本土市場規模對技術創新能力的影響及其地區差異

楊浩昌，李廉水，劉 軍

(南京信息工程大學中國制造業發展研究院，江蘇 南京 210044)

本土市場規模對技術創新能力的影響及其地區差異

楊浩昌，李廉水，劉 軍

(南京信息工程大學中國制造業發展研究院，江蘇 南京 210044)

本文用2003—2012年中國制造業省級面板數據，研究本土市場規模對技術創新能力的影響及其地區差異。結果顯示，在控制了科技人員投入、科技經費投入和制度創新等條件下，本土市場規模顯著促進技術創新，這為我國借助巨大的本土市場規模來推動技術創新，進而促進創新驅動發展戰略的實施提供了理論支持；分地區比較分析表明，本土市場規模對技術創新能力的影響存在地區差異:本土市場規模越大，其對技術創新能力的促進作用也越大。結合當前東部地區本土市場規模和技術創新能力明顯高于中西部地區的事實，推導出地區間技術創新能力的差異將進一步擴大。

本土市場規模；技術創新；地區差異

1 引言

隨著經濟的持續發展，我國大國地位不斷鞏固，對技術創新能力的需求也不斷提高。李廉水等提出技術創新在制造業轉型升級中發揮著重要作用，只有充分利用現代科學技術，依靠技術創新，才能實現 “中國制造”向 “中國創造”的轉變[1]。黨的十八大也明確提出 “實施創新驅動發展戰略”。因此，我國迫切需要進行技術創新，以此來驅動經濟長效發展。實踐證明，我國實施的以 “市場換技術”的傳統戰略沒有換來技術，我國企業依舊缺乏技術創新能力[2]。與此同時，我國巨大的人口規模和高速的經濟增長，推動了本土市場的迅速擴張，并且這種市場規模的比較優勢是其他國家無法比擬的[3]。那么，我國能否借助巨大的本土市場規模來推動技術創新，繼而驅動經濟長效發展呢?如果能，那么不同地區的本土市場規模，其對技術創新能力的影響是否也不同，即本土市場規模對技術創新能力的影響是否存在地區差異?這是本文所要集中討論和研究的重點問題。

關于本土市場規模與技術創新的研究最早可以追溯到Krugman提出的本土市場效應理論:在存在規模報酬遞增和貿易成本的基礎上，當兩個國家進行不同產品貿易時，擁有相對較大國內市場需求的國家會產生大規模生產和高效率[4]。之后，學者們這一問題給予了足夠的關注。Davis和Weinstein通過對日本40個地區的實證研究，得出市場規模的增加將會促進地區生產率 (技術創新能力)的提高[5]。Desmet和Parente提出市場規模越大，其越容易提高企業的競爭力，從而促進企業生產工藝的技術創新[6]。Blume和Sood研究表明市場規模的增加將會促進藥物的技術創新[7]。Bonilla等通過對經合組織發動機專利的實證研究，得出市場規模會促進發動機效率的創新活動[8]。

國內學者也對這一問題進行了研究。徐康寧和馮偉通過構建模型并基于案例的分析，提出基于本土市場規模的內生化合作創新是技術創新的第三條道路[2]。張國勝通過案例研究，得出本土市場規模能夠影響企業技術創新能力[9]。陳豐龍和徐康寧通過基于2001—2010年中國制造業分行業數據的實證研究，得出本土市場規模能夠顯著促進全要素生產率的提高[10]。馮偉等通過基于2006—2011年28個制造業行業的發展數據的實證研究，得出本土市場規模與產業創新之間存在著顯著的正向作用[11]。

上述研究雖然取得了一些成果，但是關于本土市場規模與技術創新的研究依然處于起步階段，并且相關研究視角多限定在理論推導、案例研究以及產業層面，對地區層面的研究相對較少，尤其是缺乏深入探討本土市場規模對技術創新能力影響的地區差異。因此，本文以中國30個省級地區 (統計數據不完整的西藏、香港、澳門和臺灣地區沒有包括在內)為研究樣本，不僅著力于研究本土市場規模對技術創新能力的影響，還將進一步分析這種影響是否存在地區差異。

2 理論分析及假說

下面，我們先對本土市場規模對技術創新能力影響的理論機制進行簡要分析，然后在此基礎上提出相應的理論假說。

(1)本土市場規模的擴大，有利于形成MAR外部性和Jacobs外部性。一般來說，地區本土市場規模的擴大，會帶來消費需求的增加，從而進一步擴大地區的生產規模，提高地區的勞動生產率，進而形成規模經濟。一方面，使得地區內很多企業為節約生產成本和交易費用，聚集在一個部門或企業內生產；另一方面，也會吸引其他地區的資本、勞動力和技術等生產要素聚集在該地區。企業或生產要素在該地區的聚集，有利于知識或技術的溢出，即形成MAR外部性和Jacobs外部性，從而提升地區的技術創新能力。

