基于公共產品理論的科技資源優化配置研究

趙麗莎

[摘要]將科技資源與公共產品理論相結合，從經濟學視角對科技資源產品進行界定，將其與公共產品的屬性比較分類，通過對科技資源公共產品的細分，探索不同類型科技資源產品的政府和市場提供形式，以充分發揮科技資源配置政府和市場的作用，實現科技資源的優化配置。

[關鍵詞]科技資源；公共產品；政府配置；市場配置

[DOI]1013939/jcnkizgsc201538158

十八屆三中全會中，提出資源配置要讓市場起決定作用，特別指出科技資源配置也要讓市場起決定作用，一改長期以來的政府主導地位，將市場從基礎地位提升到決定地位。科技水平已成為衡量一國經濟實力的重要指標，科技資源更加引起國家的重視，在市場主導作用下，政府出于戰略和宏觀的視角，應將科技資源合理分類，正確對待不同公共屬性的科技資源，提供科技資源公共產品，合理引導非公共產品科技資源市場化，最終實現科技資源的優化配置。

1科技資源配置的主體與作用

科技資源配置是指將各種科技資源在不同時間和空間上進行分配和使用的一個過程，而科技資源配置的主體就是把科技資源分配到各個時空的人、機構或是組織。科技資源配置最重要的兩個主體是政府和市場，它們分別起著不同的作用。政府通過制訂計劃、出臺政策將科技資源依據國家意志分配到各科技領域，它從全局利益出發，全盤考慮各科技領域的發展現實、各部門和地區的實際情況，以促進科技、經濟和社會的協調發展。市場則是通過看不見的手，即價格調節機制自發的引導科技資源向需要的地方流動。市場的主體大多數是微觀科技活動主體，如企業技術開發機構，它們按照經濟利益最大化的要求，依據市場信號，匹配自己的人力、財力、物力，在遵守市場規范的前提下，各科技活動主體使自身的科技資源處于合理的配置狀態。政府和市場在資源配置中都起著至關重要的作用，是缺一不可且不相沖突的。

從經濟學視角分析，科技資源配置是政府主導還是市場主導，主要取決于科技資源的屬性，可以根據排他性和競爭性這兩個特點，將資源進行分類，科技資源有無排他性和競爭性是判斷科技資源配置如何優化的重要依據。

2基于公共產品理論的科技資源產品的界定

21公共產品理論

公共經濟學中的資源配置職能主要體現在公共產品的提供上。現代經濟學對公共產品的概念普遍認可和接受的是保羅·薩繆爾森的定義，他將公共產品理論解釋為，“每個人對這種產品的消費，都不會導致其他人對該產品消費減少的產品”。這是一種純公共產品，它同時具有的兩大屬性，非排他性和非競爭性。非排他性是指，沒有方法和技術能夠阻止他人消費，或排除他人的成本較高，從而使得任何一個人都可以消費此種產品的特征；非競爭性是指每個人的消費都不會減少或影響其他人對該產品的消費，也不會增加社會成本。我們根據產品是否具有非排他性和非競爭性，將產品分為三種：公共產品、準公共產品、私人產品，其中準公共產品可以分為公共資源（無排他性，有競爭性）和俱樂部產品（有排他性，無競爭性）。

22科技資源公共產品屬性

首先，我們明確本文的科技資源范疇。本文旨在對科技資源的屬性作一個細致的分類和討論，是基于廣義資源論的，采用周寄中在《科技資源論》中的概念：“科技資源是科技活動的物質基礎，它是創造科技成果，推動整個經濟和社會發展的要素的集合。”在這種定義下，科技資源包含科技人力資源、科技財力資源、科技物力資源和科技信息資源[2]。其次，將科技資源細致分類。為分析科技資源的公共產品屬性，我們將科技資源當做一種可投放市場的產品看待。其中，物力和信息資源可以作為產品直接進行分析其公共性，科技人力資源是知識這一公共產品的載體，從科技人力的培養和使用的角度闡明。將科技財力資源狹義解釋為科技資金，它是作為投入某項科學研究活動或科技項目的資金。

（1）科技人力資源。科技人力資源本身具有非排他性和一定條件下的競爭性。科技人力資源是知識這一公共產品的載體，而知識具有很強的外部性，一個人學習、掌握知識不妨礙和阻止其他人對知識的學習和掌握。然而，知識的競爭性體現在高等教育資源的享用上。目前我國的高等教育并不是人人都可以使用的，在名額有限的情況下，一個人享用了高校的資源，也就意味著減少了其他人學習知識的機會。在人才培養的角度上，知識雖然作為一種公共產品，但它不屬于純公共產品，而是一種公共資源，即準公共物品。

