商業方法相關申請中基于技術構思的分層檢索策略

文 / 周述虹 郭全萍

商業方法相關申請中基于技術構思的分層檢索策略

文 / 周述虹 郭全萍

在當前我國尚沒有專門的商業方法檢索平臺時，基于關鍵詞的擴展和組合進行檢索是非常重要的檢索方式。商業方法相關申請方案通常將繁多的商業規則與技術特征相混合，難以提取基本檢索要素并進行有效檢索。由于技術構思結合商業規則構成了商業方法相關申請的整體方案，基于技術構思的分層檢索策略主張，第一層先將商業領域結合發明對現有技術做出改進的特征進行一般檢索，第二層則根據技術構思對方案進行特殊檢索。通過實際檢索案例的驗證，說明該分層檢索策略在商業方法相關申請的檢索中具有積極意義。

商業方法；技術構思；分層檢索

一、引言

涉及商業方法的發明專利申請通常可以分為以下幾類：

第一類是單純的商業方法；

第二類是應用公知的計算機和/或網絡技術，或其他公知設備而實施商業方法的專利申請；

第三類是涉及特定或專用硬件系統并實施商業方法的專利申請。

其中，第一類商業方法相關申請應當依據《專利法》第二條第二款或《專利法》第二十五條第一款第二項排除授予其專利權的可能性；而第二類、第三類，需要檢索、判斷其是否具備三性，以及在具備三性的前提之下是否符合《專利法》及其實施細則中其他條款的規定。

其中，商業方法1.黃毅、尹龍：《商業方法專利》，中國金融出版社2004年版，第30-37頁。涉及通常的商業、經濟金融、行政管理等領域，包括行政管理、支付方案、在線或實體購物、拍賣、金融保險、稅務、保健、旅游和法律服務等等。

由于第二類、第三類商業方法相關申請需要由本領域技術人員進行檢索、三性評判，因此有必要明確，對于涉及商業方法的專利申請，本領域技術人員應當是具備計算機、網絡等公知技術知識并熟悉和掌握公知商業領域中的商業活動普通規則的技術人員。

商業方法相關申請既包含技術特征也具備商業模式、商業思維等“非技術性的要素”2.劉斌斌：《知識產權法理論與戰略》，北京大學出版社2012年版，第252頁。，一般以商業規則的形式體現，商業規則不同于技術特征，不但多樣、復雜，也不遵從確定的規律。加上商業領域眾多、商業規則繁多，商業方法相關申請的檢索是實際工作中比較困難的部分。為提高商業方法相關申請的檢索效率，保證審查質量，本文提出一種基于技術構思的分層檢索策略。

二、基于技術構思的分層檢索策略

1.技術構思

對于普通專利申請而言，其檢索思路通常是技術領域結合發明對現有技術做出貢獻的特征。

《專利法》及其實施細則以及《審查指南》中均未針對商業方法相關申請的檢索給出特定的、明確的思路，自然“技術構思”也沒有明確的出處，其中與“技術構思”最為接近的概念就是“發明構思”。

“發明構思”的出處見于《審查指南》第二部分第七章第3.2節指出“審查員應當首先以獨立權利要求所限定的技術方案作為檢索的主題。這時，應當把重點放在獨立權利要求的發明構思上，而不應當只限于獨立權利要求的字面意義，但也不必擴展到考慮說明書及其附圖的內容后得出的每個細節”。當然，此處也未對“發明構思”給出明確統一的定義。

發明構思是發明整體思路的體現，既不同于“技術領域+發明對現有技術做出貢獻的技術特征”，也不同于發明的權利要求或實施例公開的方案本身。它應當被理解為是本申請解決其技術問題所必不可少的技術特征所構成的整體，包括技術領域、發明對現有技術做出貢獻的技術特征，以及其他解決技術問題不可缺少的技術特征。

對于商業方法相關申請而言，發明構思應當被理解為由本申請解決其問題所必不可少的特征所構成的整體，其中既可能包含技術特征，也可能涉及商業規則。

而筆者所述的技術構思接近于發明構思，但又有所區別。筆者認為，技術構思是對商業方法相關申請方案中的發明構思的進一步提取，留存發明構思中的技術特征，去除單純的商業規則，而那些與技術特征息息相關無法剝離的商業規則是予以保留的，如此得到的特征的整體即為該商業方法相關申請的技術構思。

