培育與發展團體標準的探討

【摘 要】 通過對團體標準在市場經濟運行中發展及地位作用的研究，從建設質量強國戰略出發，提出了構建“以政府標準為基礎、市場標準為主體”的新型標準體系，培育發展團體標準的工作原則以及當前培育我國團體標準發展的新思路、新觀點。

【關鍵詞】 團體標準 培育 發展 創新

【DOI編碼】 10.3969/j.issn.1674-4977.2015.01.001

英美等市場經濟占主導的發達國家，社會團體是標準化活動的主體，但目前我國對社會團體標準無明確的法律地位與效力。根據習近平總書記和李克強總理關于標準體系建設的重要指示和支樹平局長“團標要活、支撐發展”的要求，我們對培育和發展社會團體標準的問題進行了系統的梳理及探討，提出了基本的工作思路及工作措施建議。

1 國內外團體標準的發展現狀

1.1 國外團體標準的發展狀況

目前，國外標準體系構成是以自愿性社會團體標準為主體，特別是在產業創新和市場競爭領域，主要是由企業、協會等團體為主導，為實現最佳效益和最優秩序的標準化工作提供了源生發展動力。

美國、英國、德國、日本及俄羅斯是國際上標準化工作開展較早的國家。其中美國、德國、英國等國都是以民間標準化組織為主體促進國家標準化發展，即通過政府機構與民間機構之間簽署合作協議或備忘錄開展工作。如美國政府通過《國家技術轉讓與推動法案》（公法104-113，簡稱NTTAA）、《聯邦參與制定和采用自愿一致標準及合格評定活動》（OMB通告A-119）和《2004年標準制定組織推動方案》（公法108-237）等三部法律有效地推動實現了美國標準化體制的重要變革，使團體標準得到了迅速發展，成為美國聯邦政府應對國際競爭的重要基礎。目前，美國已制定了近9萬多項標準，其中民間標準化組織主導制定8萬多項，政府標準僅有近1萬項。

日本和俄羅斯都是由政府主導標準化工作，但兩國具體工作機制也有不同。日本政府機構與民間標準化組織JSA（日本標準協會）密切合作，主要標準制定工作就是由JSA組織協會內的專業協會承辦完成，目前日本民間標準化組織有近200家，共制定了5000多項團體標準；俄羅斯在經濟體制轉換為市場經濟后，各類商貿團體、社會組織、科研單位、法人協會成為標準化工作的主體并制定了面向市場需求的幾十萬項“組織標準”。

1.2 我國團體標準的探索與實踐

（1）我國團體標準發展現狀

隨著經濟全球化及市場競爭加劇，我國涌現了團體標準這一新事物，出現了一批以協會、商會、學會、科（教）研單位為標準發布主體的“事實標準”，主要發展模式有：

一是技術聯盟標準：在電子、通信等產品更新換代、市場變化快的高新技術領域，企業為了應對市場競爭，選擇抱團組建標準聯盟，快速制定相應的“閃聯模式”企業標準。目前，中國通信標準協會、中國標準化協會、中國建筑材料協會、半導體照明工程研發及產業聯盟等都發布了一批具有影響力的團體標準。

二是產業聯盟標準：隨著地方特色經濟和產業集群的興起，從20世紀90年代末期，在產業密集發展的廣東、浙江、深圳等地出現了由地方質監部門組織推動下的企業聯盟標準，廣東等地還出臺了《廣東省聯盟標準管理辦法（試行）》等地方管理規范。

三是地區聯盟標準：如青海、寧夏、甘肅、云南等少數民族地區經地方質監部門主導協商共同發布了跨地區聯盟標準，如“清真食品認證通則”。

這些團體標準的出現，在加強行業自律和設定合理的產業準入門檻、維護正常市場秩序、提升產業集群競爭力等方面發揮了積極作用。

（2）影響團體標準發展的主要問題

《中華人民共和國標準化法》等標準法律法規形成于計劃經濟占主導的時期，隨著社會主義市場經濟體制的建立與發展，以及全球經濟一體化發展大格局的新形勢新要求，現行的國家標準管理體制及機制已不能滿足需要，制約了團體標準的發展，主要表現在以下幾個方面：

