業主如何在招標階段規避風險

摘要：隨著招標階段風險因素的不斷出現，研究其如何對其進行規避凸顯出重要意義。本文首先介紹了招標前的圖紙會審工作，探討了招標文件風險對策。在分析合同風險管理的同時，從多方面提出了招標投標程序的規范對策。

關鍵詞：業主;招標階段;規避風險

一、前言

作為招投標階段的一項重要工作，該階段的風險規避在近期得到了有關方面的高度重視。該項課題的研究，將會更好地把握招投標階段的風險因素，從而對其進行有效規避。本文從介紹圖紙會審工作著手本課題的研究。

二、招標前的圖紙會審工作

1.招標前的圖紙會審工作不同于招標答疑工作

招標答疑工作是發放招標文件之后，工程開標之前，那時招標文件及工程量清單已經編制完成，距離開標日期很近，加之發標單位和投標單位的看圖角度不同，圖紙中存在的錯誤或浪費等問題，一旦發現招標單位要立即同發標單位和投標單位合理解決，否則會作為低報價高索賠或不平衡報價的依據;其次，招標前的圖紙會審工作也不同于審圖辦的審查工作。雖然圖紙設計完成，經審圖辦審查簽發了圖紙審查合格證書后而進入招標程序，但圖紙審查的側重點是結構的安全性和消防的安全性是否滿足強制性條文和紅線圖等方面的問題，并不保證圖紙中不存在設計不明確、設計浪費和施工不便等問題。招標前的圖紙會審工作是指在招標前首先組織各專業人員對圖紙進行會審，找出設計不合理和設計浪費的項目提前進行修改，這樣就可減少在施工過程中的變更及索賠。

2.資格預審工作

政府投資建設的工程一般采用公開招標的方式，在公眾媒體上發布招標公告，因此報名的單位會比較多，魚目混雜，需要通過嚴格的資格審查，拒絕不符合資格預審條件的單位參加投標。民營企業，多屬采用邀請招標，避免了公開招標的部分缺陷，但我司采用網站報名，同樣存在報名單位多，資格審查工作量大的問題。資格審查工作一般先審投標單位報送的資格預審文件，如企業資質的復印件、項目經理資格證的復印件，企業近兩年的業績等內容。為了確保投標單位報送資料的真實性，一定要核對相關資料的原件，必要時可要求投標單位對所報送資料的重要部分由公證機關進行公證。我司會對投標單位報送的類似業績進行實地考察，考察重點為工程的質量、進度、業主的滿意度、有無惡意拖欠民工工資及有無重大安全質量事故等方面，事后編寫考察報告，填制考察評分表，建立資源庫，以備后續使用，對好的單位可以建立長期戰略合作伙伴關系，減輕以后資格審查的工作量。

三、招標文件風險對策

招標文件作為招投標過程乃至于工程項目實施全過程的綱領性文件，是整個工程項目造價控制的關鍵。一個不完善的招標文件，會給日后的施工管理與造價控制帶來麻煩和糾紛，引起索賠。為避免或降低招標文件編制導致的風險，業主可以從以下幾個方面加以注意：

1.準確界定招標范圍

雖然清單規范對全部工程量清單進行了約定，但業主可以根據自身情況和對市場的估計來界定招標范圍。業主可以充分根據市場信息進行組合，確定有利于控制造價和降低風險的招標范圍。我司一般會在項目剛開始階段，把總包、各分包的界限劃分清楚，然后再進行某個單項招標，這樣就不會存在界面交叉或者遺漏。

2.選擇理想的計價方式

《建筑工程發包與承包計價管理辦法》規定，招標文件可以選擇工料單價法和綜合單價法。綜合單價法的優點是簡單明了，但在市場競爭激烈的情況下，不利于業主真正掌握工程的實體消耗標準和其他消耗標準。采用工料單價，業主可以分析投標企業在間接費、利潤等方面的讓利程度，既可以控制造價，又可避免因投標企業的報價低于成本價而影響工程的工期與質量，雖然也增加了管理難度。我司一般采用全費用綜合單價清單報價法，清單中的項目特征描述一定要寫詳細，這樣可以免去后期施工中的扯皮現象，不致于讓投標方鉆空子。

3.要限制不平衡報價

（一）設立投標上限值，業主可以在招標文件中規定，上限值為投標單位對各項目報價的最高限價;投標單位在投標時總價不能超過投標總價上限值外，各分項清單的單價也不能超過分項清單的上限值。這樣投標單位即使出現不平衡報價，也把不平衡報價控制在合理范圍內。