在使用過程中的科技人力資源，所具有的競爭性更加明顯。科技人力資源在其被一家科技企業或研究院所使用時，科技人力資源便成為該企業的私人產品，他的科技創新成果為雇主所享用，在此意義上體現了科技人力資源的競爭性和排他性。但是一旦科技研發成果投入市場，這種凝結在科技人才身上的創新力會帶來正溢出效用，成為具有公共性的產品。科技人力資源是一種復雜的產品，它本身作為一種產品歸屬是一種私人產品，而其凝結的知識卻具有很強的公共性，因而對科技人力資源屬性的判斷要區分具體階段和情況。

（2）科技物力資源。科技物力資源是科學實驗和科技研發過程中所需要的國家重點實驗室、科研儀器設備等科技基礎設施和自然科技資源。科技物力資源中的科技基礎設施不斷加強，國家重點實驗室的建設集中配備了先進的儀器設備，已基本覆蓋了中國基礎學科的各個領域，重大科學裝置也在持續建造中。在所建的高校和科研院所，這些基礎設施可以被一個人使用而不能排除其他人，不具有排他性，但由于基礎設施的稀缺性，其使用具有競爭性，因而屬于公共資源。在科技物力中的自然科技資源包括動植物資源、氣候資源、地產資源等各式豐富的資源，它為人類的科技活動提供了必不可少的基礎條件，是科技資源的重要組成部分，它屬于人類共有的資源，政府通過將其作為國家所有自然壟斷資源，防止其從共有資源被私人占有成為私人產品，在這種程度上講，自然壟斷資源具有排他性但無競爭性，也是準公共產品。

（3）科技財力資源。科技財力資源主要指科技活動的資金。它有許多來源，例如政府撥款、私人非營利機構、銀行貸款等形式。我們將科技財力資源與科技資源的財力投入作一個區分。科技資源的財力投入是推動人力、物力、和信息資源發展的手段和途徑，科技財力資源的不同來源即為投入方式手段的不同，其中政府在財力上對科技資源的投入稱為公共財政，公共財政的支出是以分析公共產品及提供為前提的，它是引導其流動和配置的主要方式，不是一種科技資源的產品，而是科技配置的手段和方式，它可以間接轉化為科技物力、人力和信息的建設投入。而本文中的科技財力資源作為科技資金一旦投放某一科研項目，即為該項目所有，具有很強的排他性；同時科技資金在投入過程中是經過篩選和比較的，一個項目擁有資金則會占用其他項目的資金，因而也具有競爭性。同時具備排他性和競爭性的科技財力資源是私人物品，應由市場競爭來決定其投放。

（4）科技信息資源。科技信息資源是記載、匯集和保存科學技術活動或科學技術知識的一種信息載體。它包括為科學研究提供服務的科學數據庫、科技文獻資源及相應的網絡科研環境。我國利用互聯網建立了許多科技數據庫，已經覆蓋了各個領域和學科。科技信息資源是信息化時代的產物，擁有最廣、最全面的科技資源，是全人類可共同享用的資源，因而是一種純公共物品。科技館是科技物力資源中公共性最高的科技資源，它在某種意義上是科技信息共享的一個平臺，其屬性也接近于科技信息資源，因此，本文將其歸入科技信息資源。但雖然在普遍意義上將科技信息資源化分為純公共產品，但其使用在某些情況下也需要一定條件，例如某些科技館也需要收取一定的費用才可以享用，某些科技信息資源的獲取也需要一定的成本，即有償性。但總的來說，科技信息資源具有非排他性和非競爭性，是一種公共產品。

3科技資源優化配置的路徑選擇

科技資源配置的優化，實質是解決科技資源究竟由誰提供，如何提供的問題。通過對科技資源中公共產品屬性的劃分，可以明確清晰政府與市場在科技資源配置中作用對象、方向和領域的不同。

31科技資源產品的提供方式

依照經濟學對產品公共屬性的劃分依據，分析不同類別科技資源的屬性，可以得出下表。

不同科技資源的提供方式表

科技資源[]產品種類[]提供方式

科技人力資源[]人力資源的培養[]公共資源

人力資源的使用[]私人產品、公共資源[ZB）]政府與企業合作提供

科技物力資源[]科技基礎設施[]公共資源[]引進競爭機制，政府補貼企業提供方式

自然科技資源[]俱樂部產品[]政府通過轉讓、參股形式激勵企業提供

科技財力資源[]私人產品[]政府創造公平機制，由市場競爭提供

科技信息資源[]純公共產品[]政府直接提供和間接提供相結合

（1）科技人力資源的提供方式。科技人力資源作為知識的載體，在普遍意義上具有較強的公共性，是國家財政導向的一部分。但從目前科技人力資源的現狀來看，據科技部首次編寫的《中國科技人才發展報告（2014）》中顯示，我國已成為第一科技人力資源大國，2013年科技人力資源總量達7105萬人，R&D人員總量達3533萬人年，居世界第一位。但在科技人力資源的利用上，具有真正創新能力的高端創新型人才仍非常稀缺，科技人力資源與市場前沿科技接軌困難。

