跨國公司對本土企業(yè)的影響

摘要：吸收對外直接投資已經(jīng)變成刺激經(jīng)濟(jì)增長的一種重要手段。政府也不斷制定和完善相關(guān)政策吸引外商投資。但是，在政府決策時往往忽略了：哪種類型的跨國投資者能對本土經(jīng)濟(jì)帶來最大的益處呢？本文將跨國公司的對外效應(yīng)分為：正面的橫向溢出效應(yīng)和負(fù)面的擠出效應(yīng)，通過知識網(wǎng)絡(luò)的視角，探究跨國公司的戰(zhàn)略選擇如何影響其對外直接投資產(chǎn)生的外部效應(yīng)。

一、引言

目前，很多發(fā)展中國家的政策制定者都在想方設(shè)法地吸引外商直接投資。但是這種對外商直接投資的政策性誘導(dǎo)的效果卻并不能令人滿意（Morisset"amp;"Andrews-Johnson，2003;Wells，Allen，Morisset，amp;"Pirnia，2001）。因此，對于政策制定者而言，有必要了解哪種類型的跨國投資者能給本土經(jīng)濟(jì)帶來最大的益處。

近年來，隨著全球化趨勢的發(fā)展，不可否認(rèn)，加劇了對產(chǎn)品、勞動力和資本的競爭，從而影響本土企業(yè)的發(fā)展。但是，在一些情況下，跨國企業(yè)對外直接投資也會產(chǎn)生積極的正面效應(yīng)，比如跨國企業(yè)為本土企業(yè)帶來了先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)和管理實踐。

本文將跨國公司在發(fā)展中國家的投資戰(zhàn)略對于本土企業(yè)的影響分為兩類，一是對本土同業(yè)企業(yè)正面的橫向溢出效應(yīng)，一是負(fù)面的擠出效應(yīng)。那么，在哪種情況下跨國公司在發(fā)展中國家的投資會對同一產(chǎn)業(yè)中的本土公司產(chǎn)生正向的橫向溢出效應(yīng)，在何種情況下會產(chǎn)生負(fù)向的擠出效應(yīng)呢？"本文主要通過知識網(wǎng)絡(luò)視角來探究跨國公司的戰(zhàn)略選擇如何決定了其對外直接投資產(chǎn)生的外部效應(yīng)。之前的相關(guān)研究主要集中在對于跨國企業(yè)的影響探討，將跨國企業(yè)本身視為一個黑箱，本文試圖打開黑箱，從跨國公司本身出發(fā)，研究跨國公司的戰(zhàn)略和特點如何影響本土企業(yè)的發(fā)展。

二、文獻(xiàn)回顧

跨國公司可以通過提供給本土企業(yè)先進(jìn)的知識和技術(shù)，推進(jìn)當(dāng)?shù)鼗A(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方式促進(jìn)本土同業(yè)企業(yè)的發(fā)展。當(dāng)然，跨國公司主觀上很少有動力主動促成這樣的戰(zhàn)略，但其制定的對外投資戰(zhàn)略在客觀上會帶來這樣的溢出效應(yīng)，事實上，跨國公司一般都容許這樣的外部效應(yīng)，主要有兩點原因：首先，由于本土企業(yè)和跨國公司在能力以及市場范圍上的差異明顯，一般跨國公司并不將本土企業(yè)視為其主要威脅。其次，促進(jìn)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的發(fā)展也有利于跨國公司與當(dāng)?shù)卣S持良好的關(guān)系（Meyer，2004）。跨國公司對于發(fā)展中國家企業(yè)的正向的溢出效應(yīng)主要通過三種機(jī)制實現(xiàn)。

一、本土聯(lián)系

當(dāng)跨國公司鎖定了當(dāng)?shù)刈詈玫呢浳锖头?wù)的供應(yīng)商或分銷商，那么本土同業(yè)企業(yè)就不得不轉(zhuǎn)向次之的合作伙伴。此外，跨國公司也會與本土同業(yè)企業(yè)競爭其它稀缺資源，比如資本和其他重要的生產(chǎn)投入品等。

同時，當(dāng)跨國公司采用當(dāng)?shù)毓?yīng)商或分銷商，他們也與東道國經(jīng)濟(jì)體產(chǎn)生了前向和后向的聯(lián)系。當(dāng)供應(yīng)商和分銷商在跨國企業(yè)和本土同業(yè)企業(yè)間架立起某種聯(lián)系時，他們就自然開始扮演著知識傳播的中介者角色。另外，當(dāng)?shù)氐墓?yīng)商和分銷商也可以從跨國公司提供的培訓(xùn)項目中受益，從而提高自身產(chǎn)品質(zhì)量和服務(wù)水平（Brash，1966）。供應(yīng)商的這種進(jìn)步受益的不僅僅是跨國公司，而是其所有的客戶。從這個角度講，當(dāng)跨國公司建立起當(dāng)?shù)芈?lián)系，那么他們不僅能產(chǎn)生與上下游企業(yè)間縱向的溢出效應(yīng)，而且這種縱向溢出效應(yīng)也會產(chǎn)生橫向的積極效應(yīng)，即對本土同業(yè)企業(yè)的溢出效應(yīng)。

