威海市科技計劃管理系統軟件運行的思考

摘 要：該文充分考察了威海市科技計劃管理系統軟件歷年來的運行情況，對軟件系統運行過程中申報、評審、管理等關鍵性流程環節與功能進行了詳細研究；對軟件系統運行過程形成的科學、嚴謹、細致的經驗做法進行了歸納匯總；對軟件系統運行過程存在的申報數據填寫模糊、基礎數據共享困難、軟件系統局限這些問題進行了深入分析，并提出了切實可行的解決方案；同時結合今后科技管理工作改革發展的需要，對科技計劃管理系統軟件的發展趨勢進行了科學預測。

關鍵詞：科技管理 項目申報 科技評審 科技改革 科技軟件

中圖分類號：TP31 文獻標識碼：A 文章編號：1674-098X（2015）08（b）-0197-02

威海市科技計劃管理工作自2007年開始采用信息化管理軟件，通過網上申報、網上評審等程序環節，希望達到項目申請機會均等、項目評審標準一致、評審過程結果客觀公正的科學行政的目的。經過幾年來的實踐運行，威海市科技計劃管理工作在公開、透明、公正等方面取得了較好的成效。

1 系統軟件應用綜述

2007年系統設置電子信息、新材料等8個申報領域，面向全市共收到科技項目申報279個，其中273個合格項目參加專家網上評審。2008年設置電子信息、新材料等8個申報領域，面向全市共收到科技項目申報288項，當年度醫院類單位申報的共計71項不參加網上評審，實際參加專家網上評審的項目為217個。2012年設置電子信息、新材料等8個申報領域，面向全市（榮成市成為省財政直管縣，其轄區單位沒有參加申報；醫院類單位不參加申報）限時3天申報，共收到企事業單位申報的項目共計92個，參加專家網上評審92個。2013年參照山東省科技廳申報樣式設置25個申報領域，面向全市（榮成市成為省財政直管縣，其轄區單位沒有參加申報；醫院類單位不參加申報）限時7天申報，共收到各科技主管部門推薦的科技項目124個，121項參加網上評審。

2 系統軟件主要程序環節

威海市科技計劃管理系統軟件運行主要包括以下幾個主要程序環節。

2.1 項目申報環節

首次申報單位在系統中注冊單位真實信息，各主管部門審核；注冊單位登錄系統設置項目負責人，項目負責人下載申報書模板，離線填寫后上傳申請書；主管部門根據限額數量推薦申報項目；查新機構通過系統錄入查新結論；業務科室對申報書進行形式審查。

2.2 網上評審環節

該環節工作主要包括系統網上評審和評審前準備兩個方面。評審前準備工作是指為了實現項目能夠得到公正客觀的評判，需要對部分申報項目技術領域在系統中進行人為調整，而后根據技術領域與學科對應關系從專家數據庫中選取符合條件的專家。

網上評審包括專家網上評審和業務科室網上評審兩個部分。專家網上評審是指選取的專家通過登陸系統，對申報項目材料從立項的必要性、研究內容與關鍵技術、研究方法與技術路線、項目研究基礎等5個大類指標、25個小類指標，以打分形式進行評判，而后系統對各技術領域的項目進行匯總排序。業務科室網上評審是指熟悉本領域業務情況的相關科室負責人，在網上評審階段也登陸系統參與網上打分。最后系統根據評分權重規則對這兩方面評分進行匯總，為科技立項工作提供重要決策依據。

2.3 科技項目管理環節

該環節主要是指通過系統進行立項、檢查、結題驗收等科技管理工作。包括：業務科室立項、領導審核立項、申報單位上傳合同書、主管部門審核合同書、業務科室審核合同書；業務科室組織中期檢查、項目負責人上傳中期檢查報告、主管部門審核中期檢查報告、業務科室審核中期檢查報告；業務科室組織結題驗收工作、項目負責人上傳結題驗收申請、主管部門審核結題驗收申請、業務科室結題驗收申請、項目負責人并上傳驗收證書、業務科室審核驗收證書等。