圖1 “技術構思”示意圖

圖1所示為商業方法相關申請的權利要求所要求保護的技術方案中，發明構思與技術構思之間的關系。可見，技術構思來源于發明構思，但又不同于發明構思，兩者都能夠體現商業方法相關申請在技術層面相對于現有技術做出的改進，但同時，前者剔除了后者可能涉及的非技術特征，對于本領域技術人員而言，提取技術構思可以更加便于抓住發明的技術本質，更有效地開展檢索，也將有助于客觀地評判本申請的創造性。

2.基于技術構思的分層檢索策略

歐洲專利局（EPO）對于商業方法相關專利申請的創造性審查中，基于最接近的現有技術而確定區別特征，并判斷其解決的問題是否為技術問題，如果不是技術問題則認為該區別特征對創造性沒有貢獻，因此直接認為該方案顯而易見，不具備創造性；僅在該區別特征解決技術問題時，才考慮該方案是否顯而易見。

由此可見，EPO在這類申請的創造性評判中，對于沒有解決技術問題的區別特征是不予考慮的，而只考慮那些對方案的技術屬性有貢獻的特征。我國目前對于商業方法相關申請的審查思路比較接近于EPO。那么，檢索過程中是否也不考慮非技術特征呢？如果僅依據發明構思、采用領域結合本發明對現有技術做出貢獻的特征進行檢索，由于商業方法相關申請涉及的領域非常廣泛而復雜，僅技術領域就需要擴展到非常大的范圍，往往會因為對某個商業領域不夠熟悉而未擴展到，從而造成漏檢。

圖2 基于技術構思的分層檢索流程

而如果直接采用技術構思進行檢索，由于未指定商業應用領域，瀏覽的文獻量會增長，雖然有更大可能性查全相關文獻，但從檢索效率方面來看不甚理想。因此，筆者提出如圖2所示的分層檢索策略。

第一步，理解發明，確定發明構思；第二步，基于基本檢索要素，即“領域+發明對現有技術做出貢獻的特征”3.陳順忠、夏磊：《激活與共享 文獻服務的實踐與探索》，上海科學技術文獻出版社2012年版，第172-173頁。的常規思路進行檢索；第三步，如果檢索到文件且該文件能影響全部權利要求的新穎性和/或創造性，則直接引用相關文件進行三性評判，否則，需要從發明構思提取技術構思進行檢索，直到獲得對比文件或達到中止檢索的條件。

可見，基于技術構思的分層檢索策略在普通檢索手段未能獲得合適文件時，需要基于發明構思而提取技術構思。技術構思也可在確定發明構思時同時確定。

此種分層次檢索的過程，可以較快地獲得相同或相近商業領域最接近的文件，同時也能夠保證檢索結果的全面，兼顧查全、查準。

同時，值得特別說明的是，本文所述的分層檢索策略不同于常規的塊檢索。塊檢索是將待檢索的技術方案分解成幾個獨立的塊，通過對塊及其組合的檢索實現對該技術方案的檢索。而本文的分層檢索策略則是從原有技術方案中提取出完整的技術構思，將該技術構思作為檢索的基礎，從中提取關鍵詞或用分類號表達，可以使用簡單檢索、塊檢索以及追蹤檢索作為基本檢索手段。