二、示范效應(yīng)

跨國公司的對外直接投資可以讓本土企業(yè)觀察并學(xué)習(xí)其先進(jìn)的技術(shù)、組織實踐以及戰(zhàn)略，并通過在他們自己的企業(yè)模仿這樣的技術(shù)進(jìn)行發(fā)展（Blomstr?m"amp;"Kokko，1998）。例如通過與跨國公司的接觸，本土企業(yè)可以采用新的制造技術(shù)、市場手段、庫存控制方法、對員工的激勵程序或其他一些組織創(chuàng)新。這種本土企業(yè)模仿跨國公司活動的趨勢體現(xiàn)了一種"“示范”效應(yīng)。正是這種示范效應(yīng)促生了橫向溢出效應(yīng)，進(jìn)而可以促進(jìn)本土企業(yè)產(chǎn)量的提高（Blomstr?m"amp;"Kokko，1998）。

三、雇傭和員工離職

跨國公司雇傭當(dāng)?shù)貑T工對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)會產(chǎn)生溢出效應(yīng)和擠出效應(yīng)。一方面，跨國公司往往會支付比本土企業(yè)更高的薪酬，他們對于優(yōu)秀人才的吸引力會強(qiáng)于本土企業(yè)，因此在勞動力市場上對本土同業(yè)企業(yè)就會產(chǎn)生擠出效應(yīng)。另一方面，雇員的流動又會使跨國公司的戰(zhàn)略和運營等細(xì)節(jié)知識傳播到本土企業(yè)中，從而產(chǎn)生橫向溢出效應(yīng)。此外，正如Meyer（2004）指出的，即便在有的國家這樣的員工流動不頻繁，但總體的影響仍不容忽視，因為當(dāng)管理人員離開一家跨國公司后進(jìn)行自主創(chuàng)業(yè)時，這種橫向溢出效應(yīng)就會非常明顯。

本文試圖從知識網(wǎng)絡(luò)視角來探討跨國公司戰(zhàn)略的外部影響。企業(yè)通常被視為知識的儲藏庫（Grant，1996;Liebeskind，1996），因此企業(yè)的核心能力之一就在于管理和使用知識（Kogut"amp;"Zander，1992）。根據(jù)Polany在1962年對知識的分類，知識可以分為內(nèi)隱知識（tacit"knowledge）和外顯知識（codified"knowledge）。其中，內(nèi)隱知識是指個人的、與特別情境有關(guān)且難以形式化和溝通的知識;而外顯知識是指那些可形式化、可制度化和言語表達(dá)的知識。知識的內(nèi)隱性越高，復(fù)雜性越高，專有性越高，模仿就越難。企業(yè)的不同活動所倚賴的知識類型也是各有側(cè)重。例如，具體的生產(chǎn)制造過程主要涉及外顯知識，而管理和市場活動中則更多的包含內(nèi)隱知識（Dhanaraj，Lyles，Steensma，amp;"Tihanyi，2004）。

知識的傳播會受到原有組織框架、體系等的影響，但這不等于說否定了知識的可傳播性。事實上，知識是可以在企業(yè)間進(jìn)行傳播的，不同的企業(yè)活動所傳播的知識類型有所不同，也就是說，不同的知識是通過不同的途徑方式進(jìn)行擴(kuò)散。如圖1所示，對于編碼化的、具體的知識通過外部觀測即可獲得，而內(nèi)隱的、內(nèi)嵌的知識則需要通過高級管理人員的再創(chuàng)業(yè)中獲得。

知識的擴(kuò)散主要受兩個因素的影響：（1）可以獲得的知識，由于不同類型的知識是通過不同的獲取機(jī)制獲得的，如外顯知識的獲得可以通過細(xì)觀察或檢驗企業(yè)的最終產(chǎn)品等途徑獲取。而相對內(nèi)隱的知識則需要依靠共同的供應(yīng)商和分銷商進(jìn)行中介傳播，或通過員工和高管的流動獲取。其次，即便一個跨國公司的經(jīng)營戰(zhàn)略和產(chǎn)品設(shè)計對外都是透明的，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的模仿效果也會受自身因素的限制。（2）當(dāng)?shù)仄髽I(yè)自身的吸收能力。當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對知識的吸收能力又主要受其已有的知識體系的影響，即待獲取的知識與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)原有知識間的重疊部分的大小。

三、知識擴(kuò)散

（一）獲得跨國公司知識資源

1.與當(dāng)?shù)芈?lián)系

1.1縱向聯(lián)系

縱向聯(lián)系主要是指與上下游企業(yè)間的聯(lián)系，在短期主要體現(xiàn)為擠出效應(yīng)，長期表現(xiàn)為溢出效應(yīng)。在短期，由于資源的有限性，跨國公司的進(jìn)入必然要同當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)企業(yè)競爭好的供應(yīng)商和分銷商。此外，由于對投入品的需求增大，會抬高投入品的供應(yīng)價格。這些在短期都不利于當(dāng)?shù)赝愋蜆I(yè)企業(yè)的發(fā)展。但是，從長期看，由于跨國公司的對外直接投資會帶動對于支持性產(chǎn)業(yè)的新增投資，比如基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè);并且可以通過網(wǎng)絡(luò)互動，促進(jìn)知識在企業(yè)間的擴(kuò)散;此外，跨國公司對于當(dāng)?shù)毓?yīng)商和分銷商的培訓(xùn)等從長期看都將有利于當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)企業(yè)的發(fā)展。因此，本文認(rèn)為：