(2)本土市場規模的擴大，有利于產生Porter溢出。隨著地區本土市場規模的擴大，地區中企業數量也會隨之增加，這使得相關企業之間為了生存，保持或提高自己的市場份額，進行激烈的競爭。Porter提出競爭能夠有效推動企業不斷進行技術創新[12]。因此，本土市場規模的擴大，有利于產生在競爭效應下的知識或技術的溢出，即產生Porter溢出，從而促進該地區的技術創新能力不斷提升。

(3)本土市場規模的擴大，有利于基于 “干中學效應”獲取更多的知識或技術的外溢。地區本土市場規模的擴大，有利于地區內企業借助本土市場規模作為與國外企業合作創新的籌碼，通過共同參與研發，充分地汲取知識或技術的外溢，即有利于基于 “干中學效應”獲取更多的知識或技術的外溢，從而提升地區的技術創新能力[2]。

綜上所述，本土市場規模對技術創新能力的影響機制可用圖1予以描述:

圖1 本土市場規模對技術創新能力的影響機制

基于上述理論分析，我們提出理論假說1:本土市場規模對技術創新能力具有一定的促進作用。

由于我國東、中、西部地區本土市場規模存在明顯的差異，這種差異可能導致其對技術創新能力影響的差異。為此，基于假說1，我們進一步提出理論假說2:本土市場規模對技術創新能力的促進作用存在地區差異。

下面，我們基于中國制造業省級面板數據，對上述理論假說進行實證檢驗。

3 實證檢驗

3.1 計量模型與變量說明

影響技術創新能力的因素有很多，但基本上可歸結為科技人員投入、科技經費投入和制度創新等。為了能夠較為精確地測度本土市場規模對技術創新能力的影響，有必要引入上述變量作為控制變量。因此，我們把計量模型設定為如下形式:

其中，Innovation為技術創新能力；HMS為本土市場規模；Pinput、Finput和Insti為控制變量，分別表示科技人員投入、科技經費投入和制度創新，下標i和t分別表示地區和年份，其他字母則分別表示常數項、變量的系數和殘差。其中地區為我國的省級地理單元。

下面，我們對計量模型中各變量的理論基礎和指標做簡要說明。

(1)技術創新能力。彭向和蔣傳海提出與專利數、新產品項目開發數等指標相比，新產品產值實際是以每個創新的市場價值為權重的加權和，一定程度上綜合反映了創新的數量和質量[13]。因此，為了更加準確地衡量一個地區的技術創新能力，我們用新產品產值作為地區技術創新能力的代理變量。

(2)本土市場規模 (HMS)。借鑒Weder[14]的研究，用地區總產值減去出口額加上進口額來衡量各地區本土市場規模。其中，出口額和進口額用當年人民幣對美元的年平均中間價進行折算。預期，本土市場規模對技術創新能力有正的影響。

(3)科技人員投入 (Pinput)。一般來說，一個地區的科技人員投入越多，則該地區的科技人力資源越豐富，技術創新能力越強。我們以R＆D人員全時當量來表征一個地區制造業的科技人員投入。預期，科技人員投入對技術創新能力有正的影響。

(4)科技經費投入 (Finput)。科技經費投入也是影響地區技術創新能力的重要因素，它反映了一個地區的科技活動投入狀況。我們以R＆D經費投入來表征一個地區制造業的科技經費投入。預期，科技經費投入對技術創新能力有正的影響。

(5)制度創新 (Insti)。North提出制度創新也是決定技術創新能力的重要因素，好的制度選擇能夠促進技術創新，不好的制度選擇將可能抑制技術創新[15]。因此，我們將制度創新納入考慮。借鑒劉軍等[16]的做法，用非國有經濟固定資產投資占各地區全社會固定資產投資比重來衡量一個地區的制度創新。預期，制度創新對技術創新能力有正的影響。

數據來源:《中國統計年鑒》 (2004—2013)、《中國科技統計年鑒》(2004—2013)、國研網宏觀經濟數據庫。

下面，我們對各主要變量的數據特征做簡要的描述統計，結果見表1。

表1 主要變量指標的描述統計

3.2 本土市場規模對技術創新能力影響的總體實證檢驗

為了得到較為可靠的結論，我們參照國內外學者的通常做法，分別采用固定效應 (FE)、隨機效應 (RE)和可行的廣義最小二乘法 (FGLS)進行估計。分析軟件選用Stata12.0。各解釋變量的系數估計結果見表2。