3.檢索實例

下面通過“糧食經紀人管理系統”和“業績信息訪問控制裝置”兩個案例，進一步闡述分層檢索策略的檢索思路及其重要意義。

案例1 糧食經紀人管理系統

權利要求1：

一種糧食經紀人管理系統，其特征在于，其包括

——農戶結算卡，其設有存儲單元，用以存儲第一數據和加密信息；

表1 案例1基本檢索要素

——糧食經紀人受理終端設備，其讀取所述農戶結算卡的加密信息，經驗證后，讀取所述的第一數據，并將第二數據寫入所述農戶結算卡內存儲單元；

——糧食收購數據管理平臺，其接收所述糧食經紀人受理終端設備上傳的第三數據。

圖3 案例1發明構思圖示

（1）案情分析

“背景技術”中提到：近年來糧食收購市場化程度越來越高，農村糧食經紀人扮演著日益重要的角色。部分糧食販子無照經營，不繳納稅費并缺乏管理和制約，糧食經紀人成為監管盲區；部分糧食經紀人弄虛作假以及無序競爭，擾亂了糧食收購市場。在此背景之下，本發明通過現代化信息采集手段，采集全社會原糧收購信息，明確界定糧食經紀人的收購行為，其提供的數據供糧食行政主管部門進行具體管理，例如可以用來規范和管理糧食經紀人，識別外資企業在我國糧食收購中所占比重等。

通過理解發明，可以確定本申請對現有技術的貢獻在于使用現代化的信息采集手段完成糧食收購任務。因此，其發明構思在于，糧食管理領域中，通過使用農戶結算卡、糧食經紀人受理終端設備、糧食收購數據管理平臺以及加解密、驗證、無線通信等用于數據安全和傳輸的手段實現現代化的信息采集，從而安全、便捷地收購糧食，如圖3所示。

因此，基于發明構思可以確定其基本檢索要素為表1（見上頁）。

使用“糧食”、“收購、管理”、“卡”、“加密、解密”、“上傳、無線、有線、傳輸”等進行塊檢索，在CNABS中只獲得37篇相關文件，其中包括本申請在內3篇關于糧食收購管理的申請，23篇關于糧食倉庫及糧情測控，其余文件均不相關。基于發明構思的具體檢索過程如表2所示。

可見，糧食收購領域是較為狹窄、生僻的商業應用領域，且該領域中運用信息化技術手段的解決方案數量較少，因此，將領域限定為糧食管理或收購時，文獻量大大減少，增加了漏檢的風險；同時，將檢索思路限定在“領域+本發明對現有技術做出貢獻的特征”上時，雖然為了保證查全而未使用臨近、同在運算符，但簡單的“與”、“或”操作所獲得的大部分文獻其技術方案與本發明的相關程度較低。

因此，嘗試從發明構思中提取其技術構思（如圖4所示）為：管理系統，卡內設有存儲單元存儲第一數據和加密信息，終端設備讀取卡內的加密信息，解密并驗證后，讀取卡內第一數據并向卡內寫入第二數據，再向數據管理平臺上傳第三數據。

圖4 案例1技術構思圖示

基于以上技術構思的檢索過程如表3所示。

表3 案例1基于技術構思的檢索過程

可見，從技術構思出發，可以充分使用各類運算符，高效地獲得對比文件，同時去除較窄的領域約束，能夠保證較高的檢索查全率。

案例2 業績信息訪問控制裝置

權利要求1：

一種處理裝置，該處理裝置受理處理對象，顯示處理業績信息，其特征在于包括：

受理個人認證信息的個人認證信息受理單元；

安全信息DB；

把上述個人認證信息受理單元所受理的個人認證信息變換為用戶ID，檢測與處理作業有關的事件，通過把上述事件與上述用戶ID建立關系，生成或更新對于處理業績信息的訪問管理表，并存儲在上述安全信息DB中，基于上述訪問管理表控制對上述處理業績信息的訪問的處理信息管理單元。

表4 案例2基本檢索要素

（1）案情分析

從“背景技術”可知，以往對于信息處理裝置所管理的信息進行訪問控制的分析技術，如面向醫療的分析裝置中需要預先定義各個用戶的安全等級和各個分析信息的安全等級，用戶完成對分析裝置的注冊后，如果請求向特定的分析業績信息進行訪問時，基于分配給用戶的安全等級和分配給分析業績信息的安全等級，通過判定是否允許訪問，能夠允許/不允許對業績分析信息的訪問。但在現場的檢驗師處理傳送至檢驗室的檢驗物時，必須對每個檢驗師進行對于各分析業績信息的訪問權限的分配，從而難以迅速而準確地進行作業。當多名檢驗師參照同一臺分析裝置的管理畫面評價分析結果是，參加評價的多個檢驗師的組合不能方便地對信息進行訪問控制。而本發明應用于醫療用分析裝置中時，多名檢驗師參照一臺分析裝置的管理畫面來評價分析結果時，考慮參加評價的檢驗師組合，只要確定組合中有具備權限的檢驗師在附近，就能夠實現在不侵犯患者隱私的程度下進行匿名顯示，便于對該數據進行訪問控制且不增加作業量。