其一，缺乏法律保障。團體標準缺乏法律法規的認同保障，國家宏觀管理層面上也無相應的管理辦法，影響了團體標準的制定與發布。現有團體標準制定后需先轉換為各企業標準，并向地方質監部門進行備案，才能解決合法使用的問題。

其二，缺乏規劃指導。在國家新興產業戰略布局下，我國對標準化工作發展規律的研究及實踐還不夠，單純依靠政府主導的標準體系建設存在極大的資源局限，在適應產品生產、自我約束、政府監管、市場規范、社會共治、推進創新驅動等多元需求時，標準越位和缺位就會同時并存，并導致在有序發展團體標準方面缺乏科學的國家標準體系建設規劃支撐。

其三，缺乏技術支撐。目前我國民營企業已占到82%，標準化意識能力薄弱，質量管理水平參差不齊，具備開展標準化工作能力的產業協會等社團組織數量還不多，一定程度上存在保護知識產權和反不正當競爭的問題相互沖突的情況。

2 培育及發展團體標準的基本思路

習總書記指出“標準是生產中的法”，要推動“中國制造向中國創造轉變，中國速度向中國質量轉變，中國產品向中國品牌轉變”。李克強總理在中國質量（北京）大會上講話時指出：“要努力構建全社會質量共治機制，堅持標準引領、法制先行，樹立中國質量新標桿。”為此，我們要重新審視定位團體標準在標準化體系中的戰略地位，改革完善我國標準化體系，通過標準引領，把我國經濟社會發展推向質量時代。

2.1 總體目標

通過法律保障和政策引導，激發市場主體的活力和創造力，構建科學有序的我國團體標準培育發展工作體制及機制，建立“以政府標準為基礎，市場標準（團體標準和企業標準）為主體”的新型標準體系，有效促進質量的社會共治，推動創新驅動的國家發展戰略，引領新興產業聚集升級，實現“優化中國制造、展示中國創造、提升中國質量標桿、打造中國品牌”的目標。

2.2 基本原則

一是法律保障，權責一致。從法律上明確團體標準發布后具有按照標準組織生產、傳遞產品質量信息的法律效力。按照“誰制定、誰發布，誰聲明、誰負責”的原則，標準制定者應對標準質量負責；標準實施者應承擔市場主體責任，向市場提供達到聲明標準要求的產品及服務。

二是市場驅動，社會監督。具備能力的產業協會、學會等根據市場需要自主制定及向社會公眾發布團體標準。消費者、第三方機構、社會公眾和公共媒體可對聲明使用團體標準的企業進行監督，推動市場主體自我約束、誠信經營。

三是規模效應，規范行為。以團體標準為核心紐帶實現產業聚集的規模化發展、提高產業在市場上的核心競爭力。團體標準的發布要符合國家技術法規要求，并不能違反“反不正當競爭”相關法律法規，避免形成壟斷經營。

四是科技支撐，創新突破。團體標準同樣是以科學、技術和經驗的綜合成果為基礎的技術文件，要滿足標準的可驗證性、兼容性、傳播性等標準的基本規范要求，具有體現先進生產力發展水平、能快速適應市場需求的特點。團體標準是發揮產業技術創新、管理創新成效的最優工作平臺，能持續地為國家創新驅動戰略的實施提供質量保障基礎。

2.3 發展路徑

（1）明確法律地位

目前，我國法律將標準分為四類，國家標準、行業標準、地方標準和企業標準。從性質上又分為強制性標準和推薦性標準。除了企業標準外，我國的標準均由政府機構主導立項、組織制修訂及發布。在現行的標準體系框架內，還缺乏團體標準的應有地位。培育團體標準的首要任務是盡快修訂標準化法。