國家主導的高等教育偏重基本素養的提升，而人才的培養不僅幫助科技人才打下扎實基礎，更應該貼近企業研發和生產實際，體現科技的前瞻性。科技人力資源的提供，需要將政府與市場結合起來，加強校企合作，做到“產學研”緊密結合，共同提供適應科技發展需要的創新型人才。另外，科技人力資源作為流動性較強的資源，應由市場競爭機制決定人力資源的流動方向，從而為真正有實力的高科技企業聘用，成為物權意義上的私有產品。

（2）科技物力資源的提供方式。科技基礎設施，具有競爭性和非排他性的公共資源，具有較強的正外部效應。其中，國家重點實驗室建設投資大見效慢，若由市場提供，很可能出現供給不足。但目前我國基礎設施的建設和使用中出現重復建設、器材閑置嚴重、使用率低的問題，因此科技基礎設施的提供要在政府投資的同時，引進市場的競爭機制，實行優勝劣汰和開放、聯合、競爭的原則。自然科技資源，是具有非競爭性和排他性的準公共產品。政府在對自然科技資源的管理上，對關系國家安全和發展的重大壟斷資源，由國家統一管理使用，向個人發放。而對于其他一般性自然科技資源，政府可以通過轉讓、參股等方式，將自然壟斷資源移交給企業、社會團體、公共組織等法人團體和個人，保證其在市場競爭的條件下實現自主經營。例如，政府可以通過與企業簽訂協議的方式來授權企業經營，也可以通過政府參股的形式，應用于港口、飛機等高科技研發研究中心領域。

（3）科技財力資源的提供方式。科技財力資源屬于個人或組織所有的私人產品。在這種前提下，由市場價格機制自行決定資金流向，更能發揮科技財力資源的最大效用。目前我國的科技財力資源提供存在兩大問題：一是科技資金來源單一，主要依靠缺乏市場競爭的財政撥款，企業、私人非營利機構等其他來源比例極低。二是科技資金投入不足。一方面指國家層面的投入不足，另一方面是企業的R&D投入不足，特別是企業在技術創新方面的投入。科技財力資源要形成競爭分配機制，通過市場自發調節，在價值規律的作用下引導資金流向產出效益高的執行主體，促進科技財力資源配置效率的提高。由市場決定資金的流向并不意味著不需要政府，競爭的前提是公平，提供公平的競爭環境需要政府創建公平機制。

（4）科技信息資源的提供方式科技信息資源屬于全民共享的純公共產品，應由政府直接提供和間接提供這兩種方式發揮最大效用。政府直接提供是指由政府作為主體直接介入提供公共產品，例如國家財政撥款建設知識庫、信息網絡平臺和數據共享平臺，這種信息共享平臺的建設有利于整個社會科技的進步和發展。政府也可以通過簽訂合同的方式，與企業合作，共同經營；或通過經濟資助的形式，如稅收減免、補貼優惠等，對科技信息網絡的研發和建設進行補助。政府的間接提供方式意味著，即使是純公共產品的提供，也可以通過間接方式使市場參與，與市場合作提供，彌補政府的不足。

32政府的調節作用

科技資源配置由市場起決定性作用，使政府從具體、直接的配置中脫離出來，并不意味著政府功能的減少，它更需要政府明確自身的職能，發揮政府宏觀調控的作用。首先，政府具有宏觀調控的功能，可以從長遠角度實現科技資源的優化配置。由于市場配置具有明顯的趨利性，在科技資源配置中往往容易指向見效快、收效高的科技創新產業，而高科技行業通常具有成本高、周期長的特點，使得科技資源的配置領域不均衡，不利于科技創新的長期發展。市場的這種失靈，政府可以運用自身的權力，將科技資源配置到最恰當的地方。其次，科技資源中存在很大部分的公共產品，對于這類公共產品，在市場上容易出現搭便車現象，以致于完全依靠市場難以有效配置，因此政府可以采用間接的方式，由社會組織或企業生產公共產品，政府通過購買和外包獲取公共產品再向公眾提供。最后，市場機制存在不公平、信息不對稱等缺陷。政府應制定規章制度，為市場提供公平的競爭環境，實施市場監管，維護市場的正常秩序，建立有序的市場體系。對市場中的信息不對稱，應建立公共科技信息共享平臺，保證信息通暢。總之，政府在對科技資源進行配置時，要基于科技資源的公共屬性，明確自身的職能和介入的范圍、邊界，選擇適當的方法，更好地發揮政府的資源配置作用。

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