研究方向：餐飲服務食品安全行政執法。