（2）完善標準體系

①構建權責一致的國家標準體系發展格局

以黨的十八屆三中全會全面深化改革、轉變政府職能的精神為指導，建立并完善以政府標準為基礎、市場標準（由社團標準和企業標準組成）為主體的新型國家標準化體系。合理界定政府標準和團體標準的不同范圍，比如對信息產業、新技術、新能源、新材料等戰略性新興產業和競爭優勢的產業，加強團體標準的培育和發展，使企業及產業聯盟等市場競爭主體能成為團體標準的制定者，而把政府標準制定的重點轉移到涉及人身安全、健康、環保及公共利益等領域內。

②促進政府標準和團體標準協調健康發展

發達國家標準體系建設的成功經驗表明：政府標準為團體標準提供了基礎性功能，使團體標準能在政府標準規定的基本要求下實現創新性功能；另一方面，與新產品同步產生團體標準的創新功能，又為政府標準的基礎功能添加了提升的可能性，促使政府標準也得以不斷的進步。因此，我們應建立有利于政府標準與團體標準相互促進的工作機制，提高我國標準體系的科學性、系統性、有效性。

（3）培育發展團體標準要做到“三個結合”

①與實現質量的社會共治相結合。市場經濟的競爭主體是企業、擔負著提升產品和服務質量的主體責任，我們應把團體標準培育發展同推動質量的社會共治工作機制的建立有機結合起來，協調統一推進。

②與實施創新驅動戰略相結合。為應對經濟全球化的挑戰，我國標準化的著力點不應只限于簡化節約、統一效能、協調一致、總體取優，還要體現出有效競爭的現代標準化發展要求，應充分發揮團體標準創新性和適應性強的特點，培育良性的市場競爭環境，促進企業的創新驅動發展，提升產業及產品的核心競爭力。

③與實現產業聚集升級相結合。現代工業及現代農業、現代銷售服務業的本質都是集約化生產經營，集中使用和有效管理生產資料、科學技術、金融資本、機器裝備，以提高經濟效益。以社團標準為紐帶，我們可實現從產品標準聯盟到產業的生產及經營聯盟的轉變，從而在市場主導下實現產業聚集升級、集約發展。

3 工作措施建議

3.1 創設良好的政策法律環境

（1）構建法律保障制度。盡快修訂《中華人民共和國標準化法》及其相關法規，確立團體標準的法律地位，明確適用范圍，使其具有合法的身份。

（2）出臺地方法規和部門規章。在標準化法修訂之前，建議有立法權的地方出臺社會團體標準管理的地方法規，國家質檢總局制定《社會團體標準制定管理辦法（試行）》等有關條例和規章，促進社會團體標準的健康有序發展。建立社會團體標準化組織良好行為規范，防止不正當競爭，保護知識產權。

（3）國家出臺指導意見。從國家宏觀管理層面上，制定團體標準培育與發展的指導性意見。這個意見至少應包括三方面的內容：一有鼓勵社團組織自主制定、發布標準的政策措施；二是要有政府可采用團體標準作為監管依據或將團體標準轉換為政府標準的工作程序；三是要有將科研成果及時轉化為團體標準的工作機制等。

3.2 創新團體標準管理服務體制

（1）做好標準體系的頂層設計。開展經濟全球化背景下國家標準體系的頂層設計，制定國家標準化發展戰略，構建政府標準和團體標準統一協調推進、引領產業的創新驅動發展，使我國的標準化工作能在經濟社會各個領域都充分發揮作用，利用市場機制倒逼質量提升，實現質量的社會共治，持續提升產品質量水平。

（2）放開準入限制。按“誰使用、誰主導，誰投入、誰受益”的原則，放開社會團體標準準入限制，按“法無禁止即可為”的原則，充分發揮市場在資源配置中的決定性作用。

（3）信息平臺聲明。以組織機構代碼為身份識別基礎，建立社會團體標準統一信息發布平臺。由社團自主發布標準，公示信息并接受社會公眾監督，實現信息共享、協調統一的國家標準體系信息化管理。

