都市圈協同創新、知識吸收能力與中小企業升級關系研究
——以中原經濟區為例

潘宏亮

(河南師范大學商學院，河南 新鄉 453007)

都市圈協同創新、知識吸收能力與中小企業升級關系研究
——以中原經濟區為例

潘宏亮

(河南師范大學商學院，河南 新鄉 453007)

基于協同創新理論、企業升級理論與知識吸收能力理論，構建了都市圈協同創新、知識吸收能力與中小企業升級關系的概念模型。中原經濟區428份問卷數據的研究結果表明，都市圈協同創新的戰略協同、技術協同和組織協同均顯著影響知識吸收能力和中小企業升級，知識吸收能力在都市圈協同創新驅動中小企業升級的影響中具有顯著的調節作用。

都市圈協同創新；知識吸收能力；中小企業升級

1 引言

關于企業升級的研究一直是學界研究的熱門話題，已有大量文獻對其進行了研究[1]，形成了可觀的研究成果。

本研究主要探究以下問題:第一，都市圈協同創新網絡對中小企業升級是否有影響，影響程度如何；第二，知識吸收能力對中小企業是否有影響，影響程度如何；第三，知識吸收能力是否在都市圈協同創新網絡與中小企業升級中發揮了中介效應。

2 理論基礎與研究假設提出

都市圈是指以大中型城市為核心，呈圈層狀結構布局，具備較為完善的密集的基礎設施網絡的城市體集合。都市圈協同創新是在該都市圈創新網絡內以供應鏈上核心企業為出發點和落腳點，供應鏈和創新鏈上的各個創新主體通過交互作用和協同效應形成長期穩定的協作關系；進而形成具有地理聚集優勢、創新要素集聚優勢、區位互補優勢和大量知識溢出、技術轉移和吸納能力的開放型創新模式。學術界對協同創新內涵、規律、模式等方面進行了大量有益的探索，形成了有益的結論[2]。在前人研究基礎上結合實地調研資料，將都市圈協同創新劃分為戰略協同、技術協同、組織協同三個維度。

2.1 都市圈協同創新與知識吸收能力的關系研究

都市圈協同創新可以形成穩定的創新資源網絡，持續不斷地提供新知識以提高中小企業創新團隊總知識存量、質量，可以提高知識轉移者的轉移動機，使知識源發自內心將自身隱性知識轉移給對方，增加企業外部知識源存量，形成知識勢差，進而引發中小企業知識吸收行為。隨著企業經驗增加與總結，中小企業就可以形成知識吸收的慣例，激發新知識創造能力，提高知識吸收能力。同時，都市圈協同創新可以消除創新主體間的隔閡，形成緊密的協同創新體，可提高中小企業主動接收轉移過來知識的意愿和愿望，進而提高企業的知識吸收能力。吸收能力提高將影響都市圈內中小企業創新能力，且與外部知識的相互作用的創新過程反過來又會促進吸收能力。基于此，本文提出假設H1a:都市圈戰略協同對中小企業知識吸收能力有顯著正向影響；H1b:都市圈技術協同對中小企業知識吸收能力有顯著正向影響；H1c:都市圈組織協同對中小企業知識吸收能力有顯著正向影響。

2.2 都市圈協同創新與中小企業升級的關系研究

資源基礎理論認為，中小企業升級來自于創新資源的異質性，在升級過程中需要大量的知識資源的支撐。都市圈協同創新不同于其他創新網絡，更強調了創新資源互補性、流動性、協同性和聚變性，更能滿足都市圈中小企業創新能力提升需求。為此，都市圈內中小企業擁有更多機會接觸到外部的異質性資源，有助于其了解市場動態和外部技術變化，提高企業創新績效，進而支撐企業升級 。中小企業協同創新的開放性越高，企業與外部創新體間的交流與合作的機會越多，企業就能更迅速地獲取互補性研究成果、掌握最新技術變動信息進入新技術領域、開發新產品以及盡快地掌握市場的變動。都市圈協同創新能夠持續地提供新知識 “刺激”中小企業，產生新勢能，促進企業不斷地獲取新知識，在不斷整合內外部知識基礎上，進行持續的創新活動，實現企業創新能力的全面提高。都市圈協同創新恰好能夠幫助中小企業構建協同創新網絡，促進多主體相互學習，支撐中小企業創新系統從無序到有序、從低級有序向高級有序演化。基于此，提出假設H2a:都市圈戰略協同對中小企業升級有顯著正向影響；H2b:都市圈技術協同對中小企業升級有顯著正向影響；H2c:都市圈組織協同對中小企業升級有顯著正向影響。