表2 總體實證檢驗結果

根據Hausman檢驗，chi-值為正數 (chi-值為12.35)，因此，我們在固定效應模型和隨機效應模型之間選擇隨機效應[17]。也就是說，根據Hausman檢驗，隨機效應的結果優于固定效應。通過比較方程2和方程3的估計結果，可以發現，解釋變量系數的符號完全一致。由于可行的廣義最小二乘法 (FGLS)在一定程度上消除了可能存在的異方差性和序列相關性，因此我們認為方程3的結果是穩健的。

通過觀察方程3中解釋變量系數的估計值，我們可以得出以下幾點結論:

(1)在控制了科技人員投入、科技經費投入和制度創新等條件下，本土市場規模顯著促進技術創新 (通過了1%的顯著性檢驗)，并且當本土市場規模增大1%，技術創新能力將提高0.3107%，證實了我們提出的理論假說。這表明我國可以借助巨大的本土市場規模，以 “市場促創新”的方式來推動技術創新，從而促進創新驅動發展戰略的實施，進而驅動我國經濟的長效發展。

(2)科技人員投入正向影響技術創新 (通過了1%的顯著性檢驗)，并且當科技人員投入增加1%，技術創新能力將提高0.1590%，與預期一致。這表明科技人員投入對我國的技術創新發揮著重要的作用。

(3)科技經費投入也正向影響技術創新 (通過了1%的顯著性檢驗)，并且當科技經費投入增加1%，技術創新能力將提高0.5857%，與預期一致。這表明科技經費投入也對我國的技術創新發揮著重要的作用。

(4)制度創新也顯著促進技術創新 (通過了1%的顯著性檢驗)，證實了North的觀點和我們的預期，并且由影響系數大于其他解釋變量可知，制度創新對我國的技術創新能力的提高發揮著至關重要的作用。這表明我國要想實現技術創新的巨大飛躍，必須進一步深化經濟體制改革，推進制度創新。

3.3 本土市場規模對技術創新能力影響的分地區實證檢驗

下面，我們分別以東部、中部、西部地區為考察對象，研究本土市場規模對技術創新能力影響的地區差異。

借鑒劉軍和徐康寧[18]的研究，以西部地區為參照組，引入地區控制變量East和Central，重新進行計量分析。計量方法和分析軟件與前文保持一致。其中East為東部地區的虛擬變量，當研究樣本為東部地區時，East取值為1，為其他地區時，East取值為0；Central為中部地區的虛擬變量，當研究樣本為中部地區時，Central取值為1，為其他地區時，Central取值為0。各解釋變量的系數估計結果見表3。

表3 分地區實證檢驗結果

根據Hausman檢驗，chi-值為正數 (chi-值為14.46)，并且通過比較方程5和方程6的估計結果，可以發現，解釋變量系數的符號完全一致。因此，根據前文所述，我們認為方程6的結果是穩健的。

通過觀察方程6中解釋變量系數的估計值，我們可以得出:本土市場規模對技術創新能力的影響存在明顯的地區差異。作為參照組的西部地區，其本土市場規模對技術創新能力的影響系數為0.2766，且通過了1%的顯著性檢驗；東部地區本土市場規模對技術創新能力的影響系數為0.3167 (該系數為作為參照組的西部地區的系數與東部地區虛擬變量的系數之和)，且通過了1%的顯著性檢驗；中部地區本土市場規模對技術創新能力的影響系數為0.2855(該系數為作為參照組的西部地區的系數與中部地區虛擬變量的系數之和)，但沒有通過顯著性檢驗。這表明東、中、西部地區本土市場規模都能促進技術創新，但存在明顯的地區差異:東部地區本土市場規模對技術創新的促進作用最大，中部地區次之，西部地區最小。由此可見，本土市場規模越大，其對技術創新能力的影響也越大。結合當前東部地區本土市場規模和技術創新能力明顯高于中西部地區的事實，推導出地區間技術創新能力的差異將進一步擴大。

4 結論與政策建議

(1)在控制了科技人員投入、科技經費投入和制度創新等條件下，本土市場規模顯著促進技術創新。同時，科技人員投入、科技經費投入和制度創新均顯著促進技術創新。此外，從系數大小來看，本土市場規模對技術創新能力的影響小于科技經費投入和制度創新，但大于科技人員投入，在所有解釋變量中，制度創新對技術創新能力的影響最大。

(2)本土市場規模對技術創新能力的影響存在地區差異:本土市場規模越大，其對技術創新能力的影響也越大。

基于上述結論，本文提出以下政策建議:

(1)大力培育和開發本土市場規模，形成規模化的本土市場。如前所述，本土市場規模顯著促進技術創新，但存在地區差異。因此，在我國各地區，應大力培育和開發本土市場規模，形成規模化的本土市場，特別是本土市場規模相對較小的中西部地區，應以黨的十八屆三中全會提出的 “讓市場在資源配置中起決定性作用”為契機，通過結合自身市場的比較優勢，深化分工，擴大內需，開拓具有廣闊前景的農村市場，提升當地居民的消費能力，進一步挖掘本土市場的 “內需潛力”，進而形成規模化的本土市場。

(2)加大科技人員和科技經費投入，發揮人才和資金對技術創新的推進作用。如前所述，科技人員和科技經費投入能夠促進技術創新。當前，我國科技人員和科技經費投入與發達國家相比尚顯不足，還有較大的提升空間。因此，我國各地區應加大科技人力投資和科技經費投資的力度，通過社會—企業—大學的有機結合，采取如社會辦大學、企業辦大學以及產學研等多種方式培養人才和開展研究，從而提高科技人力資本水平和科技經費投資，發揮人才和資金對技術創新的推進作用。

(3)深化經濟體制改革，積極推進制度創新。如前所述，制度創新對技術創新發揮著至關重要的作用。因此，我國各地區必須進一步深化經濟體制改革，積極推進制度創新，從而大力提升自身的技術創新能力，促進創新驅動發展戰略的實施，進而驅動地區經濟的長效發展。

[1]李廉水，楊浩昌，劉軍.我國區域制造業綜合發展能力評價研究——基于東、中、西部制造業的實證分析[J].中國軟科學，2014，(2):121－129.

[2]徐康寧，馮偉.基于本土市場規模的內生化產業升級:技術創新的第三條道路[J].中國工業經濟，2010，(11):58－67.

[3]張國勝，胡建軍.產業升級中的本土市場規模效應[J].財經科學，2012，(2):78－85.

[4]Krugman P.Scale Economies，Product Differentiation，and the Pattern of Trade[J].The American Economic Review，1980: 950－959.

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[6]Desmet K，Parente SL.Bigger Is Better:Market Size，Demand Elasticity，And Innovation[J].International Economic Review，2010，51(2):319－333.

[7]Blume-Kohout M E，Sood N.Market Size and Innovation:Effects of Medicare Part D on Pharmaceutical Research and Development [J].Journal of public economics，2013，97:327－336.

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[9]張國勝.本土市場規模與產業升級:一個理論構建式研究[J].產業經濟研究，2011，(4):26－34.

[10]陳豐龍，徐康寧.本土市場規模與中國制造業全要素生產率[J].中國工業經濟，2012(5):44－56.

[11]馮偉，徐康寧，邵軍.基于本土市場規模的產業創新機制及實證研究[J].中國軟科學，2014(1):55－67.

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[14]Weder R.Comparative Home-market Advantage:an Empirical Analysis of British and American exports[J].Review ofWorld Economics，2003，139(2):220－247.

[15]North D C.The Rise of theWestern World:a New Economic History[M].Cambridge University Press，1973.

[16]劉軍，李廉水，王忠.產業聚集對區域創新能力的影響及其行業差異[J].科研管理，2010，31(6):191－198.

[17]張卉.產業集聚與地區經濟增長:來自中國制造業的證據[D].上海:復旦大學，2007.

[18]劉軍，徐康寧.產業聚集、工業化水平與區域差異——基于中國省級面板數據的實證研究[J].財經科學，2010(10): 65－72.

(責任編輯 劉傳忠)

Im pact of Home M arket Scale on Technological Innovation and Its Regional Differences

Yang Haochang，Li Lianshui，Liu Jun
(China Institute of Manufacturing Development，Nanjing University of Information Science＆Technology，Nanjing 210044，China)

Based on the provincial panel data of Chinesemanufacturing industry from 2003 to 2012，this paper explores the impact of homemarket scale on technological innovation and regional disparities.The results show thatunder the condition that scientific＆technical personnel and funds as well as institutional innovation are under control，the homemarket scale affects positively on the technological innovation，which can serve as a theoretical support formaking use of the huge homemarket scale to promote technological innovation，then to promote the implementation of development strategy of innovation driven；Region-specific analysis reveals that impact of homemarket scale on technological innovation of inter-regional are different:the larger of homemarket scale，the higher promotion on the technological innovation.Combiningwith the fact that the homemarketscale and technological innovation ofeastern region are significantly higher than central＆western regions，which can deduce that the inter-regional disparities of technological innovation will continue to grow.

Homemarket scale；Technological innovation；Regional differences

F062.3

A

國家自然科學基金項目 (71173116)，國家社會科學基金項目 (11CJL065)，教育部人文社會科學基金項目 (10YJC790169)，中國博士后基金項目(2012T50509，2011M500094)。

2014－04－24

楊浩昌 (1989－)，男，江西南昌人，管理學碩士生；研究方向:制造業發展與區域經濟。