3.3 優化團體標準培育的工作機制

（1）轉變質量監管工作方式。應改變目前標準化工作同產品質量監管“二張皮”的管理現狀，建立標準、計量及合格評定三位一體的質量監管工作新機制，以團體標準為紐帶來推動質量的社會共治。我們應切實轉變觀念，改變傳統的單純監管企業產品的工作模式，通過對重點新興產業及出口企業推行團體標準化管理，更好地增強企業創新活力和打造產業質量新標桿，以團體標準為紐帶來有效推動質量的社會共治。

（2）制定激勵政策。地方質檢兩局應把團體標準的制定及實施與核查企業質量保障能力和公開聲明內容等政府監管工作相接合，作為企業誠信評價、出口分類監管、貿易便利化的重要考量指標，并使團體標準成為產業的質量新標桿，引領產業發展，并通過團標這一紐帶實現產業聚集及轉型發展。

（3）助推檢測及認證產業聯盟。相關檢測及認證機構應發揮優勢，積極主導及參與各自專業領域的團體標準的制定工作，以社會團體標準為紐帶建立檢測認證產業發展聯盟。

3.4 強化社會組織作用，構造社會團體標準有序發展的格局

（1）培育團體標準化組織

地方質檢兩局應加強工作協調、相互配合，制定培育當地團體標準化組織建設的工作規劃。同時以產業協會、專業學會等為重點，加強對團體標準利益相關方的標準化工作培訓，激發各類社會組織開展標準化工作的積極性和創造力，為保障及持續提升團體標準的質量提供技術支撐。

（2）加強工作協調指導

團體標準的培育、發展與社會團體組織密切相關，要促進社會團體積極參與標準的制修訂。標準化管理部門的相關專家可以以個人身份平等參加相關專業的標準化工作，加強對社會團體標準化工作的引導，同社團組織建立標準化工作協調溝通的工作平臺。同時，要充分發揮各級標準化組織的引領作用，促進團體標準的健康發展。

3.5 提升團體標準實施效能，樹立中國質量新標桿

（1）開展認證評價，傳遞信任，打造品牌

借鑒其他國家標識管理的成功經驗，對有核心競爭優勢的團體標準聯盟產業進行第三方認證評價試點，進行產品認證標識，按國際通行規則實現“一個標準、一次認證、全球認可”，進行國際市場的開拓發展，創立產業品牌。

（2）發揮競爭優勢，提高團體標準國際化水平

①鼓勵形成共享“專利池”。鼓勵相關企業組建以技術標準聯盟為紐帶的產業發展戰略聯盟，制定發布團體標準，形成“專利池”式的專利使用管理機制，獲取反壟斷責任有限豁免，實現知識產權保護，提高產品在國際市場上的競爭力。

②引導標準與研發并行。鼓勵有競爭優勢的產業聯盟向國際市場推出新產品的同時同步推出團體標準，向國際標準化組織快速提交國際標準提案。鼓勵優勢新興產業以團體標準為紐帶，組建相關的國際標準化工作組，以此爭取國際標準制定的主導權，搶占產業發展先機。

3.6 試點先行，示范推廣

可選取具備標準化管理能力的新興產業聚集區，進行團體標準的重點幫扶及示范引導，總結經驗，以點帶面，逐步推進。

4 結論

培育和發展團體標準，必須以實現質量社會共治、技術創新驅動、產業聚集升級為目標，構建以產業聯盟、學協會等社會組織為主導、市場驅動為動力、法規政策作保障、產品技術創新為核心、標準化工作規范作支撐、自我聲明為自律、社會公眾評價作監督、認證傳遞信任的我國團體標準的管理工作體制機制，從而適時增加標準的有效供給，更好地適應經濟全球化下市場競爭的需要，促進和引領我國產業的創新發展。

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作者簡介

程旭，遼寧省標準化研究院黨委書記兼副院長，從事標準化、數據研究工作。

（責任編輯：張曉明）