依據上述內容理解發明可知，本申請對現有技術的貢獻在于考慮到裝置的周邊狀況而實現便利、安全的訪問，因此，其發明構思在于，通過將用戶ID對處理作業有關的事件建立對應關系存儲在訪問管理表中，實現對處理業績信息的安全訪問（如圖5所示）。

基于以上發明構思，首先按照常規檢索思路確定基本檢索要素的構成如表4。

根據基本檢索要素及其擴展“業績、檢驗、分析、作業”、“ID、標識、身份”、“關聯,對應、映射”、“訪問、顯示、讀、寫”進行常規檢索，檢索過程如表5所示。

圖5 案例2發明構思圖示

表5 案例2的常規檢索過程

可見，以上的檢索式均未獲得任何X/ Y/E/R類文件。依據“業績事件與用戶ID對應存儲”的檢索思路，將檢索范圍限制于“業績事件”這一領域中，單一的商業應用領域同樣導致文獻量較少、增加漏檢風險。此外，以“業績事件”表征領域顯然不太常見，其本身僅是常規術語，并不代表特定的技術含義，通常的方法步驟、過程都可稱為“事件”，因此，檢索結果噪聲較大。

接下來，仍然嘗試從技術構思的角度去調整檢索思路，案例2的技術構思如圖6所示。

圖6 案例2技術構思圖示

案例2基于技術構思的檢索過程如表6所示。

表6 案例2基于技術構思的CNABS數據庫檢索過程

接著，在DWPI中基于技術構思進一步檢索，得到其他對比文件，如表7所示。

可見，去除“業績事件”這一模糊的領域限定后，較全地獲得了相關文件，同時便于擴展檢索思路，例如，關鍵詞DB、訪問管理表可以在排除商業應用領域后自然地擴展為訪問控制表ACL。

從以上案例1、案例2的檢索過程可見，從技術構思出發，可以迅速獲得能影響權利要求新穎性和/或創造性的文件，極大地提高了檢索效率，同時由于技術構思本身并不考慮技術方案所應用的商業領域，從發明構思中去除商業領域相關的限定內容后，可以保證檢索結果全面，防止漏檢。

綜上所述，按照先基于發明構思進行常規檢索，再基于技術構思檢索的分層檢索策略，可以保證高效率地查全與查準，兼顧檢索效率與檢索質量。對于商業方法相關申請的檢索實踐中，如果僅依據發明構思無法獲得相關可用文件，不妨再嘗試剝除其商業應用的外衣，從技術構思的角度深入檢索，以保證檢索的查全率。

三、小結

由于商業方法相關申請的特殊性，實際檢索中只采用普通檢索思路往往會感到提取要素困難，陷入困境，甚至遺漏最優證據。采用基于技術構思的分層檢索策略則可以使商業方法相關申請的檢索更加有章可循，提高檢索效率和準確率，進一步提升對該類申請的審查和檢索質量。

Hierarchic Retrieval Strategy Based on Technical Conception in Business Method Related Applications

As there is no special retrieval platform for business method in our country at present, the retrieval based on expansion and combination of key words has played a vital role. Business method related application solutions usually integrate various business rules and technical features, giving rise to difficulty in extracting basic retrieval elements and executing effective retrieval. Since the combination of technical conception and business method constitutes the integrated solution, retrieval strategy based on technical conception proposes that generally retrieving the improved features compared with prior art on the basis of business fi eld and application at first level, and then specially retrieving the solution on the basis of technical conception at second level. Practical retrieval cases further illustrate the positive significance of the hierarchic retrieval strategy in business method related applications.

business method; technical conception; hierarchic retrieval

表7 案例2基于技術構思的DWPI數據庫檢索過程

周述虹，國家知識產權局專利局專利審查協作江蘇中心電學部審查員。郭全萍，國家知識產權局專利局專利審查協作江蘇中心電學部審查員。