命題"1a：一個跨國公司越多使用東道國的供應(yīng)商和分銷商，那么在短期其對于當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)企業(yè)的擠出效應(yīng)越大。

命題"1b：一個跨國公司與當(dāng)?shù)毓?yīng)商和分銷商的關(guān)系越密切，那么在長期其對于當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)企業(yè)的橫向溢出越大。

一般來說，企業(yè)與上游的密切程度會高于下游。企業(yè)與供應(yīng)商的緊密程度主要取決于兩點：一是投入品的復(fù)雜程度。如果說投入品很復(fù)雜，那么跨國公司可能因為不信任當(dāng)?shù)氐墓?yīng)商，而選擇母國熟悉的供應(yīng)商或者選擇向上游并購。但如果投入品過于簡單，那么即便跨國公司采用當(dāng)?shù)氐墓?yīng)商，由于投入品很簡單，所以在與供應(yīng)商的接觸中，沒有太多信息的交流，也不會產(chǎn)生較多的知識傳播。因此，

命題"1c：由于當(dāng)?shù)芈?lián)系效應(yīng)，一個企業(yè)的產(chǎn)品投入復(fù)雜性與其橫向溢出的關(guān)系是曲線形，最大的橫向溢出發(fā)生在投入品要求中等復(fù)雜的情況下。

1.2橫向聯(lián)系

橫向聯(lián)系主要表現(xiàn)為與當(dāng)?shù)赝愋蜆I(yè)企業(yè)結(jié)成戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系。一方面，長期的戰(zhàn)略聯(lián)盟關(guān)系給當(dāng)?shù)仄髽I(yè)吸引跨國公司的投資提供了絕佳機(jī)會。另一方面，由于本地市場存在大量非正式的規(guī)則、不完全的社會契約和一些不正常的期望，跨國公司在進(jìn)入時也需要一個戰(zhàn)略合作者。因此，跨國公司與當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)企業(yè)之間很有可能形成戰(zhàn)略聯(lián)盟。

跨國公司的技術(shù)外溢使合作企業(yè)受益的同時，其它非合作企業(yè)也可以吸引這種知識的傳播。由于在發(fā)展中國家中，跨國公司的當(dāng)?shù)貞?zhàn)略合作伙伴企業(yè)與其它當(dāng)?shù)仄髽I(yè)通過當(dāng)?shù)氐纳虝M織或人員流動等途徑產(chǎn)生接觸和聯(lián)系，因此，其它非合作企業(yè)也可以吸收從跨國公司擴(kuò)散出的知識。但是，與跨國公司關(guān)聯(lián)程度不同的企業(yè)所獲得的外溢知識也有所不同：合作企業(yè)可以獲得隱性知識，而非合作企業(yè)只能獲得一些外顯知識。

命題1d：一家跨國公司與當(dāng)?shù)貞?zhàn)略聯(lián)盟伙伴之間關(guān)系越密切，那么在長期，對于當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)企業(yè)（包括非伙伴企業(yè)）的橫向溢出效應(yīng)越大。

2.示范效應(yīng)

示范效應(yīng)反映了外顯知識的轉(zhuǎn)移。隨著這樣的轉(zhuǎn)移，橫向溢出會增多。管理者之間的個人接觸也會增加這樣的一種示范效應(yīng)，如跨國公司的管理者參與當(dāng)?shù)氐臋C(jī)構(gòu)或一些行業(yè)組織，就會構(gòu)建起一種非正式的知識網(wǎng)絡(luò)，而這種知識網(wǎng)絡(luò)有利于外顯知識的傳播。

命題2：跨國公司管理者越多參與當(dāng)?shù)厣虡I(yè)聯(lián)合，在長期，對于與當(dāng)?shù)赝瑯I(yè)企業(yè)的橫向溢出效應(yīng)越大。

四、文章局限與未來研究

本文的研究主要有以下幾個局限：首先，溢出效應(yīng)的顯現(xiàn)在時間上往往具有一定的滯后性，因此在實證研究時就帶來了測量的難度。其次，如何定義長期和短期也存在一定的困難。此外，盡管外溢主要是基于某一特定行業(yè)，但它也可以越過特定行業(yè)而擴(kuò)展到社會網(wǎng)絡(luò)、集團(tuán)內(nèi)部機(jī)制、一般經(jīng)濟(jì)體等，而這些都加劇了對于外溢效應(yīng)測量的難度。溢出的類型與大小取決于不同跨國企業(yè)自身的特點，這些需要在實證中采用更為精準(zhǔn)的測量。這些問題都可以作為未來研究的一些方向，從而進(jìn)一步推動相關(guān)實證研究的發(fā)展。