3 系統軟件運行過程中值得肯定的做法

威海市科技計劃管理系統經過多年運行已經形成一套較為完備的操作規程，尤其是在網上評審環節的評審前準備工作中，科學細致保密的工作特點較為突出。

3.1 最大限度使項目劃分到合適的技術領域

為保證項目能夠得到客觀公正的打分，有時需要對企事業單位項目材料填寫的技術領域進行調整。目前威海市科技計劃申報項目技術領域調整原則為：充分尊重項目申報單位對項目技術領域的填寫；申報項目屬于行業內關鍵技術、共性技術、基礎技術等方面技術創新的，主要依據該項目設計、制造所涉及的主要技術領域進行調整；申報項目主要向社會提供公共、公益的產品或服務的，主要依據該項目應用所涉及的主要技術領域進行調整。

3.2 最大限度為技術領域選取合適的學科評審專家

當前評審專家的選取原則為：（1）根據項目技術領域對專業學科、從事技術的要求，確定技術領域與學科對應關系；（2）一個項目技術領域選取一組專家；（3）每個領域選取7～9名候選專家，最終隨機確定4～5個專家參加評審；（4）評審專家要在學科或專業領域內獲得副教授或高工以上職稱；（5）評選同一個領域的專家要來自不同單位或大學院系；（6）要全部要選擇外地專家；（7）系統采用專家屏蔽機制：項目負責人不能評審自己項目、項目課題組成員不能評審自己項目；該單位專家不能評審該單位項目、項目協作單位專家不能評審協作項目。

3.3 最大限度保證整個評審前準備工作嚴格保密規范

申報環節結束后，山東生產力促進中心作為評審組織單位要編寫申報工作總結與評審工作方案（或評審工作計劃）；得到威海市科技局批準后，生產力中心依據評審工作方案調整項目技術領域、確定評審專家候選名單，而后上報項目領域調整情況與專家候選名單；得到市科技局批準后，由一名工作人員隨機選擇評審專家聯系評審，評審結束后由該名工作人員第一時間匯總評審結果，編寫提交評審總結報告；評審結束后即由另一名工作人員聯系專家、核實專家參評情況，同時收錄評審專家銀行賬戶以備專家評審費發放；財政部門將專家費發放后，中心核實評審情況的工作人員及時提醒評審專家查收。整個業務過程要求一對一負責，全程保密。

4 系統軟件運行所發現的主要問題和改進建議

4.1 申報書模板中技術領域填寫問題

當前的申報模板文檔主要采用山東省科技廳同類文檔樣式，其中申報單位填寫項目技術領域一欄內容時的主要選項有：電子信息、新材料、先進制造、新能源與高效節能、交通運輸、現代服務業、化工及建材、輕工紡織、農業高技術、農業生產、農業設施裝備、農業現代產業、新農村建設、海洋科技、資源與節約、環境與可持續發展、人口與健康、中醫藥現代化、公共安全、生物技術、城鎮發展與其他社會事業、高新技術創新服務等25個類別。這種技術領域的劃分既有行業分類又有產業分類，還有學科專業領域，缺乏科學性與合理性，導致申報單位填寫的技術領域就比較混亂。而網上評審專家主要依據項目技術領域從專家數據庫中相關學科專業領域中挑選出來的，專家學科專業信息數據是嚴格按照國家教育部頒布的學科目錄整理的；這樣就大大的增加了為申報項目挑選合適評審專家的難度。

因此建議對申報模板文檔中項目技術領域一欄進行修訂，一分為二設置成為：（1）項目技術涉及的主要學科專業，申報單位填寫時可以參照國家標準《學科分類與代碼》GB/T 13745-2009；（2）項目成果涉及的主要應用行業，申報單位填寫時可以參照國民經濟行業分類（GB/T 4754-2011）。這樣對于申報的項目，可以有側重的分別從技術與應用的角度選擇合適的專家進行客觀的評審。申報項目屬于行業內關鍵技術、共性技術等方面技術創新的，主要依據該項目設計、制造所涉及的主要學科專業選擇合適專家；申報項目主要向社會提供公共、公益的產品或服務的，主要依據該項目成果應用所涉及的主要行業選擇合適專家。

4.2 科技管理基礎數據不能共享的問題

威海市科學技術局當前自己建設應用的科技管理系統軟件主要有威海市科技計劃管理系統、威海市科學技術獎勵推薦系統、威海市科技信息綜合管理系統，采納應用的有省高新技術企業登記軟件、省科技基礎資源調查、國家技術交易登記管理系統等相關科技管理類軟件。這些管理軟件都較好地反映了科技管理工作某個方面內容，滿足了一定的信息化管理的需求，但缺陷也是明顯的。