2.3 知識吸收能力與中小企業升級的關系研究

外部知識資源在中小企業升級過程中具有關鍵性的作用，都市圈協同創新可為中小企業提供了升級過程中所需的各種外部知識資源。中小企業只有將外部知識資源通過高效地獲取、消化和轉換才能與企業既有知識存量進行整合，形成新的創新能力，獲取較高的附加價值，實現企業向價值鏈高端躍遷。此獲取、消化、整合、開發能力就是企業的知識吸收能力。知識吸收能力具有累積性特征，企業可通過各種措施提高企業吸收能力，進而可以識別、同化和運用協同創新網絡中的技術知識和市場知識，發展出新的能力或實現現有能力的躍遷，提高企業創新績效，進而實現升級。由此提出假設H3:知識吸收能力對中小企業升級有顯著正向影響；H3a:知識吸收能力在戰略協同與中小企業升級的關系中具有顯著正向中介效應；H3b:知識吸收能力在技術協同與中小企業升級的關系中具有顯著正向中介效應；H3c:知識吸收能力在組織協同與中小企業升級的關系中具有顯著正向中介效應。

綜上所述，本研究的理論假設模型見圖1。

圖1 概念模型圖

3 研究設計

3.1 變量測度與問卷設計

本研究從都市圈協同創新視角分析中小企業升級機理，所需數據難以從公開資料中獲取，故采用調研問卷方式獲取數據。本次調研問卷采用了Likert式5分量表 (1為完全不符合、2為不符合、3為中等、4為符合、5為完全符合)，并將獲得的數據進行實證分析。本次設計的調研問卷主體包括企業基本資料、都市圈協同創新量表、中小企業升級量表以及知識吸收能力量表。為保證獲取的研究數據具有較高的信度和效度，本調研問卷盡可能采用現有文獻中較為成熟的量表，并依據實地調研、專家訪談獲取的相關信息進行改進與完善，進而形成最終調研問卷。都市圈協同創新來自Teirlinck[3]等人的研究成果，分為都市圈戰略協同、都市圈技術協同、都市圈組織協同三方面，共11題項；中小企業升級來自姜勁[4]等人的研究成果，共4題項；知識吸收能力來自Sánchez-Sellero[5]等人的研究成果，共4題項。

3.2 研究樣本

在問卷發放時對填寫對象和發放渠道的選擇進行了嚴格地控制，問卷的發放對象主要是中原經濟區中小企業中高層管理人員以及高級研發人員。本次研究主要采用實地調研、E-Mail調查和政府機構代為發放、會議現場四種方式，調研共發出1500份問卷，回收問卷518份，其中有效問卷428份，有效問卷率為28.53%(見表1)。

表1 調研問卷回收情況

被調查企業的基本信息，諸如被調研者的職位、工作年限、受教育程度、企業成立年限、企業規模、年銷售額和研發經費投入與研發人員投入等見表2。

表2 研究樣本特征

續表2

3.3 樣本信度與效度

通過SPSS17.0統計軟件分析結果顯示，各測量指標的Cronbach'sα系數均大于0.7(見表3)，說明調研問卷的信度非常理想。在內容效度中各變量的題項內容是以國內外研究文獻為基礎，并經過該領域的專家檢修改而成，因此具有良好的內容效度 (3位教授、4位博士、5位企業高層管理人員)。對于結構效度檢驗，本文應用 AMOS17.0軟件工具，驗證各量表的結構效度，驗證性因素分析結果見表3。各項指標均達到可接受水平，各測量題項的結構效度良好。

表3 信度和效度分析結果

續表3

4 研究結果與討論

4.1 假設檢驗與路徑分析

本研究從絕對適配度指數、比較適配度指數、簡約適配度指數三個方面進行評價，結構方程模型的整體擬合度較好。根據研究結果分析，本文提出的假設中有7個假設均能獲得支持 (見表4)。在對中小企業升級的直接影響中，都市圈技術協同對中小企業升級的效果路徑系數最大，依次是都市圈戰略協同、都市圈組織協同。在對知識吸收能力的直接影響中，都市圈組織協同對知識吸收能力的效果路徑系數最大，依次是技術協同、戰略協同。

表4 模型的路徑系數

知識吸收能力視角下都市圈協同創新對中小企業升級的總影響系數見表5。分析都市圈協同創新對中小企業升級的總影響，可知都市圈協同創新的三個維度中，都市圈技術協同對企業創新績效的影響系數最大，都市圈戰略協同次之，最后是都市圈組織協同。

4.2 研究結果討論

表5 知識獲取方式對企業創新績效的總影響系數

(1)都市圈協同創新與知識吸收能力的關系。H1a、H1b、H1c均得到支持，表明在都市圈成為創新要素集聚和擴散的有效載體背景下，都市圈協同創新是企業間協同、產業間交互和都市圈主體間交融過程。中小企業可通過擴大創新網絡的規模、加強網絡異質性、提高網絡強度等方面來構建穩定的聯合創新體，運用集聚優勢、知識溢出優勢和技術轉移優勢促進協同創新網絡間的資源共享、技術合作、信息交流，增加企業知識存量，進而提升企業的知識吸收能力。