（二）深化細部設計，在設計圖紙和招標工程量清單上把不明確和不詳細項目作出說明，特別是價格差異較大的材料作出品牌、規格、顏色、質量等級、產地詳細說明，也可以考慮先以暫定價統一口徑計入，在施工中按實調整，從而堵死漏洞，防范不平衡報價。

四、合同風險管理

1.選擇適宜的合同方式

針對招標過程中的合同風險，業主可以根據以下原則及項目的具體情況選擇適宜的合同方式及管理措施。

不可調值總價合同一般適用于工期較短，對工程要求非常明確的建設項目，業主可通過盡可能明確分部分項工程內容、范圍及工程量，提供完善的設計圖紙來降低這種合同方式風險。可調值總價合同適用于工期較長，對工程內容和技術經濟指標規定很明確的項目，業主可通過規定恰當的調價變動幅度以降低其風險。

估量工程量單價合同方式一般適用于工程性質比較清楚，但其任務及要求標準又不能完全確定的工程項目，目前在實踐中國際上采用較多。對于估量工程量單價合同業主可以通過規定工程量極限變動幅度，當工程量變幅超過極限幅度時，才允許適當調整單價來降低風險。純單價合同方式適用于沒有施工圖，工程量不明確，卻又急于開工的緊迫工程項目，業主可通過盡可能明確分部分項工程內容、范圍及工程量，提供完善的設計圖紙來降低其風險。

2.合同履約風險管理

項目招標結束后，業主往往會遇到的一個問題是承包商履約風險。工程項目招投標中，中標方可能會由于各種原因拒簽合同或中途中止履行合同，從而導致招標失敗或給項目執行帶來問題，對于這方面的風險，業主可以通過以下幾種措施最終確保中標人能夠按時按質完工，這時在招標文件中明確工程擔保就是最有效手段。工程擔保是最基本、最有效的風險防范手段，對于招標人來說，擔保需要分階段設置實施：招標投標階段的投標擔保;工程實施初期的預付款擔保;合同執行過程中的履約擔保;工程保修期保修擔保。這些擔保作為建設工程承包合同的從屬合同在招投標階段必須精心設置。

五、招標投標程序的規范對策

在招標投標的整個程序中，最能有效杜絕不正當競爭行為的兩個關鍵環節，應該是資格審查和評標。

1.資格預審

資格預審主要是審查有興趣投標的法人或者其他組織，是否具有圓滿履行合同的能力。招標單位對投標單位進行資格審查，可以同時審查投標單位的業績信譽、投標單位之間是否存在關聯關系等。

2.評標

在招標文件中已經對評標的相關事宜進行了規定，比如規定了工程計價類別等，這為評標過程中各單位投標價格的比較提供了統一的口徑，使得投標文件具有價格上的可比性。同時，在開標的過程中，明確宣布了評標的原則和方法，且公開唱標。有了這樣一個過程，就能在一旦出現評標結果明顯不合理的情況時，提出質疑的單位可以有理有據地判明是否存在著內定中標者等行為存在。對有標底評標的，要求標底絕對保密，以此可以防止招標人有意泄露標底等行為的發生。

對評標方法的不斷完善，也是防止不正當競爭行為的必要條件。目前，建筑市場應用的評標方法一般有：百分制法、兩階段法、合理低價法等。由于投標報價是主要的競爭內容，一些投標者往往會片面壓低標價，這就容易造成過度低價競標的惡性循環，也可能造成相互串通的高價競標。所以投標應以合理低價中標為好，因為合理低價不僅考慮到了投標報價的問題，還發揮了評標委員會的作用，評標人員可以對投標人提出的各項降低費用的辦法及保證質量、縮短工期方面的組織管理措施是否可行，作出認真的審核和判斷。

現在越來越多的企業在招標階段會增加一個詢標的過程。詢標是指評標委員會對投標文件內容含義不明確的部分向投標人所作的詢問。為了使評標委員會能夠公正、公平、有效地評審投標文件，招標投標法第39條規定，評標委員會可以要求投標人對投標文件中含義不明確的內容做必要的澄清或者說明。我們會事前針對每一家投標單位標書制作一個詢標洽商紀要，里面列明了對標書中產生的疑問，然后面對面一一與各家投標單位進行咨詢，確保在后期施工中減少不必要的簽證費用，做到事前控制，避免相關風險。

六、結束語

通過對招標階段規避風險的相關研究，我們可以發現，該階段中的風險因素是多方面的，有關人員應該從該階段的客觀實際情況出發，充分利用既有自身優勢，不斷規范招投標程序，進而對該階段的風險進行有效規避。

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