首先站在信息化業務流程角度而言，每個系統基本上都需要錄入企業的單位工商登記、法人、員工、銀行帳號等信息，大量信息重復錄入；其次從信息化管理角度來看，數據相互分割，不能很好匯總出單個企業、整個地區的大型設備、科技人員、科技經費投入、科技成果獲得等，也就不能很好的匯總反映出科技條件資源、科技創新能力等情況；另外站在企業使用者與科技部門管理者的角度，雙方關系是一對一的，信息化管理系統應該就像企業進入科技局的大門后，就不需要挨個科室自我介紹了，各個科室對于企業各類科技事務活動情況也是清清楚楚的。

建議統籌規劃，分析各個科技管理系統數據特點，構建一個以企業開展科技活動所需填寫、備案記錄為主要內容的基礎數據框架系統為威海市科技管理服務。各個科技管理系統功能隨著管理工作變化而變化，但是有關企業科技活動的基礎數據是不變，建設這樣的一個科技管理基礎數據框架，不僅可以保證科技管理軟件升級而相關數據不浪費，而且實現各個科技管理軟件系統數據共享。

4.3 軟件系統本身的局限性問題

科技計劃管理系統核心部分在于專家網上評審，相對過去現場組織評審的方式，網上評審有兩方面優勢：一是極大降低評審工作受到干擾的可能性，保證了評審工作公正透明與保密。專家互不知曉降低了相關干擾可能性，科技局管理人員無法獲知具體那些專家參加評審降低了干擾可能性，嚴格的紀律、規范的流程、透明的規則等也降低了評審組織者、企業對評審干擾的可能性。二是極大的降低評審成本，提高了評審效率與質量。科技管理不再需要組織會務，專家無需旅途勞頓，時間相對自由使得更多高水平專家能夠參與評審。

專家網上評審的優勢在于網上，局限也在于網上，缺乏對評審項目可行性的現實真實情況的了解是網上評審的最大局限。評審專家面對的是企事業單位項目申報材料，只能根據材料的描述情況進行評價評分，這對一個項目而言是不全面的。對于項目申報材料中技術創新性、技術路線等描述，反映出一個項目技術實現可能性是沒有問題，但是申報項目現實情況是否能實現項目材料中描述的可行性是無法通過網上評審獲知的。為此科技主管部門也進行了多方探索，例如：山東省科技廳科技獎勵管理系統中增加了會議評審環節；2011年起國家科技部在973計劃評審過程中，增加了視頻答辯環節，并逐步推廣應用。但這些都沒有從根本解決評審項目現實真實性的問題。

建議通過增加現場考察的業務環節，具體可以由科技管理部門或委托第三方組織技術專家、管理專家、財務專家等，對通過網上評審、獲得候選資格的項目情況，進行現場考察評估，同時將考察后評分或意見及時形成電子檔案圖片，存儲到軟件系統中，供科技管理決策服務。

5 科技計劃管理軟件發展趨勢

隨著科技管理體制改革的深入，管理科學化和資源高效利用的要求不斷提升，科技計劃管理系統軟件也將會不斷豐富完善功能，發揮更大作用。例如：依據2012中共中央、國務院印發的《關于深化科技體制改革加快國家創新體系建設的意見》（以下簡稱“意見”）：意見提出“為完善國家財政資金購置科研儀器設備的查重機制和聯合評議機制，防止重復購置和閑置浪費”，這就可以考慮在軟件系統中的申報環節中進行形式審查過程時，增加對現有財政科研經費購置設備的查詢，實現對申報項目設備經費預算對比審核功能；意見提出“財政資金資助的科技項目和科研基礎設施，要建立統一的管理數據庫和統一的科技報告制度，并依法向社會開放”，這就可以考慮軟件系統驗收環節中，增加收錄科技報告的功能，并與相關的科技共享文獻數據庫進行關聯；意見提出“完善中央與地方之間、科技相關部門之間、科技部門與其他部門之間的溝通協調機制，進一步明確國家各類科技計劃、專項、基金的定位和支持重點，防止重復部署”，這就可以考慮在軟件系統中，增加與其他部門信息管理系統的當年度數據和歷史年度數據的共享查重功能。

參考文獻

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