簡析謝倫伯格的《現代檔案——原則與技術》

摘 要：文章主要對謝倫伯格的《現代檔案——原則與技術》文章的研究，對其中的檔案學研究進行思考，并要學習他的治學方法和精神，這樣才達到了學習的目的。

關鍵詞：《現代檔案——原則與技術》；檔案學思想；檔案實踐

謝倫伯格是檔案界眾所周知和公認的現代檔案之父。他祖籍俄國，1903年生于美國堪薩斯州。1928年獲堪薩斯州立大學學士學位，1930年獲碩士學位。1935年進入美國國家檔案館工作，1938年任該館農業檔案部主任，主持制定美國國家檔案館第一個《文件處置期限表》。1945-1948年在物價管理局負責文書工作，1948年重回國家檔案館，1950年任國家檔案與文件局檔案館處處長。1954年他應邀到澳大利亞講學半年，《現代檔案—原則與技術》一書就是在這一講稿的基礎上寫成的。1956年起任國家檔案館副館長兼檔案館處處長。1961年，曾經負責組織和指導第一次美洲檔案工作會議。他是榮獲國際檔案理事會名譽會員稱號的第一個美國人。1962年后，在美國的幾所大學講授檔案管理課程，1970 年去世。

1 謝倫伯格的其他文獻及該主題的其他文獻

謝倫伯格在退休后于1965年出版了他的另一本著作《檔案管理The Management of Archives》.該書論述了對檔案與手稿進行整理和編目的原則和技術，是一本實用手冊，被加拿大檔案學家泰勒譽為“檔案管理手冊中的“一座高層建筑物”、“很有指導意義”。同時還出版了《歐洲檔案館在整理文件方面的實踐》、《檔案整理原則》、《現代公共文件的鑒定》和《檔案鑒定原則》。

1898年由三位荷蘭檔案學家繆斯、斐斯和福羅英寫作的《檔案的整理與編目手冊》（又叫《荷蘭手冊》）出版， 1922年英國檔案學家詹金遜的《檔案管理手冊》出版，1953年德國檔案學家布倫內克的《檔案學：歐洲檔案工作的理論與歷史》出版，這三部著作同樣被作為檔案學名著載入《英國大百科全書》。和謝倫伯格同為20世紀西方檔案界最杰出的思想家還有詹金遜，他們的理論觀點被視為相互對立，其思想和個性也大相徑庭。詹金遜作為古典學派的集大成者，認為謝倫伯格倡導的理論“太過激進”；謝倫伯格作為現代學派的典型代表，認為詹金遜是“陳舊的化石”。二人最大的分歧表現在鑒定觀上。詹金遜堅持一種被動的鑒定觀，排斥檔案人員參與鑒定；謝倫伯格則倡導一種主動的鑒定思想，要求檔案人員對鑒定進行積極的干預。二者鑒定觀的分歧是由他們各自對檔案文件的性質、檔案保管的理由、檔案人員在鑒定中的作用等問題的不同認識決定的。

2 《現代檔案———原則與技術》梗概及主旨

《現代檔案———原則與技術》主要是針對1934年美國國家檔案館成立后，迅速集中了驚人數量的檔案文件，并且在收藏上基本上只有反映政府活動的公共文件的情況而問世的，嚴格地立足于美國檔案工作實際，正如書中序言所說：“我也希望這本書能夠幫助別人把檔案工作做得更好一些，幫助他們了解：供現行利用的公共文件的管理辦法和檔案機構的文件管理辦法之間的關系，檔案機構的原則與技術之間的關系，檔案機構的原則與技術同圖書館的原則與技術之間的關系，一個檔案機構的各類活動相互之間的關系，以及歐洲檔案機構的原則與技術同美國檔案機構的原則與技術之間的關系。”在這種立足現實的“實用”主義原則的指導下，謝倫伯格按照美國檔案機構職權既包括檔案管理又包括文件管理的現實，將全書分為導言、文件管理、檔案管理三部分，并采用了比較的研究方法，從歷史的角度廣泛借鑒總結前人的成果，并通過對德、英、法、美等國家檔案管理方法廣泛比較，闡述自己的觀點和理論。

3 重點章節中的主要觀點

第二章檔案的性質中，謝倫伯格給檔案下定義為：“經鑒定值得永久保存以供查考和研究之用，業已藏入或者業已選出準備藏入某一檔案機構的任何公私機構的文件”。謝倫伯格的檔案定義有如下特點：

1.提出鑒定問題，以鑒定作為文件向檔案轉化的必經環節。

2.提出只有具有永久保存價值的文件才能稱之為檔案。這就將文件與檔案相區分開來，為文件向檔案的轉化提供理論依據。

3.把“準備藏入某一檔案機構”的具有永久保存價值的文件也稱作檔案。

第四章檔案工作與文件管理工作的關系中提到，公共文件具有兩種價值，即對原機關的原始價值和對其他機關及非政府方面使用者的從屬價值。“原始價值即第一價值，包括文件形成機關需求的行政價值法律價值，財務價值，科研價值；從屬價值即對研究工作所具有的第二價值，包括證據價值和情報價值”。謝倫伯格同時在書中指出：“文件原始價值的評定應由文書工作者和其他官員負主要責任，而檔案工作者則應該為鑒定文件的從屬價值承擔最終的責任。” 謝倫伯格關于證據性價值的理論核心是：依據文件產生機構的組織和職能的重要性決定文件的證據性價值，并把它（證據價值）作為評估檔案價值的首要因素。謝倫伯格因此指出：“要判斷文件的證據價值，一個檔案工作者應該大體上知道：每一個機關在所屬機構行政等級系統中的位置；每個機關所執行的職能；每個機關在執行一定職能時所進行的活動。”他還提到：“應該把一個機關文件作為一個整體看待，以確定文件之間的內在聯系以及任何一個組合在整個文獻證據系統中的意義，而不應該在單件材料的基礎上或在機關內個別單位的基礎上進行評價。”

第十三章保管工作-整理原則在美國的發展中，謝倫伯格提出了以下論點：

1.“一般說來，因含有關于組織和職能的證據價值而保存的現代檔案應當保持其產生、保存和賦予的順序。” 這是針對具有證據性價值的檔案而言的，這些檔案是“關于產生它的那個政府機關機構組織和職能運行的證據”。

2.“通常，對于僅僅由于其情報性內容而需要保存的現代文件來說，什么樣的順序能夠最好地滿足學者和政府官員的需要，就應保持什么樣的順序。” 但在實際工作中，有時卻需對全宗內的檔案進行重新整理，謝倫伯格就是在對當時的實際工作進行分析之后，把不遵守按原來的順序保存文件的原則作為例外提出，并限定了適用范圍，即“在原來的順序無法確認或顯然不好的情況下”。因此，謝倫伯格的觀點在當時是更為全面、科學，也更切合實際的。

4 總結

從謝倫伯格的生平，可以看出，他首先是一位檔案實際工作者，而后才是檔案理論研究者。理論來源于實踐，正是由于謝倫伯格擁有豐富的檔案工作的經歷，所以才能寫出《現代檔案——原則與技術》這樣的著作；理論又指導實踐，這些著作對美國乃至世界檔案工作都具有重要的指導意義，同時，我們應該看到謝倫伯格后來取得的檔案學方面的成績和他提出的理論離不開他早期接受的歷史學教育的影響，因此他認為：檔案人員憑借“被當作歷史學家進行教育”的資本，“有能力判定公共文件的歷史價值”。

作者簡介

陳靜雯（1989-），女，江蘇揚州人，云南大學，研究方向：檔案管理。