(2)都市圈協同創新與中小企業升級的關系。H2a、H2b、H2c均得到支持，表明都市圈協同創新三個維度形成聚合、共擔、反饋效應破解中小企業在升級過程中面臨的資金不足、人才缺乏、核心技術缺乏等制約因素，為其升級過程提供創新資源交流的環境和平臺，通過集聚創新資金、人才、技術，分享新產品開發信息、市場信息以及創新經驗等，不斷挖掘現有資源的潛力，使得中小企業升級切實可行。實地調研發現:因我國部分地區產學研的深度合作部分斷層，研究機構、中介機構、供應商、顧客在企業協同創新過程中的作用沒有得到實質性發揮。因此，政府相關部門需要制定一系列的積極措施，進一步完善其他創新主體的職能和服務質量，鼓勵企業和研究機構之間的技術協作，不斷地加速研究機構和中介機構等創新主體的釋放。

(3)知識吸收能力的中介效應。H3得到了支持，表明知識吸收能力不僅影響企業的知識存量，而且還影響中小企業升級過程中所需的知識流量。中小企業應通過加強自身的知識吸收能力，充分利用外部獲取的新知識、新設備、新創意，實現向品牌創造和核心技術掌控的企業升級目標實現。

5 啟示

第一，中小企業在升級過程中，要充分利用都市圈協同創新與外界創新主體構建新型創新模式，通過相互作用、關系質量和網絡連結，獲取無法從企業內部所需的創新資源，與外部不斷交融創新要素流、信息流和物質流，建立有效的合作機制，構建創新要素順暢的流通渠道，支撐中小企業升級。

第二，在開放式創新模式下，中小企業要想獲得持續的市場競爭優勢，就需要不斷獲取外部知識，與創新合作伙伴在創新資源、核心技術、信息共享等方面構筑長期、穩定、持久的合作關系。加強以中小企業為核心的都市圈戰略協同，構建以高等院校、科研院所與中小企業的戰略合作伙伴關系，提高中小企業的產業核心技術能力；開展技術協同，增強創新主體對中小企業的知識轉移愿望尤其是隱性知識的共享；不斷實施組織協同，以提高企業外部創新體與中小企業合作創新的速度和效率。

第三，吸收能力是企業從事研發活動的產物，從事研發活動的企業能更好地獲取和利用外部信息，此為我國中小企業通過構建協同創新模式提升吸收能力指明了方向。

[1]戴維奇，林巧，魏江.本地和超本地業務網絡、吸收能力與集群企業升級[J].科研管理，2013，34(4):79－89.

[2]吳悅，顧新.產學研協同創新的知識協同過程研究[J].中國科技論壇，2012，(10):17－23.

[3]Teirlinck P，Spithoven A.Research Collaboration and R＆D Outsourcing:Different R＆D Personnel Requirements in SMEs[J].Technovation，2013，(33):142–153.

[4]姜勁，孫延明.代工企業外部社會資本、研發參與和企業升級[J].科研管理，2012，33(5):43－55.

[5]Sanchez-Sellero P，Rosell-Mart J，Garca-Vazquez JM.Absorptive Capacity from Foreign Direct Investment in Spanish Manufacturing Firms[J].Internal Business Review，2013，(6):1－11.

(責任編輯 譚果林)

Collaborative Innovation and Know ledge Absorptive Capacity of M etropolitan Region:Effect on the SMEs Upgrading——Sam ple of Central Econom ic Region

Pan Hongliang
(Henan Normal University，Xinxiang 453007，China)

The paper constructs conceptualmodel of the relationship amongmetropolitan region collaborative innovation，small andmedium-sized enterprises(SMEs)upgrading and knowledge absorptive capacity.The results reveal that the dimensions ofmetropolitan region collaborative innovation are positively related to knowledge absorptive capacity respectively and that the dimensions of collaborative innovation are positively related to SMEs upgrading respectively.The results also show that knowledge absorptive capacity has positively mediating role between metropolitan region collaborative innovation and SMEs upgrading.

Metropolitan region collaborative innovation；Knowledge absorptive capacity；Small andmedium-sized enterprises upgrading

F264.2

A

國家社會科學青年基金 “基于創新網絡的天生國際化企業知識吸收能力演化機理與路徑研究”(14CGL005)，教育部人文社科青年基金 “協同創新驅動中小企業升級的機理與路徑研究”(13YJCZH132)，河南省哲學社會科學規劃項目 “基于資源聚合、深度交互的河南科技型企業自主創新能力提升研究”(2013CJJ085)，河南省教育廳人文社科重點項目 “基于協同創新的中原經濟區產業升級路徑與對策研究”(2013－ZD－010)。

2014－05－13

潘宏亮 (1984－)，男，河南南樂人，博士，副教授，碩士生導師；研究方向:創新管理。